中国联通：中国联合网络通信股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2022-03-12
证券代码:600050 证券简称:中国联通 公告编号:2022-019
中国联合网络通信股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
中国联合网络通信股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“中国
联通”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告
[2022]15 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》的规定，编制了 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现
将 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2017 年 10 月 13 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核
准中国联合网络通信股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕
1822 号），核准公司非公开发行不超过 9,037,354,292 股新股。公司采用非公
开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
9,037,354,292 股，发行价格为人民币 6.83 元/股。本次发行的募集资金总额
1
人民币 61,725,129,814.36 元，扣除承销保荐费用和其他发行费用总计人民
币 179,060,127.77 元 （ 不 含 增 值 税 ）， 公 司 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
61,546,069,686.59 元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对截至
2017 年 10 月 26 日公司本次非公开发行股票的募集资金到账情况进行了审验，
于 2017 年 10 月 27 日出具了毕马威华振验字第 1700642 号《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
2021 年度，本公司使用募集资金人民币 236,121,026.93 元，已累计使用
募集资金人民币 61,586,325,125.30 元，募集资金存放银行以及对暂时闲置
募集资金进行现金管理产生的利息收入累计人民币 40,255,438.71 元，尚未
使用募集资金余额人民币 0.00 元，募集资金账户余额为人民币 0.00 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文
件以及《中国联合网络通信股份有限公司章程》的规定，制定了《中国联合
网络通信股份有限公司募集资金管理和使用制度》及《中国联通募集资金管
理实施细则》。
根据《中国联合网络通信股份有限公司募集资金管理和使用制度》规定，
公司分别在中国工商银行股份有限公司北京长安支行、中国农业银行股份有
限公司北京市分行、中国银行股份有限公司北京西城支行、中国建设银行股
份有限公司北京西单支行、招商银行股份有限公司北京分行开设募集资金专
项账户。募集资金到账后，已全部存放于开设的募集资金专项账户内。
公司于2017年10月24日与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简
称“中金公司”或“保荐机构”）及上述存放募集资金的商业银行签署《募
集资金专户存储三方监管协议》；公司于2017年10月24日与控股子公司中国联
合网络通信（香港）股份有限公司之全资附属子公司中国联合网络通信有限
公司（以下简称“联通运营公司”）、中金公司及上述存放募集资金的商业银
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行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。该等协议与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及各方已按协
议相关条款履行各方责任和义务。
鉴于公司募集资金已使用完毕，募集资金专户不再使用，公司已完成募
集资金专户注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 支 付 募 投 项 目 资 金 人 民 币
61,586,325,125.30元，具体如下：
募集资金 募集资金 其中： 其中： 其中： 其中： 其中：
序
项目名称 拟投入金 累计支付 2017年度 2018年度 2019年度 2020年度 2021年度
号
额（亿元） 额（亿元） （亿元） （亿元） （亿元） （亿元） （亿元）
1 4G能力提升项目 398.16 398.16 103.72 255.90 38.54 - -
5G组网技术验证、
2 相关业务使能及网 198.23* 198.23 - - 26.37 169.50 2.36
络试商用建设项目
3 创新业务建设项目 20.86* 19.47 1.17 5.45 9.88 2.97 0.00
合
617.25 615.86 104.89 261.35 74.79 172.47 2.36
计
*公司于 2021 年 3 月 11 日召开第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十七次会议，审议通过
了《关于调整募集资金投资项目投入金额的议案》，减少“创新业务建设项目”的募集资金投入金额，将该
项目尚未使用的募集资金余额中的 2.36 亿元投入到“5G 组网技术验证、相关业务使能及网络试商用建设项
目”。
募投项目的资金具体使用情况，请见附件募集资金使用情况对照表（附
表 1）。
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2021 年度本公司未发生用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自
筹资金的情况。
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（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 10 月 13 日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充中国联合网络
通信有限公司流动资金的议案》，同意本公司在募集资金到达联通运营公司专
项账户后的闲置期间，使用闲置募集资金（以扣除相关发行费用后的募集资
金净额为限）暂时补充联通运营公司流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。
2018 年 4 月 19 日，公司发布了《中国联合网络通信股份有限公司关于归
还募集资金的公告》，明确截至 2018 年 4 月 19 日，公司已将暂时用于补充流
动资金的闲置募集资金全部归还至联通运营公司募集资金专项账户，并已及
时将上述募集资金的归还情况告知保荐机构中国国际金融股份有限公司及保
荐代表人。
2018 年 4 月 20 日，公司召开第六届董事会第三次会议及第六届监事会第
三次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充中国联合网络
通信有限公司流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 470 亿元的募集
资金暂时补充联通运营公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。
2019 年 3 月 12 日，公司发布了《中国联合网络通信股份有限公司关于归
还募集资金的公告》，明确截至 2019 年 3 月 12 日，公司已按承诺将暂时用于
补充流动资金的闲置募集资金全部归还至联通运营公司募集资金专项账户，
并已将上述归还事项及时通知公司保荐机构中国国际金融股份有限公司和保
荐代表人。
2019 年 3 月 13 日，公司召开第六届董事会第十一次会议及第六届监事会
第八次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充联通运营公
司流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 260 亿元的募集资金暂时补
充联通运营公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月。
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2020 年 3 月 12 日，公司发布了《中国联合网络通信股份有限公司关于归
还募集资金的公告》，明确截至 2020 年 3 月 12 日，公司已按承诺将暂时用于
补充流动资金的闲置募集资金全部归还至联通运营公司募集资金专项账户，
并已将上述归还事项及时通知公司保荐机构中国国际金融股份有限公司和保
荐代表人。
2020 年 3 月 23 日，公司召开第六届董事会第十七次会议及第六届监事会
第十三次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充联通运营
公司流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 176 亿元的募集资金暂时
补充联通运营公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月。
2021 年 3 月 10 日，公司发布了《中国联合网络通信股份有限公司关于归
还募集资金的公告》，明确截至 2021 年 3 月 10 日，公司已按承诺将暂时用于
补充流动资金的闲置募集资金全部归还至联通运营公司募集资金专项账户，
并已将上述归还事项及时通知公司保荐机构中国国际金融股份有限公司和保
荐代表人。
2021 年 3 月 11 日，公司召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事
会第十七次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充联通运
营公司流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 3 亿元的募集资金暂时
补充联通运营公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月。自上述决议通过之日至 2021 年 12 月 31 日，本公司未使用闲置募集资
金暂时补充联通运营公司流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度，本公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司本次非公开发行股票不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
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本公司本次非公开发行股票不存在超募资金。
（七）结余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在使用结余募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年度本公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为，本公司已及时、真实、准确、完整地披露了本公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。本
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、部分募集资金投资项目延期的情况
2020 年 3 月 23 日，公司召开第六届董事会第十七次会议及第六届监事会
第十三次会议，分别审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议
案》，同意公司将 5G 组网技术验证、相关业务使能及网络试商用建设项目和
创新业务建设项目募集资金投入完成时间由 2019 年延期至 2021 年，募集资
金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额均不发生变化。
独立董事已就上述议案发表如下独立意见：公司本次拟对部分募集资金
投资项目延期，是公司根据项目实际情况做出的谨慎决定，不涉及实施主体、
实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
以及《中国联合网络通信股份有限公司募集资金管理和使用制度》等规定。
因此，我们一致同意本议案，并同意将其在董事会批准后提交公司股东大会
审议。
保荐机构中金公司已就本次公司部分募投项目延期事项出具如下核查意
见：公司本次募投项目延期实施的议案已经公司董事会审议通过，公司监事
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会和独立董事均已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，保荐机构对
公司调整部分募投项目资金投入完成时间的事项无异议。
2020 年 5 月 22 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将 5G 组网技术验证、相
关业务使能及网络试商用建设项目和创新业务建设项目募集资金投入完成时
间由 2019 年延期至 2021 年，募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用
途及投资总额均不发生变化。
七、调整募集资金投资项目投入金额的情况
2021 年 3 月 11 日，公司召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事
会第十七次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目投入金额的
议案》，同意公司调整募集资金投资项目投入金额：减少“创新业务建设项目”
的募集资金投入金额，将该项目尚未使用的募集资金余额中的人民币 2.36 亿
元投入到“5G 组网技术验证、相关业务使能及网络试商用建设项目”。
独立董事已就上述议案发表如下独立意见：本次调整募集资金投资项目
投入金额符合法律法规、规范性文件及《公司章程》等的规定，该调整基于
本公司实际经营情况做出，切实可行、程序合规，有利于提高资金使用效率，
不存在损害本公司及股东（尤其是中小股东）利益的情况。基于以上判断，
独立董事同意将该事项提交本公司股东大会进行审议。
保荐机构中金公司已就本次公司调整募集资金投资项目投入金额的事项
出具如下核查意见：公司本次调整募集资金投资项目投入金额已经公司董事
会审议通过，公司监事会和独立董事均已发表明确同意意见，履行了必要的
审批程序，符合相关法律法规和规范性文件中的规定，符合全体股东利益，
不存在损害上市公司和股东利益的情形。因此，保荐机构对公司调整募集资
金投资项目投入金额的事项无异议。
2021 年 5 月 11 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司调整募集资金投资项目投入金额的议案》，同意减少“创新业务建设项目”
的募集资金投入金额，将该项目尚未使用的募集资金余额中的人民币 2.36 亿
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元投入到“5G 组网技术验证、相关业务使能及网络试商用建设项目”。
特此公告。
中国联合网络通信股份有限公司
二〇二二年三月十一日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：亿元
募集资金总额 617.25 本年度投入募集资金总额 2.36
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额（注 1） 615.86
-
总额比例
承诺投资项目 已变更项 募集资 调整后投 截至期 本年度 截至期 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可
目，含部分 金承诺 资总额 末承诺 投入金 末累计 投入金额与承 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 行性是
变更（如有） 投资总 投入金 额 投入金 诺投入金额的 (4)＝ 态日期 效益 效益 否发生
（注 3） 额 额(1) 额(2) 差额(3)＝ (2)/(1) 重大变
（注 2） (2)-(1) 化
4G 能力提升项目 无 398.16 398.16 398.16 - 398.16 0 100% 2018 年 - 不适用 否
5G 组网技术验证、相
2019-2021
关业务使能及网络 2.36 195.87 198.23 198.23 2.36 198.23 0 100% 不适用 不适用 否
年陆续达到
试商用建设项目
2018-2021
创新业务建设项目 -2.36 23.22 20.86 20.86 0.00 19.47 0 93% 不适用 不适用 否
年陆续达到
合计 - 617.25 617.25 617.25 2.36 615.86 0 100% - 不适用 不适用 -
未达到计划进度原因 创新业务建设项目截至期末投入进度为募集资金承诺投资金额的 93%，主要原因为募集资金净额
（分具体募投项目） 已使用完毕，剩余部分采用自有资金等方式投入。
项目可行性发生
不适用。
重大变化的情况说明
2021 年度本公司未发生用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。
募集资金投资项目 2018 年 3 月 15 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了
先期投入及置换情况 《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
3,812,920,931.85 元置换自 2017 年 8 月 16 日至 2017 年 10 月 26 日止期间 4G 能力提升项目及创
新业务建设项目以自筹资金预先投入的金额。
用闲置募集资金 自 2021 年 3 月 11 日公司董事会审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充联通运营公司流动资
暂时补充流动资金情况 金的议案》至 2021 年 12 月 31 日，本公司未使用闲置募集资金暂时补充联通运营公司流动资金。
对闲置募集资金进行
2021 年度本公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金 2021 年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
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或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 本公司不存在使用结余募集资金的情况。
募集资金其他使用情况 无。
注 1：2018 年 3 月 15 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金人民币 3,812,920,931.85 元置换自 2017 年 8 月 16 日至 2017 年 10 月 26 日止期间 4G 能力提升项目及创新业务建设项目以自筹资金预先
投入的金额。
注 2：公司于 2020 年 3 月 23 日召开第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，
将 5G 组网技术验证、相关业务使能及网络试商用建设项目和创新业务建设项目募集资金投入完成时间调整至 2021 年。
注 3：公司于 2021 年 3 月 11 日召开第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目投入金额的议案》，
减少“创新业务建设项目”的募集资金投入金额，将该项目尚未使用的募集资金余额中的 2.36 亿元投入到“5G 组网技术验证、相关业务使能及网络试商用建设
项目”。
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