证券代码：600053             证券简称：九鼎投资              编号：临 2021-004


            昆吾九鼎投资控股股份有限公司
   Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

          第八届监事会第十次会议决议公告
     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。


    一、会议召开情况

    昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会
第十次会议于 2021 年 1 月 5 日在公司会议室召开，公司已于 2020 年 12 月 31 日以书
面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议
由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的
规定。

    二、会议审议情况

    本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

    （一）《关于预计 2021 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》

    为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金
流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东
九鼎集团及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
    公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2021 年度拟向控股股东之控股
股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过 10 亿元，资金
拆入利率为不高于同期银行贷款利率。
    为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人
指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。

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    此项议案表决情况为：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，通过本议案。
    因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避
表决。
    具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《九鼎投资关于预计 2021 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》
（临 2021-005）。

    本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议批准。

    （二）《关于预计 2021 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交
易的议案》

    为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司的资金使用效率，增加公司
经济收益的需要，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向其在管基金
出借资金，涉及出借资金的相关事项如下：
    1、出借资金概况
    （1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
    （2）借款额度：合计不超过人民币 2 亿元，在此额度以内资金可循环使用；
    （3）借款期限：每笔借款不超过 12 个月；
    （4）资金来源：公司自有资金；
    （5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
    （6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
    此项议案表决情况为：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，通过本议案。
    因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避
表决。
    详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关
于预计 2021 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临
2021-006）。

    本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议批准。


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     （三）《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》

     公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常
关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各方具备相应的业务
资质的前提下，预计 2021 年度日常关联交易预计金额和类别为：


序号       交易对方          关联交易类别                2021年度预计金额

         江西江中物业   房地产物业管理、房屋租
 1                                                           1700万元
         有限责任公司            赁业务

                        资产管理业务、代理销售 资产管理业务规模难以预计，以实
         九泰基金管理   金融产品通道类业务、投 际发生数计算；与其它金融服务相
 2
           有限公司     资管理、投资咨询及顾问 关的收入和支出分别不超过5000
                        类业务                   万元

                        资产管理业务、代理销售 资产管理业务规模难以预计，以实
         九州证券股份   金融产品通道类业务、投 际发生数计算；与其他金融服务相
 3
           有限公司     资管理、投资咨询及顾问 关的收入和支出分别不超过5000
                        类业务                   万元

                                                 资产管理业务规模难以预计，以实
         拉萨昆吾九鼎
                        资产管理业务、投资咨询 际发生数计算；与其他金融服务相
 4       产业投资管理
                        和投资顾问业务           关的收入和支出分别不超过5000
           有限公司
                                                 万元

         同创九鼎投资                            资产管理业务规模难以预计，以实
         管理集团股份   资产管理业务、投资咨询 际发生数计算；与其他金融服务相
 5
         有限公司、其他 和投资顾问业务           关的收入和支出分别不超过5000
            关联方                               万元

     因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避
表决。
     此项议案表决情况为：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，通过本议案。
     具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）


                                          3
的《九鼎投资关于预计 2021 年度日常关联交易的公告》（临 2021-007）。

    本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议批准。

    （四）《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》

    公司定于 2021 年 1 月 21 日召开公司 2021 年第二次临时股东大会。本次股东大
会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。

    此项议案表决情况为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，通过本议案。




    三、备查文件
    1、公司第八届监事会第十次会议决议




    特此公告。




                                                 昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                            监 事 会
                                                         2021 年 1 月 6 日




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