2021 年第一季度报告
公司代码：600053 公司简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人康青山、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌
杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 3,309,483,674.26 3,362,559,593.54 -1.58
归属于上市公司股东的
2,679,630,978.85 2,685,964,569.76 -0.24
净资产
比上年同期增减
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
(%)
经营活动产生的现金流
-19,990,432.04 -40,041,122.83 -50.08
量净额
比上年同期增减
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
（%）
营业收入 26,431,898.04 71,011,338.46 -62.78
归属于上市公司股东的
21,966,306.39 32,109,357.14 -31.59
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 21,935,906.75 31,869,126.84 -31.17
利润
加权平均净资产收益率
0.82 2.69 减少 1.87 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.0507 0.0741 -31.58
稀释每股收益（元/股） 0.0507 0.0741 -31.58
报告期内，公司实现营业收入 2,643.19 万元，同比减少 62.78%，公司实现归属于上市公司
股东的净利润 2,196.63 万元，同比减少 31.59%。
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其中私募股权投资管理业务实现营业收入 1,711.79 万元，同比减少 72.64%，私募股权投资
管理业务实现归属于上市公司股东的净利润 3,386.46 万元，同比减少 20.87%。营业收入及净利
润下降主要系私募股权投资管理业务存量基金进入退出期导致管理费减少，同时项目退出数量、
项目投资收益率降低导致管理报酬下降综合所致。
房地产业务实现营业收入 931.40 万元，同比增加 10.40%，房地产业务实现归属于上市公司
股东的净利润-1,189.83 万元，同比减少 11.32%，营业收入增加但净利润下降主要系报告期内确
认收入增加的金额较结转成本增加的金额少所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -10,897.05
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
46,346.57
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
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项目 本期金额 说明
少数股东权益影响额（税后） -227.05
所得税影响额 -4,822.83
合计 30,399.64
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 19,337
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
江西中江集团有限责 境内非国
313,737,309 72.37 0 质押 306,337,197
任公司 有法人
查国平 9,300,000 2.15 0 未知 未知
拉萨昆吾九鼎产业投 境内非国
5,038,541 1.16 0 质押 5,000,000
资管理有限公司 有法人
香港中央结算有限公
4,968,084 1.15 0 未知 未知
司
陈雪明 4,290,400 0.99 0 未知 未知
金建华 2,855,200 0.66 0 未知 未知
金洪正 2,100,000 0.48 0 未知 未知
蔡自巍 970,269 0.22 0 未知 未知
孙敏 919,000 0.21 0 未知 未知
赵辉 800,000 0.18 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
江西中江集团有限责任公司 313,737,309 人民币普通股 313,737,309
查国平 9,300,000 人民币普通股 9,300,000
拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 5,038,541 人民币普通股 5,038,541
香港中央结算有限公司 4,968,084 人民币普通股 4,968,084
陈雪明 4,290,400 人民币普通股 4,290,400
金建华 2,855,200 人民币普通股 2,855,200
金洪正 2,100,000 人民币普通股 2,100,000
蔡自巍 970,269 人民币普通股 970,269
孙敏 919,000 人民币普通股 919,000
赵辉 800,000 人民币普通股 800,000
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公司控股股东中江集团与拉萨昆吾为一致行动人，且中江
集团、拉萨昆吾与其他股东均不存在关联关系。公司未知
上述股东关联关系或一致行动的说明
前 10 名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况
表决权恢复的优先股股东及持股数量
无
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表
项目名称 本期期末数 上期期末数 变动幅度 变动原因
主要系新租赁准则影响确认租
使用权资产 33,903,324.66 不适用
赁使用权资产所致
主要系新租赁准则影响将租金
长期待摊费用 3,678,805.75 16,382,937.98 -77.54%
部分确认为使用权资产所致
主要系预收房款等达到收入确
合同负债 15,206,659.97 26,708,361.82 -43.06%
认条件结转合同负债所致
主要系本期发放上年末计提的
应付职工薪酬 7,943,801.95 13,685,646.11 -41.96%
奖金所致
主要系本期房地产往来款项减
其他应付款 54,173,514.58 99,657,695.33 -45.64%
少所致
主要系预收房款等达到收入确
其他流动负债 904,780.55 1,526,876.34 -40.74%
认条件结转税款所致
主要系新租赁准则影响确认租
租赁负债 22,610,099.41 不适用
赁负债所致
3.1.2 利润表
项目名称 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
主要系私募股权投资管理业务存
量基金进入退出期导致管理费减
营业收入 26,431,898.04 71,011,338.46 -62.78% 少，同时项目退出数量、项目投资
收益率降低导致管理报酬下降综
合所致
主要系本期房地产业务结转营业
营业成本 5,059,158.40 1,746,753.22 189.63%
成本同比增加所致
税金及附加 791,051.24 1,886,224.24 -58.06% 主要系本期收入减少导致税金同
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项目名称 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
比减少所致
主要系对应销售人员薪酬及销售
销售费用 2,025,718.06 3,944,384.46 -48.64%
服务费用同比减少所致
主要系本期处置资产取得收益增
投资收益 37,968,053.23 10,125,423.07 274.98%
加所致
主要系按公允价值计量的金融资
公允价值变动收益 13,161,492.69 5,131,055.76 156.51%
产增值幅度增加所致
主要系应收款项余额同比减少导
信用减值损失 -31,091.28 -1,293,245.94 -97.60%
致计提的坏账准备减少所致
主要系公允价值变动确认递延所
所得税费用 1,132,746.67 -724,785.87 -256.29% 得税负债增加导致递延所得税费
用同比增加所致
3.1.3 现金流量表
项目名称 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
经营活动产生的现金流 主要系本期缴纳税金同比
-19,990,432.04 -40,041,122.83 -50.08%
量净额 较少所致
主要系报告期内私募股权
投资活动产生的现金流
11,874,971.62 1,119,742.28 960.51% 投资业务自有资金出资同
量净额
比减少所致
主要系上年同期偿还银行
筹资活动产生的现金流
-8,249,320.95 -80,780,036.89 -89.79% 借款，本报告期内无新增还
量净额
款所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）与前员工尤紫雨劳动纠纷事项
昆吾九鼎前员工尤紫雨以昆吾九鼎、昆吾九鼎深圳分公司为被申请人向深圳市福田区劳动争
议仲裁委员会申请仲裁，要求昆吾九鼎支付申请人业绩奖金4,240万元，2018年4月30日深圳市福
田区劳动争议仲裁委员会作出深福劳人仲案[2018]48号《仲裁裁决书》，裁决如下：昆吾九鼎支
付尤紫雨九鼎业绩奖金人民币400万元。昆吾九鼎根据仲裁决议计提预计负债400万元。昆吾九鼎
及尤紫雨对仲裁结果均不认可，已分别向北京市海淀区、深圳市福田区人民法院提起诉讼。2019
年1月15日，深圳市福田区人民法院作出《民事裁定书》，就尤紫雨在该案下提供担保申请财产保
全事项，裁定冻结昆吾九鼎基本账户中4,240万元。昆吾九鼎基本账户4,240万被冻结。经管辖权
异议，两起诉讼均移送至北京市朝阳区人民法院管辖，进行合并审理。
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本案件于2020年10月22日在北京市朝阳人民法院进行了第一次开庭审理，并于2020年12月18
日作出了（2020）京0105民初7951号《民事判决书》（一审判决），判决内容如下：
(1)原告（被告）昆吾九鼎无需支付被告（原告）尤紫雨九鼎投资定向增发项目融资业绩奖金
人民币四百万元；
(2)原告（被告）昆吾九鼎无需支付被告（原告）尤紫雨律师费人民币三千七百七十三元五角
八分；
(3)驳回被告（原告）尤紫雨的全部诉讼请求。
一审判决后尤紫雨不服，于2021年1月1日向北京市第三中级人民法院上诉，二审还未开庭。
此外，2020年12月底，公司向北京市朝阳区人民法院申请以江西省南昌市东湖区董家窑路112
号紫金城B座31套房地产为昆吾九鼎提供担保，予以置换昆吾九鼎银行基本账户被冻结的资金
4,240万元。经查询，2021年3月昆吾九鼎银行基本账户4,240万元解除冻结，紫金城B座31套房地
产资产被北京市朝阳区人民法院查封。本次查封的紫金城B座31套房地产为公司闲置资产，不会对
公司的日常经营造成影响。
具体内容详见公司于2019年3月7日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，
编号：临2019-017。
2、昆吾九鼎与江西钨业控股集团有限公司（以下简称“江钨控股”）合同纠纷事项
2015年5月15日，江钨控股与江西志德通和九鼎投资管理有限公司（以下简称“志德通和”）、
昆吾九鼎签订《战略合作协议》。根据约定，志德通和、昆吾九鼎与中航信托股份有限公司（以
下简称“中航信托”）签订股权转让协议，受让中航信托所持有的江西稀有稀土金属钨业集团有
限公司（以下简称“江钨集团”）的全部股权（工商登记为30%，实际持股17.91%）；志德通和、
昆吾九鼎受让股权后，依法推进改制重组工作。双方各自发挥各自优势，按照上市目标，加快钨
等产业发展，实现各产业板块上市。自战略合作协议签订之后，昆吾九鼎按照协议的约定，积极
推进相关事宜，推动战略合作方案的实施，并按约定支付部分股权转让款，履行协议约定的出资
义务。但是，在战略合作方案的推进过程中，昆吾九鼎发现江钨控股并未按照协议约定的事项进
行合作，经过多次与江钨控股协商和沟通，均未果，在此情况下，昆吾九鼎暂停履行战略合作协
议的相关约定。在此之前，2015年2月25日，江钨控股与志德通和另行签署了《合作框架协议》，
双方约定以江钨控股集团旗下的各产业板块混合所有制改制和上市发展为目标共同推进全面战略
合作。江钨控股此次诉讼主要请求为：解除上述提到的《合作框架协议》和《战略合作协议》；
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要求赔偿因志德通和和昆吾九鼎未履行《战略合作协议》而给其产生的经济损失、相关债务利息
及资金占用费等，金额暂共计人民币206,321,166.67元。截至目前，案件未开庭审理。
2021年2月2日公司收到南昌市中级人民法院作出的《民事裁定书》，裁定如下：冻结志德通
和、昆吾九鼎名下银行存款人民币206,321,166.67元或查封、扣押其相应价值的财产。2021年3
月，公司查询到，因南昌市中级人民法院执行《民事裁定书》，昆吾九鼎所持有部分控股及参股
公司股权被冻结，冻结期限范围为：2021年1月25日至2024年2月2日。
2021年2月4日昆吾九鼎向南昌市中级人民法院提出了管辖权异议申请，要求将案件移送至北
京市第一中级人民法院管辖，后昆吾九鼎于2021年3月9日收到南昌市中级人民法院送达的《民事
裁定书》，裁定驳回昆吾九鼎对本案管辖权提出的异议。其后，昆吾九鼎于3月15日对该民事裁定
书向江西省高级人民法院提出了上诉，目前仍在上诉审理程序中。
具体内容详见公司于2021年2月3日、2021年3月4日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所
网站的临时公告，编号：临2021-016、临2021-017。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 昆吾九鼎投资控股股份有限公司
法定代表人 康青山
日期 2021 年 4 月 28 日
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