中国联合网络通信股份有限公司
         关于联通集团财务有限公司
           关联交易风险处置预案

                    第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解中国联合网络通
信股份有限公司（以下简称“公司”）及中国联合网络通信
集团有限公司（以下简称“集团”）控股的联通集团财务有
限公司（以下简称“联通财务公司”）金融业务的风险，保
证资金安全，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第5号——交易与关联交易》的规定，特制定本风险处置预
案。
             第二章 风险处置机构及职责
    第二条 公司成立风险预防处置工作组（以下简称“工
作组”），由公司首席财务官任组长，成员包括财务部、董
事会办公室、法律部相关部门负责人。
    第三条 风险处置机构职责
    （一）工作组统一领导金融业务风险的应急处置工作，
全面负责联通财务公司金融业务风险的防范、控制和处置工
作。
    （二）公司财务部、董事会办公室、法律部按照职责分
工，积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调，共同控制
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和化解风险。
    （三）工作组应督促联通财务公司及时提供相关信息，
关注联通财务公司经营情况，定期测试联通财务公司资金流
动性，并从控股股东及其成员单位或监管部门及时了解信息，
做到信息监控到位，风险防范有效。
    （四）工作组应加强对风险的监测，一旦发现问题，及
时向公司管理层预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散
和蔓延。
               第三章 风险报告与信息披露
    第四条 公司建立金融业务风险报告制度，以定期或临
时报告的形式向董事会报告。
    第五条 公司定期取得并审阅联通财务公司的包括资产
负债表、损益表、现金流量表等在内的财务报告，取得并审
阅联通财务公司经具有相关业务资格的会计师事务所审计
的年报，对联通财务公司的经营资质、业务和风险状况进行
评估，向工作组汇报。
    第六条 公司与联通财务公司的资金往来应当严格按照
有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露
义务。
               第四章 风险应急处置程序和措施
    第七条 联通财务公司出现下列情形之一的，应立即启
动预防处置机制：

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    （一）联通财务公司出现违反《企业集团财务公司管理
办法》中第 31 条、第 32 条、或第 33 条规定的情形；
    （二）联通财务公司任何一个财务指标不符合《企业集
团财务公司管理办法》第 34 条规定的要求；
    （三）联通财务公司发生挤兑存款、到期债务不能支付、
大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈
骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事
项；
    （四）发生可能影响联通财务公司正常经营的重大机构
变动、股权交易或者经营风险等事项；
    （五）联通财务公司的股东对联通财务公司的负债逾期
1年以上未偿还；
    （六）联通财务公司出现严重支付危机；
    （七）联通财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或
连续 3 年亏损超过注册资本金的10％；
    （八）联通财务公司因违法违规受到中国银行保险监督
管理委员会等监管部门的行政处罚；
    （九）联通财务公司被中国银行保险监督管理委员会责
令进行整顿；
    （十）其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事
项。
    第八条 金融业务风险发生后，相关工作人员立即向工

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作组报告，工作组应及时了解信息，整理分析后上报公司管
理层。对发现的风险问题，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、
谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
    第九条 工作组启动预防处置程序，应立即督促联通财
务公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，分析风险的
动态。同时，根据风险起因和风险状况，落实风险处置预案
规定的各项化解风险措施和责任，并制定风险应急处理方案。
该方案应当根据金融业务风险情况的变化以及实施中发现
的问题及时进行修订、补充。
    第十条 针对出现的风险，工作组应立即与联通财务公
司召开联席会议，要求联通财务公司采取积极措施进行风险
自救，避免风险扩散和蔓延。必要时应要求联通财务公司视
情况暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；立即卖出持
有的有价证券；收回拆放的同业资金等，以规避相应风险，
确保公司资金的安全性、流动性不受影响。
    第十一条 公司将严格行使联通财务公司《章程》所赋
予的权利，在联通财务公司出现支付困难时，根据《章程》
的规定，要求“按照解决支付困难的实际需要，集团增加相
应资本金”。
                 第五章 后续事项处置
    第十二条 突发性存款风险平息后，工作组要加强对联
通财务公司的监督，要求联通财务公司增强资金实力，提高

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抗风险能力，重新对联通财务公司存款风险进行评估，适当
调整存款比例。
    第十三条 工作组联合联通财务公司对突发性存款风险
产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、
教训，更加有效地做好存款风险的防范和处置工作。
                       第六章 附则
    第十四条 本预案未尽事宜，按照《公司法》、《证券
法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、
规范性文件规定执行。
    第十五条 本预案由工作组负责解释。
    第十六条 本预案自公司董事会审议通过之日起开始实
施。




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