2020 年第三季度报告
公司代码：600053 公司简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2020 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司基本情况..................................................... 3
三、 重要事项......................................................... 8
四、 附录............................................................ 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人古志鹏、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人
员）易凌杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 3,577,759,678.35 3,891,693,566.03 -8.07
归属于上市公 2,743,949,309.69 2,623,787,648.29 4.58
司股东的净资
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生 -213,584,371.24 173,205,907.25 -223.31
的现金流量净
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 274,803,130.80 571,651,025.21 -51.93
归属于上市公 130,181,666.01 225,715,432.62 -42.32
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司股东的净利
润
归属于上市公 130,251,389.32 225,973,518.85 -42.36
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
加权平均净资 4.85 10.39 减少 5.54 个百分点
产收益率（%）
基本每股收益 0.3003 0.5206 -42.32
（元/股）
稀释每股收益 0.3003 0.5206 -42.32
（元/股）
（1）报告期内，公司实现营业收入 2.75 亿元，同比减少 51.93%，其中私募股权
投资管理业务实现营业收入 2.59 亿元，同比减少 49.43%；房地产业务实现营业收入
0.16 亿元，同比减少 72.25%。
（2）报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润 1.30 亿元，同比减少 42.32%。
其中私募股权投资管理业务实现归属于上市公司股东的净利润 1.71 亿元，同比减少
32.05%，主要系私募股权投资业务收入同比减少所致；报告期内公司房地产业务实现
归属于上市公司股东的净利润-0.41 亿元，同比减少 58.45%，主要系本期房地产业务
销售较上年减少所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损 -150.00 -1,122.80
益
越权审批，或无正
式批准文件，或偶
发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政 124,024.47 1,128,581.28
府补助，但与公司
正常经营业务密切
相关，符合国家政
策规定、按照一定
标准定额或定量持
续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对
非金融企业收取的
资金占用费
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企业取得子公司、
联营企业及合营企
业的投资成本小于
取得投资时应享有
被投资单位可辨认
净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换
损益
委托他人投资或管
理资产的损益
因不可抗力因素，
如遭受自然灾害而
计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如
安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允
的交易产生的超过
公允价值部分的损
益
同一控制下企业合
并产生的子公司期
初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业
务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营
业务相关的有效套
期保值业务外，持
有交易性金融资
产、衍生金融资产、
交易性金融负债、
衍生金融负债产生
的公允价值变动损
益，以及处置交易
性金融资产、衍生
金融资产、交易性
金融负债、衍生金
融负债和其他债权
投资取得的投资收
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益
单独进行减值测试
的应收款项、合同
资产减值准备转回
对外委托贷款取得
的损益
采用公允价值模式
进行后续计量的投
资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等
法律、法规的要求
对当期损益进行一
次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托
管费收入
除上述各项之外的 -968,724.05 -869,120.92
其他营业外收入和
支出
其他符合非经常性 -580,211.66 -506,991.25
损益定义的损益项
目
少数股东权益影响 493.95 -4,217.05
额（税后）
所得税影响额 208,450.63 183,147.43
合计 -1,216,116.66 -69,723.31
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 18,950
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 股东性
条件股份数 股份状
（全称） 量 (%) 数量 质
量 态
江西中江集 313,737,309 72.37 0 313,727,197 境内非
团有限责任 质押 国有法
公司 人
查国平 9,394,256 2.17 0 未知 - 未知
香港中央结 7,802,931 1.80 0 - 未知
未知
算有限公司
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金洪正 5,638,500 1.30 0 未知 - 未知
中国证券金 5,222,189 1.20 0 - 未知
融股份有限 未知
公司
拉萨昆吾九 5,038,541 1.16 0 5,000,000 境内非
鼎产业投资 国有法
质押
管理有限公 人
司
陈雪明 4,326,100 1.00 0 未知 - 未知
蔡自巍 1,011,669 0.23 0 未知 - 未知
孙敏 919,000 0.21 0 未知 - 未知
赵辉 715,600 0.17 0 未知 - 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
江西中江集团有限责任 313,737,309 313,737,309
人民币普通股
公司
查国平 9,394,256 人民币普通股 9,394,256
香港中央结算有限公司 7,802,931 人民币普通股 7,802,931
金洪正 5,638,500 人民币普通股 5,638,500
中国证券金融股份有限 5,222,189 5,222,189
人民币普通股
公司
拉萨昆吾九鼎产业投资 5,038,541 5,038,541
人民币普通股
管理有限公司
陈雪明 4,326,100 人民币普通股 4,326,100
蔡自巍 1,011,669 人民币普通股 1,011,669
孙敏 919,000 人民币普通股 919,000
赵辉 715,600 人民币普通股 715,600
上述股东关联关系或一 公司控股股东中江集团与拉萨昆吾为一致行动人，且中江
致行动的说明 集团、拉萨昆吾与其他股东均不存在关联关系。 公司未知
前 10 名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公
司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股 无
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表
变动幅
项目 本期期末数 上期期末数 变动原因
度（%）
-39.25 主要系本期房地产业务缴纳
货币资金 388,514,203.32 639,483,526.80
税款和归还债务所致
交易性金融资 -48.51 主要系本期私募股权投资业
5,086,269.33 9,878,307.86
产 务处置金融资产所致
385.99 主要系期末私募业务预付服
预付款项 615,069.02 126,560.00
务费所致
-39.73 主要系本期收回基金及其他
其他应收款 85,381,509.25 141,663,176.68
往来款欠款所致
-56.09 主要系本期支付期初应付账
应付账款 34,565,380.54 78,724,923.91
款所致
-93.32 原私募业务预收款项及房地
预收款项 2,956,920.56 44,277,202.67 产销售业务预收款项根据新
收入准则调整至合同负债
不适用 原私募业务预收款项及房地
合同负债 33,398,604.16 产销售业务预收款项根据新
收入准则调整至合同负债
-63.23 主要系本期发放上年末计提
应付职工薪酬 6,623,993.88 18,014,209.50
的奖金所致
-60.48 主要系本期房地产业务缴纳
应交税费 183,241,951.77 463,690,659.44 企业所得税和土地增值税所
致
一年内到期的 129.41 主要系期末将于一年内到期
390,000,000.00 170,000,000.00
非流动负债 的长期借款余额增加所致
-100.00 长期借款将于一年内到期，列
长期借款 0.00 300,000,000.00
报至一年内到期的流动负债
76.60 主要是本期计提秦皇岛卢龙
预计负债 7,063,900.00 4,000,000.00
PPP 项目违约金赔款
3.1.2利润表
变动幅度
项目 本期发生数 上期发生数 变动原因
（%）
274,803,130.80 571,651,025.21 -51.93 主要系本期私募股权投资业
营业收入
务收入同比减少所致
3,645,042.94 10,467,660.38 -65.18 主要系本期房地产业务销售
营业成本
较上年减少导致成本结转对
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应减少
-14,681,627.20 12,013,489.76 -222.21 主要系本期冲销以前房地产
税金及附加
业务多提土地增值税所致
155,034,707.31 241,655,723.30 -35.84 主要系私募股权投资业务咨
管理费用 询、差旅费及业务招待费等降
低所致
24,266,075.51 34,835,970.00 -30.34 主要系本期借款规模和借款
财务费用
成本同比较少所致
公允价值变动 10,197,109.38 -75,815,118.37 113.45 主要系按公允价值计量的金
收益 融资产公允价值增加所致
8,055,267.93 298,580.16 2,597.86 主要系本期收回前期应收款
信用减值损失 项冲回原计提的信用减值损
失所致
1,001,628.02 1,516,645.50 -33.96 主要是本期捐赠补偿款较上
营业外支出
期下降所致
3.1.3现金流量表
变动幅度
项目 本期发生数 上期发生数 变动原因
（%）
经营活动产生 -213,584,371.24 173,205,907.25 -223.31 主要系收到的私募股权投资
的现金流量净 管理业务有关的现金流入减
额 少及房地产业务支付税金同
比增加所致
投资活动产生 75,596,988.45 88,455,133.47 -14.54 主要系私募股权投资业务处
的现金流量净 置基金收到的现金净额减少
额 所致
筹资活动产生 -112,696,576.24 -669,714,424.44 -83.17 主要系本期未分配现金股利
的现金流量净 及偿还债务金额较上年同期
额 减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、昆吾九鼎与前员工尤某某劳动纠纷事项
昆吾九鼎前员工尤某某以昆吾九鼎、昆吾九鼎深圳分公司为被申请人向深圳市福
田区劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求昆吾九鼎支付申请人业绩奖金4240万元，
2018年4月30日深圳市福田区劳动争议仲裁委员会作出深福劳人仲案[2018]48号《仲裁
裁决书》，裁决如下：昆吾九鼎支付尤紫雨九鼎业绩奖金人民币400万元。昆吾九鼎
根据仲裁决议计提预计负债400万元。昆吾九鼎及尤紫雨对仲裁结果均不认可，已分
别向北京市海淀区、深圳市福田区人民法院提起诉讼。2019年1月15日，深圳市福田
区人民法院作出《民事裁定书》，就尤某某在该案下提供担保申请财产保全事项，裁
定冻结昆吾九鼎基本账户中4240万元。昆吾九鼎基本账户4240万被冻结。2019年1月
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20日，深圳市福田区人民法院作出《民事裁定书》（2018）粤0304民初26668号，裁
定本案移送北京市海淀区人民法院审理，本裁定一经作出立即生效。尤某某对案件移
送北京市海淀区人民法院审理提出了管辖权异议，北京市海淀区人民法院于2019年4
月10日作出裁定，驳回尤某某对本案管辖权提出的异议，裁定本案已送至北京市朝阳
区人民法院审理。 昆吾九鼎及尤某某对上述裁定均不服，双方均上诉至北京市第一
中级人民法院，案号：2019京01民辖终470号，北京市第一中级人民法院于2019年6月
26日作出裁定，驳回上诉，维持原裁定。
此外，在《仲裁裁决书》送达之前，尤某某已于2018年5月18日先行向深圳市福
田区人民法院提起诉讼（案号：（2018）粤0304民初23077号），主张昆吾九鼎深圳
分公司、昆吾九鼎及同创九鼎投资管理集团股份有限公司支付其业绩奖金及利息4240
万元，并承担本案的律师费、诉讼费等全部费用。2018年6月4日，深圳市福田区人民
法院作出《广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书》（2018）粤0304民初23077号，
裁定尤某某应在仲裁裁决后，如不服则另行提起诉讼，其本次起诉，依法应予以驳回。
尤某某不服本裁定，并上诉至广东省深圳市中级人民法院。2019年1月28日，广东省
深圳市中级人民法院作出《广东省深圳市中级人民法院民事裁定书》（2018）粤03民
终15435号，裁定一审裁定认定事实清楚、适用法律正确，驳回上诉，维持原裁定，
本裁定为终审裁定。尤某某不服本裁定，并上诉至广东省高级人民法院，2019年7月
25日广东省高级人民法院立案受理，案号为（2019）粤民申8224号，广东省高级人民
法院于2019年10月25日出具裁定，驳回尤某某的再审申请。
本案件于2020年10月22日在北京市朝阳人民法院进行了第一次开庭审理，并将于
2020年11月9日第二次开庭审理。
（具体内容详见公司于2019年3月7日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网
站的临时公告，编号：临2019-017）
2、昆吾九鼎与河北卢龙经济开发区管理委员会（以下简称 “卢龙管委会”）、长
顺建设集团有限公司（以下简称“长顺建设”）的合同纠纷事项
2019年4月，昆吾九鼎收到河北省秦皇岛市中级人民法院应诉通知书（2019）冀
03民初104号（以下简称“应诉通知书”）及随应诉通知书发送的卢龙管委会的《民事
起诉状》。该诉讼请求：1、请求解除签订的《河北卢龙经济开发区绿色化工园基础
设施建设PPP项目合同书》；2、请求判令昆吾九鼎和长顺建设支付违约金20,000,000.00
元人民币；3、请求判令昆吾九鼎和长顺建设承担全部的诉讼费用。
本次诉讼案件涉及昆吾九鼎与卢龙管委会、长顺建设的合同纠纷事项，具体情况
如下：
2017年5月，卢龙管委会（合同甲方）与长顺建设（合同乙方一）、昆吾九鼎（合同
乙方二）就卢龙PPP项目，签订了《河北卢龙经济开发区绿色化工园基础设施建设PPP
项目项目合同》，卢龙PPP项目涉及合作期限为12年，建设期2年，运营维护期10年，
项目总投资约49,648万元人民币，其中项目公司本金9,948万元人民币，项目融资39,700
万元人民币。各方约定：乙方（含乙方一、乙方二）负责卢龙PPP项目中相应的工程
的投融资、建设、运营维护和移交工作，并按约定取得合理回报；并负责筹措项目前
期、建设、运营、养护和维修所必需全部资金（包括资本金及债务资金），并负责偿
还债务。各方共同组建项目公司，项目公司本金9,948万元人民币，其中，卢龙管委会
出资994.8万元人民币，持股10%；昆吾九鼎与长顺建设出资8,953.2万元人民币，持股
90%。项目建设期履约担保金2000万元人民币，由乙方提供，用于担保建设期按照合
同约定标准及期限进行建设。同月，昆吾九鼎与长顺建设签订了《河北卢龙经济开发
区绿色化工园基础设施建设PPP项目融资服务协议》，双方约定：以私募基金形式对
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项目公司持股，长顺建设作为LP全额认购基金份额8,953.2万元人民币。昆吾九鼎作为
GP不出资，仅作为基金管理人参与项目。
2019年3月，昆吾九鼎收到河北省秦皇岛市中级人民法院作出的《河北省秦皇岛市中
级人民法院民事裁定书》（2018）冀03民初104号（以下简称“《民事裁定书》”）。
昆吾九鼎基本账户2000万元被冻结。
2020年9月25日，河北省秦皇岛市中级人民法院下达了（2019）冀03民初104号《民
事判决书》，就该合同纠纷一案做出了一审判决，判决内容为：1、解除河北卢龙经
济开发区管理委员会与长顺建设集团有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司于2017年
7月14日签订的《河北卢龙经济开发区绿色化工园基础设施建设PPP项目<项目合同>》；
2、长顺建设集团有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司于本判决生效后十日内支付
河北卢龙经济开发区管理委员会违约金306.39万元；3、驳回河北卢龙经济开发区管理
委员会的其他诉讼请求。
公司根据一审判决计提预计负债306.39万元，同时关注相关事项的后续进展情况，
及时履行信息披露义务。为最大程度的保障公司及股东的合法权益，公司将根据判决
结果，依法处理本次纠纷。
（具体内容详见公司于2019年3月28日、2019年4月11日和2020年10月17日刊登在
《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：临2019-018、2019-020和
2020-039）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内,公司营业收入为2.75亿元，上年同期发生额为5.72亿元，本期公司营业
收入较上年同期减少比例为51.93%；报告期内公司净利润为1.30亿元，上年同期发生
额为2.26亿元，本期净利润较上年同期减少比例为42.32%。预计公司全年营业收入和
净利润与上年同期相比，将可能出现大幅减少的情况。主要原因为：
1、房地产业务
2020年三季度报告期内房地产业务营业收入为 0.16亿元，上年同期发生额为
0.59亿元，营业收入较上年同期减少0.43亿元，减少比例为72.25%；本报告期房地产
业务净利润为-0.41亿元，上年同期发生额为-0.26亿元，净利润较上年同比减少0.15亿
元，减少比例为58.45%，主要系本报告期内房地产住宅项目无新增可交房的结算面积，
达到收入确认条件的已售房源面积较上年同期大幅度减少。预计公司全年住宅项目无
新增完工可交付的面积，全年房地产业务营业收入和净利润将出现大幅减少的情况。
2、私募股权投资管理业务
报告期投资管理业务收入为2.59亿元，上年同期发生额为5.13亿元，投资管理业
务收入较上年同期减少2.54亿元，减少比例为49.43%，主要系本报告期内在管基金所
投项目退出收回金额同比减少，项目管理报酬下降所致。同时由于公司在管基金规模
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以及可退出项目金额同比减少和外部经济环境等原因，预计公司全年投资管理业务营
业收入和净利润与上年同期相比，也可能会出现同比减少的情况。
昆吾九鼎投资控股股份
公司名称
有限公司
法定代表人 古志鹏
日期 2020 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 388,514,203.32 639,483,526.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 5,086,269.33 9,878,307.86
衍生金融资产
应收票据
应收账款 93,725,996.66 76,119,476.51
应收款项融资
预付款项 615,069.02 126,560.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 85,381,509.25 141,663,176.68
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,612,716,160.43 1,614,462,513.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,653,064.62 6,384,250.00
流动资产合计 2,193,692,272.63 2,488,117,811.50
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非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 62,941,798.07 63,747,740.39
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 986,239,460.56 1,000,846,665.59
投资性房地产 209,220,726.00 209,220,726.00
固定资产 30,893,828.46 32,689,081.94
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 247,604.81 382,819.28
开发支出
商誉 366,827.91 366,827.91
长期待摊费用 18,200,879.90 23,654,705.66
递延所得税资产 75,956,280.01 72,667,187.76
其他非流动资产
非流动资产合计 1,384,067,405.72 1,403,575,754.53
资产总计 3,577,759,678.35 3,891,693,566.03
流动负债：
短期借款 29,000,000.00 29,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 34,565,380.54 78,724,923.91
预收款项 2,956,920.56 44,277,202.67
合同负债 33,398,604.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 6,623,993.88 18,014,209.50
应交税费 183,241,951.77 463,690,659.44
其他应付款 48,565,860.04 60,872,379.62
其中：应付利息 814,817.27 1,038,375.26
应付股利 600,000.00 750,000.00
应付手续费及佣金
13 / 31
2020 年第三季度报告
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 390,000,000.00 170,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 728,352,710.95 864,579,375.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,677,629.50 2,677,629.50
长期应付职工薪酬
预计负债 7,063,900.00 4,000,000.00
递延收益 1,671,403.77 1,671,403.77
递延所得税负债 41,550,830.35 37,517,365.47
其他非流动负债
非流动负债合计 52,963,763.62 345,866,398.74
负债合计 781,316,474.57 1,210,445,773.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 433,540,800.00 433,540,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 185,499,087.08 187,374,761.59
减：库存股
其他综合收益 34,594,900.57 42,739,230.67
专项储备
盈余公积 192,318,522.29 192,318,522.29
一般风险准备
未分配利润 1,897,995,999.75 1,767,814,333.74
归属于母公司所有者权益（或股东 2,743,949,309.69 2,623,787,648.29
权益）合计
少数股东权益 52,493,894.09 57,460,143.86
所有者权益（或股东权益）合计 2,796,443,203.78 2,681,247,792.15
负债和所有者权益（或股东权 3,577,759,678.35 3,891,693,566.03
益）总计
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司资产负债表
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2020 年第三季度报告
2020 年 9 月 30 日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 17,201,201.52 58,090,617.08
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 894,240.00
应收款项融资
预付款项
其他应收款 308,903,512.52 53,919,666.58
其中：应收利息
应收股利 266,000,000.00
存货 1,612,716,160.43 1,614,462,513.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,646,284.34 11,200.00
流动资产合计 1,946,467,158.81 1,727,378,237.31
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 984,103,753.63 983,765,817.20
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 209,220,726.00 209,220,726.00
固定资产 29,557,985.15 30,806,623.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 69,773,548.53 65,727,335.34
其他非流动资产
非流动资产合计 1,292,656,013.31 1,289,520,501.90
资产总计 3,239,123,172.12 3,016,898,739.21
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2020 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 29,000,000.00 29,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 30,771,380.54 34,913,341.47
预收款项 2,956,920.56 5,739,976.28
合同负债 2,982,964.00
应付职工薪酬 635,649.61 2,334,075.89
应交税费 168,416,309.30 433,885,549.26
其他应付款 339,638,526.26 304,799,214.14
其中：应付利息 814,817.27 1,038,375.26
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 390,000,000.00 170,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 964,401,750.27 980,672,157.04
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,677,629.50 2,677,629.50
长期应付职工薪酬 0.00
预计负债 0.00
递延收益 1,671,403.77 1,671,403.77
递延所得税负债 29,037,549.29 29,037,549.29
其他非流动负债
非流动负债合计 33,386,582.56 333,386,582.56
负债合计 997,788,332.83 1,314,058,739.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 433,540,800.00 433,540,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 151,733,900.29 151,733,900.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 192,318,522.29 192,318,522.29
未分配利润 1,463,741,616.71 925,246,777.03
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2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 2,241,334,839.29 1,702,839,999.61
负债和所有者权益（或股东权 3,239,123,172.12 3,016,898,739.21
益）总计
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并利润表
2020 年 1-9 月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 134,320,825.54 141,520,694.04 274,803,130.80 571,651,025.21
其中：营业收入 134,320,825.54 141,520,694.04 274,803,130.80 571,651,025.21
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 61,547,906.55 137,362,710.36 176,653,219.47 307,349,928.86
其中：营业成本 1,898,289.72 6,743,346.96 3,645,042.94 10,467,660.38
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
责任准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 -17,117,025.81 6,420,660.50 -14,681,627.20 12,013,489.76
加
销售费用 2,366,545.91 1,606,751.09 8,389,020.91 8,377,085.42
管理费用 66,036,342.39 112,173,813.96 155,034,707.31 241,655,723.30
研发费用
财务费用 8,363,754.34 10,418,137.85 24,266,075.51 34,835,970.00
其中：利息 8,279,918.44 10,403,287.77 25,371,512.22 37,348,275.78
费用
利 739,934.58 1,118,364.55 2,799,473.18 4,198,016.48
息收入
加：其他收益 124,024.47 853,668.45 1,128,581.28 921,992.45
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2020 年第三季度报告
投资收益 10,380,351.07 29,172,402.45 46,780,470.77 64,151,620.89
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 -781,756.77 -12,469,853.80 -805,942.32 -14,804,772.50
营企业和合营企
业的投资收益
以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
净敞口套
期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值 12,672,342.88 -22,877,762.92 10,197,109.38 -75,815,118.37
变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值 -377,423.71 1,129,542.38 8,055,267.93 298,580.16
损失（损失以“－”
号填列）
资产减值
损失（损失以“－”
号填列）
资产处置 -2,205.01 -2,331.36
收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏 95,572,213.70 12,433,629.03 164,311,340.69 253,855,840.12
损以“－”号填列）
加：营业外收入 31,331.17 22,750.58 131,384.30 231,963.97
减：营业外支出 1,000,205.22 1,516,633.43 1,001,628.02 1,516,645.50
四、利润总额（亏 94,603,339.65 10,939,746.18 163,441,096.97 252,571,158.59
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用 11,057,621.27 3,079,176.63 34,711,988.87 27,461,646.45
五、净利润（净亏 83,545,718.38 7,860,569.55 128,729,108.10 225,109,512.14
损以“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营 83,545,718.38 7,860,569.55 128,729,108.10 225,109,512.14
净利润（净亏损以
“－”号填列）
2.终止经营
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2020 年第三季度报告
净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母 83,116,030.75 7,168,112.17 130,181,666.01 225,715,432.62
公司股东的净利
润（净亏损以“-”
号填列）
2.少数股东 429,687.63 692,457.38 -1,452,557.91 -605,920.48
损益（净亏损以
“-”号填列）
六、其他综合收益 -16,044,727.73 14,913,297.43 -8,877,965.81 -21,828,298.86
的税后净额
（一）归属母公 -14,855,560.87 14,040,887.62 -8,144,330.10 -7,910,955.07
司所有者的其他
综合收益的税后
净额
1.不能重分
类进损益的其他
综合收益
（1）重新计
量设定受益计划
变动额
（2）权益法
下不能转损益的
其他综合收益
（3）其他权
益工具投资公允
价值变动
（4）企业自
身信用风险公允
价值变动
2.将重分类 -14,855,560.87 14,040,887.62 -8,144,330.10 -7,910,955.07
进损益的其他综
合收益
（1）权益法
下可转损益的其
他综合收益
（2）其他债
权投资公允价值
变动
（3）金融资
产重分类计入其
他综合收益的金
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2020 年第三季度报告
额
（4）其他债
权投资信用减值
准备
（5）现金流
量套期储备
（6）外币财 -14,855,560.87 14,040,887.62 -8,144,330.10 -7,910,955.07
务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少 -1,189,166.86 872,409.81 -733,635.71 -13,917,343.79
数股东的其他综
合收益的税后净
额
七、综合收益总额 67,500,990.65 22,773,866.98 119,851,142.29 203,281,213.28
（一）归属于母 68,260,469.88 21,208,999.79 122,037,335.91 217,804,477.55
公司所有者的综
合收益总额
（二）归属于少 -759,479.23 1,564,867.19 -2,186,193.62 -14,523,264.27
数股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.1917 0.0165 0.3003 0.5206
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.1917 0.0171 0.3003 0.5206
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被
合并方实现的净利润为： 0 元。
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司利润表
2020 年 1-9 月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 3,593,531.66 23,331,301.47 16,371,301.59 59,434,035.88
减：营业成本 1,898,289.72 6,743,346.96 3,645,042.94 10,467,660.38
税金及附加 -17,959,416.05 5,103,135.24 -16,344,015.46 8,549,930.53
销售费用 2,366,545.91 1,606,751.09 8,389,020.91 8,377,085.42
管理费用 5,645,307.99 3,362,329.46 13,549,015.75 9,611,041.67
研发费用
财务费用 8,937,475.41 11,004,864.11 26,563,841.71 36,128,776.41
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2020 年第三季度报告
其中：利息费 8,279,918.21 10,403,287.77 25,371,511.99 36,328,926.46
用
利息 185,928.90 351,715.67 540,524.14 1,732,242.61
收入
加：其他收益 -20,946.95 846,637.68 934,221.69 904,318.07
投资收益（损 265,990,558.11 259,946,249.45 566,337,936.43 260,058,383.10
失以“－”号填列）
其中：对联营 -9,441.89 -53,750.55 337,936.43 58,383.10
企业和合营企业的
投资收益
以摊
余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期
收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变
动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损 40,510.81 -86,870.44 733,104.96 -470,782.11
失（损失以“－”号填
列）
资产减值损
失（损失以“－”号填
列）
资产处置收 -2,205.01 -2,331.36
益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损 268,715,450.65 256,214,686.29 548,573,658.82 246,789,129.17
以“－”号填列）
加：营业外收入 20,946.95 9,000.00 20,946.95 218,212.39
减：营业外支出 150.00 49,000.00 1,122.80 49,000.00
三、利润总额（亏损 268,736,247.60 256,174,686.29 548,593,482.97 246,958,341.56
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 899,106.04 -848,110.94 10,098,643.29 -2,539,467.70
四、净利润（净亏损 267,837,141.56 257,022,797.23 538,494,839.68 249,497,809.26
以“－”号填列）
（一）持续经营净 267,837,141.56 257,022,797.23 538,494,839.68 249,497,809.26
利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）终止经营净
利润（净亏损以“－”
号填列）
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2020 年第三季度报告
五、其他综合收益的
税后净额
（一）不能重分类
进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进
损益的其他综合收
益
1.权益法下可转
损益的其他综合收
益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.金融资产重分
类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资
信用减值准备
5.现金流量套期
储备
6.外币财务报表
折算差额
7.其他
六、综合收益总额 267,837,141.56 257,022,797.23 538,494,839.68 249,497,809.26
七、每股收益：
（一）基本每股
收益(元/股)
（二）稀释每股
收益(元/股)
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并现金流量表
2020 年 1-9 月
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2020 年第三季度报告
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 275,602,265.60 674,738,067.31
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 6,086.44
收到其他与经营活动有关的现金 76,390,931.80 224,781,933.71
经营活动现金流入小计 351,993,197.40 899,526,087.46
购买商品、接受劳务支付的现金 130,904,181.05 260,036,649.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 80,596,124.78 105,888,489.10
支付的各项税费 312,518,001.86 155,362,269.61
支付其他与经营活动有关的现金 41,559,260.95 205,032,772.14
经营活动现金流出小计 565,577,568.64 726,320,180.21
经营活动产生的现金流量净 -213,584,371.24 173,205,907.25
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 120,477,133.22 76,388,234.97
取得投资收益收到的现金 47,833,315.16 70,658,727.69
处置固定资产、无形资产和其他长 2,802.76
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 167,233,816.20
的现金净额
23 / 31
2020 年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金 3,004,398.33 7,121,969.17
投资活动现金流入小计 171,314,846.71 321,405,550.79
购建固定资产、无形资产和其他长 26,526.99 2,434,460.19
期资产支付的现金
投资支付的现金 95,691,331.27 216,515,957.13
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 14,000,000.00
投资活动现金流出小计 95,717,858.26 232,950,417.32
投资活动产生的现金流量净 75,596,988.45 88,455,133.47
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,000,000.00 25,467,396.40
其中：子公司吸收少数股东投资收 1,000,000.00 25,467,396.40
到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 9,150,000.00
筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 34,617,396.40
偿还债务支付的现金 80,000,000.00 309,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 33,696,576.24 394,468,820.84
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 150,000.00 6,854,531.19
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 863,000.00
筹资活动现金流出小计 113,696,576.24 704,331,820.84
筹资活动产生的现金流量净 -112,696,576.24 -669,714,424.44
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -677,523.39 2,542,269.88
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -251,361,482.42 -405,511,113.84
加：期初现金及现金等价物余额 577,083,526.80 954,907,215.76
六、期末现金及现金等价物余额 325,722,044.38 549,396,101.92
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司现金流量表
2020 年 1-9 月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
24 / 31
2020 年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 19,787,160.90 64,346,183.70
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 561,201,776.65 603,207,279.91
经营活动现金流入小计 580,988,937.55 667,553,463.61
购买商品、接受劳务支付的现金 6,959,105.78 110,763,657.84
支付给职工及为职工支付的现金 9,063,503.46 17,219,352.51
支付的各项税费 271,568,835.27 74,915,026.51
支付其他与经营活动有关的现金 531,669,709.96 422,878,098.44
经营活动现金流出小计 819,261,154.47 625,776,135.30
经营活动产生的现金流量净额 -238,272,216.92 41,777,328.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 300,000,000.00 560,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长 2,802.76
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,004,398.33 7,121,969.17
投资活动现金流入小计 303,004,398.33 567,124,771.93
购建固定资产、无形资产和其他长 26,526.99 173,280.00
期资产支付的现金
投资支付的现金 36,950,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 14,000,000.00
投资活动现金流出小计 26,526.99 51,123,280.00
投资活动产生的现金流量净 302,977,871.34 516,001,491.93
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 9,150,000.00
筹资活动现金流入小计 9,150,000.00
偿还债务支付的现金 80,000,000.00 309,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 25,595,069.98 361,359,070.42
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 863,000.00
筹资活动现金流出小计 105,595,069.98 671,222,070.42
筹资活动产生的现金流量净 -105,595,069.98 -662,072,070.42
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
25 / 31
2020 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -40,889,415.56 -104,293,250.18
加：期初现金及现金等价物余额 58,090,617.08 274,521,614.83
六、期末现金及现金等价物余额 17,201,201.52 170,228,364.65
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相
关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
2019 年 12 月 31
项目 2020 年 1 月 1 日 调整数
日
流动资产：
货币资金 639,483,526.80 639,483,526.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 9,878,307.86 9,878,307.86
衍生金融资产
应收票据
应收账款 76,119,476.51 76,119,476.51
应收款项融资
预付款项 126,560.00 126,560.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 141,663,176.68 141,663,176.68
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,614,462,513.65 1,614,462,513.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,384,250.00 6,384,250.00
流动资产合计 2,488,117,811.50 2,488,117,811.50
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 63,747,740.39 63,747,740.39
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2020 年第三季度报告
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 1,000,846,665.59 1,000,846,665.59
投资性房地产 209,220,726.00 209,220,726.00
固定资产 32,689,081.94 32,689,081.94
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 382,819.28 382,819.28
开发支出
商誉 366,827.91 366,827.91
长期待摊费用 23,654,705.66 23,654,705.66
递延所得税资产 72,667,187.76 72,667,187.76
其他非流动资产
非流动资产合计 1,403,575,754.53 1,403,575,754.53
资产总计 3,891,693,566.03 3,891,693,566.03
流动负债：
短期借款 29,000,000.00 29,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 78,724,923.91 78,724,923.91
预收款项 44,277,202.67 41,458,432.67 -2,818,770.00
合同负债 2,818,770.00 2,818,770.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 18,014,209.50 18,014,209.50
应交税费 463,690,659.44 463,690,659.44
其他应付款 60,872,379.62 60,872,379.62
其中：应付利息 1,038,375.26 1,038,375.26
应付股利 750,000.00 750,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 170,000,000.00 170,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 864,579,375.14 864,579,375.14
非流动负债：
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2020 年第三季度报告
保险合同准备金
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,677,629.50 2,677,629.50
长期应付职工薪酬
预计负债 4,000,000.00 4,000,000.00
递延收益 1,671,403.77 1,671,403.77
递延所得税负债 37,517,365.47 37,517,365.47
其他非流动负债
非流动负债合计 345,866,398.74 345,866,398.74
负债合计 1,210,445,773.88 1,210,445,773.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 433,540,800.00 433,540,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 187,374,761.59 187,374,761.59
减：库存股
其他综合收益 42,739,230.67 42,739,230.67
专项储备
盈余公积 192,318,522.29 192,318,522.29
一般风险准备
未分配利润 1,767,814,333.74 1,767,814,333.74
归属于母公司所有者权益 2,623,787,648.29 2,623,787,648.29
（或股东权益）合计
少数股东权益 57,460,143.86 57,460,143.86
所有者权益（或股东权 2,681,247,792.15 2,681,247,792.15
益）合计
负债和所有者权益 3,891,693,566.03 3,891,693,566.03
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年 7 月 5 日，财政部修订印发了《企业会计准则第 14 号——收入》（以下简称“新收入
准则”），公司自 2020 年 1 月 1 日起施行新收入准则。根据新准则及相关衔接规定，公司于 2020
年 1 月 1 日将 “预收款项”的应收或已收客户款项而产生的履约义务在“合同负债”列报。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
28 / 31
2020 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 58,090,617.08 58,090,617.08
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 894,240.00 894,240.00
应收款项融资
预付款项
其他应收款 53,919,666.58 53,919,666.58
其中：应收利息
应收股利
存货 1,614,462,513.65 1,614,462,513.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 11,200.00 11,200.00
流动资产合计 1,727,378,237.31 1,727,378,237.31
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 983,765,817.20 983,765,817.20
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 209,220,726.00 209,220,726.00
固定资产 30,806,623.36 30,806,623.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 65,727,335.34 65,727,335.34
其他非流动资产
非流动资产合计 1,289,520,501.90 1,289,520,501.90
资产总计 3,016,898,739.21 3,016,898,739.21
流动负债：
短期借款 29,000,000.00 29,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
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2020 年第三季度报告
应付票据
应付账款 34,913,341.47 34,913,341.47
预收款项 5,739,976.28 2,921,206.28 -2,818,770.00
合同负债 2,818,770.00 2,818,770.00
应付职工薪酬 2,334,075.89 2,334,075.89
应交税费 433,885,549.26 433,885,549.26
其他应付款 304,799,214.14 304,799,214.14
其中：应付利息 1,038,375.26 1,038,375.26
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负 170,000,000.00 170,000,000.00
债
其他流动负债
流动负债合计 980,672,157.04 980,672,157.04
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,677,629.50 2,677,629.50
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,671,403.77 1,671,403.77
递延所得税负债 29,037,549.29 29,037,549.29
其他非流动负债
非流动负债合计 333,386,582.56 333,386,582.56
负债合计 1,314,058,739.60 1,314,058,739.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 433,540,800.00 433,540,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 151,733,900.29 151,733,900.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 192,318,522.29 192,318,522.29
未分配利润 925,246,777.03 925,246,777.03
所有者权益（或股东权 1,702,839,999.61 1,702,839,999.61
益）合计
负债和所有者权益 3,016,898,739.21 3,016,898,739.21
（或股东权益）总计
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2020 年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年 7 月 5 日，财政部修订印发了《企业会计准则第 14 号——收入》（以下
简称“新收入准则”），公司自 2020 年 1 月 1 日起施行新收入准则。根据新准则及相
关衔接规定，公司于 2020 年 1 月 1 日将 “预收款项”的应收或已收客户款项而产生的
履约义务在“合同负债”列报。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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