证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2021-012
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2020 年 第 四 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第四季度私募股权投资管理业务主要经
营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2020 年 10-12 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.90
2020 年 1-12 月公司管理的基金新增实缴规模 2.60
截至 2020 年 12 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 305.45
截至 2020 年 12 月 31 日公司在管基金剩余实缴规模 142.99
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 1.24
2020 年 1-12 月公司管理的基金新增投资规模 3.19
截至 2020 年 12 月 31 日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出
135.50
项目的全部本金）
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量（个）
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 13 10.37 14.63
2020 年 1-12 月已经完全退出的项目 44 31.93 74.96
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 35 34.03 -
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计 4.33 亿元，2020
年 1-12 月在管基金累计收到项目回款 49.43 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
已确定退
减持基金 减持原 减持期 减持股 拟减持数 减持价格
出计划的 减持方式
名称 因 间 份来源 量及比例 区间
项目
- - - - - - - -
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2020 年第四季度（10-12 月） 2020 年 1 -12 月
基金管理费收入 756.80 8,049.16
管理报酬收入 1,454.19 19,344.99
合计 2,210.99 27,394.14
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报
序号 基金名称 是否存在 酬收入产生主要影
第四季度数据 2020 年累计数 是否存在回拨机制 条款概述
（10-12 月） （1-12 月） 最低回报 响的项目
苏州夏启宝寿九 若合伙企业整体收
鼎医药投资中心
益未达到 50%，不
（有限合伙） 湖南九典制药有限
予分配管理报酬， （1）归还全体合伙人在合
公司、浙江车头制
其预分配收益返还 伙企业的实缴出资；（2）
1 1,020.77 1,020.77 - 药股份有限公司、
给合伙企业；若以 达到条件（1）后，全部收
辰欣药业股份有限
基金整体核算收 益的 20%为管理报酬；
公司
益，普通合伙人累
计获得之管理报酬
超过合伙企业整体
收益之 20%，则普
通合伙人将超出部
分返还给合伙企
业，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
（1）首先归还有限合伙人
的投资成本；（2）如有余
若合伙企业整体收
额，向有限合伙人按内部
益未达到 25%，管
收益率 8%（单利）分配收
理人将业绩报酬回
益；（3）如有余额，向管
拨，若管理从特殊
理人或其指定第三方分配
苏州高耀九鼎创 有限合伙人处累计 年收益率 国金黄金集团有限
2 业投资中心（有 209.13 209.13 业绩报酬，直至分配金额
业绩报酬超过特殊 8%（单利） 公司
限合伙） 达（2）中向有限合伙人分
有限合伙人累计收
配的优先回报额的 25%；
益的（1/95%）*5%，
（4）如有余额，则该余额
管理人将业绩报酬
的 80%向有限合伙人 分
回拨。
配，20%向管理人或其指
定第三方分配。
烟台昭宣元盛九 若普通合伙人累计 年收益率 （1）首先归还有限合伙人 郑州玖桥医疗投资
3 鼎创业投资中心 196.24 203.63
获得管理报酬超过 10%（单 的投资成本；（2）如有余 股份有限公司、新
(有限合伙)
合伙企业整体收益 利） 额，向有限合伙人按内部 疆火炬燃气股份有
20%，则普通合伙人 收益率 10%（单利）分配 限公司
将超出部分返还给 收益；（3）如有余额，向
全体合伙人，全体 管理人或其指定第三方分
有限合伙人按实际 配业绩报酬，直至分配金
出资比例进行分 额达（2）中向有限合伙人
配。 分配的优先回报额的
25%；（4）如有余额，则
该余额的 80%向有限合伙
人分配，20%向管理人或
其指定第三方分配。
若合伙企业整体收
益未达到 50%，不
予分配管理报酬，
其预分配收益返还
（1）归还全体合伙人在合
给合伙企业；若以
苏州泰泽九鼎创 伙企业的投资成本；（2） 四川金象赛瑞化工
4 业投资中心（有 180.18 256.33 基金整体核算收 -
达到条件（1）后，全部收 股份有限公司
限合伙） 益，普通合伙人累
益的 20%为管理报酬；
计获得之管理报酬
超过合伙企业整体
收益之 20%，则普
通合伙人将超出部
分返还给合伙企
业，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
若合伙企业整体收
益低于 50%，普通
合伙人不参与分
配，其预分配收益
返还给合伙企业，
归还全体合伙人的实际出
由全体有限合伙人
资，100%向全体合伙人分
按实际出资比例分
合伙企业 配，直至收回其实际出资 怒江宏盛锦盟硅业
苏州天胥湛卢九 配。若普通合伙人
5 鼎投资中心（有 135.47 1,438.76 整体收益 额为止；以上分配后的余 有限公司、雅鹿控
累计获得管理报酬
限合伙） 的 50% 额的 80%按实际出资额向 股股份有限公司
超过合伙企业整体
全体合伙人分配，20%向
收益 20%，则普通
普通合伙人分配。
合伙人将超出部分
返还给全体合伙
人，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
合计 1,741.80 3,128.63 - - - -
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据
可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2021 年 1 月 26 日