证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2019—012
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2018 年 第 四 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2018 年第四季度私募股权投资管理业务主要经
营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2018 年 10 月-12 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 2.18
2018 年 1 月-12 月公司管理的基金新增实缴规模 19.27
截至 2018 年 12 月 31 日公司在管基金实缴规模 209.76
截至 2018 年 12 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 328.20
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 2.37
2018 年 1 月-12 月公司管理的基金新增投资规模 17.79
截至 2018 年 12 月 31 日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出
223.99
项目的全部本金）
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量（个）
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 4 1.37 4.43
2018 年 1 月-12 月已经完全退出的项目 16 7.69 20.14
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
76 69.42 -
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计 16.93 亿元，
2018 年 1-12 月在管基金累计收到项目回款 67.88 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
已确定退
拟减持数
出计划的 减持基金名称 减持原因 减持期间 减持股份来源 减持价格区间 减持方式
量及比例
项目
苏州嘉赢九鼎投资中心（有限
合伙） 通过集中竞价交易方式的减持期间为公告
苏州工业园区昆吾民乐九鼎 披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内； 公司首次公开
基金出资 按市场价格减 集中竞价、大
投资中心（有限合伙） 6,376,500
博士眼镜 人资金需 通过大宗交易或协议转让等方式的减持期 发行并上市前 持，且不低于公 宗交易、协议
苏州工业园区昆吾民安九鼎 股、
求 间为公告披露之日起 3 个交易日后的 6 已持有的股份 7.33% 司每股净资产 转让等方式
投资中心（有限合伙）
上海豪石九鼎股权投资基金 个月内。
合伙企业（有限合伙）
苏州夏启盛世九鼎医药投资
中心（有限合伙）
苏州夏启卓兴九鼎医药投资
中心（有限合伙） 减持方式采取集中竞价交易方式的，减持 公司首次公开
苏州夏启宝寿九鼎医药投资 期间为减持计划公告披露日起 15 个交易日
基金出资 发行前已发行 按市场价格减 集中竞价、大
中心（有限合伙） 7,040,400
九典制药 人资金需 后的 90 天；采取大宗交易方式的，减持期 的股份及资本 持，且不低于公 宗交易等方
苏州夏启智仕九鼎医药投资 股、3.00%
求 间为减持计划公告披露日起 3 个交易日后 公积金转增股 司每股净资产 式
中心（有限合伙）
的 90 天。 份
苏州夏启兴贤九鼎医药投资
中心（有限合伙）
苏州惠康投资中心（有限合
伙）
通过集中竞价方式减持的，减持期间为减
基金出资 持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6 公司首次公开 按市场价格减 集中竞价、大
嘉兴嘉昊九鼎投资中心（有限 8,777,700
科林电气 人资金需 个月内；通过大宗交易、协议转让等方式 发行并上市前 持，且不低于公 宗交易、协议
合伙） 股、5.41%
求 减持的，减持期间为减持计划公告披露之 已持有的股份 司股票的发行价 转让等方式
日起 3 个交易日后的 6 个月内。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2018 年第四季度（10 月-12 月） 2018 年 1 月-12 月
基金管理费收入 4,271.27 14,492.53
管理报酬收入 12,965.62 54,870.99
合计 17,236.89 69,363.52
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内
管理报酬收
序号 基金名称 是否存在
第四季度数据（10 2018 年累计数 是否存在回拨机制 条款概述 入产生主要
月-12 月） （1 月-12 月） 最低回报
影响的项目
苏州周原 基金清算时，以整体基 绝味食品股
九鼎投资 金核算收益，全体合伙 基金内部收益率小于 8%时，所有收 份有限公司、
基金内部
中心（有 人累计收到的可供分 益均归全体有限合伙人所有；基金 江山欧派门
1 3,112.26 13,162.28 收益率
限合伙） 配现金收入未达到合 内部收益率超过 8%时，所有净收益 业 股 份 有 限
8%（复利）
伙人实际出资额年收 的 20%为管理报酬 公司、江苏中
益率 8%（复利），则管 旗科技股份
理人退还预先分配之 有限公司
全部管理报酬；若普通
合伙人累计获得之管
理报酬超过有限合伙
人整体收益之 20%，则
普通合伙人将超出部
分返还给合伙企业，全
体有限合伙人按实际
出资比例进行分配
基金清算时，以整体基 绝味食品股
金核算收益,若普通合 份有限公司、
伙人累计获得之管理 欧普康视科
苏州文景
报酬超过有限合伙人 首先归还全体合伙人的实际出资， 技股份有限
九鼎投资
2 2,180.38 15,323.51 整体收益之 20%，则普 无 收益的 80%向全体合伙人分配，收 公司、帝欧家
中心（有
通合伙人将超出部分 益的 20%向普通合伙人分配。 居股份有限
限合伙）
返还给合伙企业，全体 公司、金能科
有限合伙人按实际出 技股份有限
资比例进行分配 公司
苏州恒瑞 基于一般有限合伙人实缴出资部 北京高思博
内部收益
九鼎投资 分，首先返还一般有限合伙人的本 乐教育科技
3 2,101.39 2,116.12 无 率每年
中心（有 金，如有余额，则向一般有限合伙 股份有限公
10%
限合伙） 人分配优先回报（每年 10%单利）； 司
如有余额，则向管理人分配，直至
分配金额达到优先回报额的 25%；
如有余额，则该余额的 80%向一般
有限合伙人分配，20%向管理人分
配。
基于一类特殊有限合伙人实缴部
分，首先返还本金，如有余额，则
向一类特殊有限合伙人分配优先回
报（每年 10%单利）；如有余额，向
管理人分配，直至分配金额达到优
先回报额的 5.26%；如有余额，该
余额的 95%向一类特殊有限合伙人
分配，5%向管理人分配。
基于二类特殊有限合伙人实缴部
分，按照各个二类特殊有限合伙人
实缴出资比例进行分配。
上海豪石 以合伙企业整体核算 博士眼镜连
九鼎股权 收益，管理人累计获得 锁股份有限
首先归还全体合伙人的实际出资，
投资基金 之业绩报酬超过合伙 公司、新疆贝
4 1,754.34 2,410.87 无 收益的 80.5%向全体合伙人分配，
合伙企业 企业整体净收益之 肯能源工程
收益的 19.5%向普通合伙人分配。
（有限合 19.5%，则管理人将超 股份有限公
伙） 出部分返还给全体合 司、神州高铁
伙人，全体合伙人按实 技术股份有
际出资比例进行分配。 限公司
以合伙企业整体核算
收益，若本合伙企业总
体净收益率低于 50%，
管理人不参与收益分
配，在基金清算时普通
合伙人将其预分配的
业绩报酬全部返还给
全体合伙人，全体合伙
人按实际出资比例进
行分配。
基金投资的年平均收益率小于 8%
基金清算时，若以整体 时，执行事务合伙人不参与收益分
基金核算收益，全体合 配，所有收益均归全体合伙人所有；
南京九鼎 伙人累计收到的可供 基金投资的年平均收益率达到和超
实际年收 贵州川恒化
栖霞投资 分配现金收入未达到 过 8%时，所有净收益执行事务合伙
5 1,213.16 1,213.16 益率 8% 工股份有限
中心（有 合伙人实际出资额年 人和合伙人之间按 2:8 的比例进行
（单利） 公司
限合伙） 收益率 8%（单利），则 分配。如果某年收益率达不到预期
普通合伙人退还预先 最低收益率，此后的项目收益应优
分配之全部管理报酬 先弥补往年收益不足部分，再按比
例分配。
合计 10,361.53 34,225.94
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，
仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2019 年 1 月 31 日