证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2019-008
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 1 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼三层大会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 321,395,261.00
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 74.1326
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长蔡蕾先生主持，本次会议以现场投票
与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、
《上市公司股东大会议事规则》及《公司章程》的有关规定，本次会议决议有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 2 人，董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃
正宇先生,独立董事周春生先生、向锐先生、马思远女士因工作原因未能出席
本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事会主席刘炜先生、刘玉杰女士因工作原
因未能出席本次会议；
3、 董事会秘书易凌杰先生出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修改《公司章程》相关条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 321,377,461 99.9944 17,800 0.0056 0 0.0000
2、 议案名称：关于预计 2019 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,601,611 99.3204 17,800 0.6796 0 0.0000
3、 议案名称：关于预计 2019 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金
暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,176,344 83.0852 443,067 16.9148 0 0.0000
4、 议案名称：关于预计 2019 年度日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,601,611 99.3204 17,800 0.6796 0 0.0000
(二) 累积投票议案表决情况
5、 关于选举非独立董事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
5.01 选举吴刚先生为第八 321,156,819 99.9258 是
届董事会非独立董事
5.02 选举黄晓捷先生为第 321,156,818 99.9258 是
八届董事会非独立董
事
5.03 选举吴强先生为第八 321,156,818 99.9258 是
届董事会非独立董事
5.04 选举蔡蕾先生为第八 321,156,818 99.9258 是
届董事会非独立董事
5.05 选举覃正宇先生为第 321,156,818 99.9258 是
八届董事会非独立董
事
5.06 选举康青山先生为第 321,156,818 99.9258 是
八届董事会非独立董
事
6、 关于选举独立董事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
6.01 选举周春生先生为第 321,156,818 99.9258 是
八届董事会独立董事
6.02 选举向锐先生为第八 321,156,818 99.9258 是
届董事会独立董事
6.03 选举马思远女士为第 321,156,818 99.9258 是
八届董事会独立董事
7、 关于选举监事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
7.01 选举刘炜先生为第八 321,156,818 99.9258 是
届监事会监事
7.02 选举刘玉杰女士为第 321,156,818 99.9258 是
八届监事会监事
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票 比例（%）
（%） （%） 数
1 关于修改《公司 2,601,611 99.3205 17,800 0.6795 0 0.0000
章程》相关条款
的议案
2 关于预计 2019 年 2,601,611 99.3205 17,800 0.6795 0 0.0000
度向控股股东及
其关联方拆入资
金暨关联交易的
议案
3 关于预计 2019 年 2,176,344 83.0852 443,067 16.9148 0 0.0000
度公司及其下属
子公司向其在管
基金出借资金暨
关联交易的议案
4 关于预计 2019 年 2,601,611 99.3205 17,800 0.6795 0 0.0000
度日常关联交易
的议案
5.01 选举吴刚先生为 2,380,969 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
第八届董事会非
独立董事
5.02 选举黄晓捷先生 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
为第八届董事会
非独立董事
5.03 选举吴强先生为 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
第八届董事会非
独立董事
5.04 选举蔡蕾先生为 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
第八届董事会非
独立董事
5.05 选举覃正宇先生 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
为第八届董事会
非独立董事
5.06 选举康青山先生 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
为第八届董事会
非独立董事
6.01 选举周春生先生 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
为第八届董事会
独立董事
6.02 选举向锐先生为 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
第八届董事会独
立董事
6.03 选举马思远女士 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
为第八届董事会
独立董事
7.01 选举刘炜先生为 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
第八届监事会监
事
7.02 选举刘玉杰女士 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000
为第八届监事会
监事
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1-4 为特别决议议案，1-4 项议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。其中，议案 2-4 涉及关联交易，股东江西中江集团有限责任公司、拉萨
昆吾九鼎产业投资管理有限公司作为关联股东对审议事项回避表决。
2、 议案 5、6、7 为累积投票议案，董事（监事）候选人所得选票获得有效表决
权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成律师事务所
律师：陈阳、修瑞
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表
决程序，均符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大
会的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2019 年第一次临时股东大会决议；
2、 北京大成律师事务所为本次股东大会出具的法律意见书
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2019 年 1 月 25 日
