昆吾九鼎投资控股股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法



           昆吾九鼎投资控股股份有限公司
             高级管理人员薪酬管理办法
                               （2022 年 8 月）


                                   第一章         总则

      第一条      昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）为

提高公司经营管理水平，完善管理层的激励约束机制，有效地调动高

级管理人员的积极性和创造性，确保公司经营目标的实现，促进公司

健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治

理准则》等有关法律以及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定

《昆吾九鼎投资控股股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》（以

下简称“本办法”）。

      第二条      本办法所称高级管理人员为：公司总经理、副总经理、

财务负责人及董事会秘书。

      第三条       公司高级管理人员薪酬考核以公司业绩和工作目标为

出发点，根据公司年度经营业绩和高级管理人员分管工作的工作目标

完成情况，进行综合考核，并根据考核结果确定高级管理人员的薪酬

分配方案。

      第四条      公司高级管理人员薪酬考核与发放遵循以下原则：

      （一）市场化导向原则；

      （二）薪酬水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；

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      （三）薪酬水平与公司长远利益相结合的原则；

      （四）公开、公正、透明的原则。




                                   第二章         管理机构

      第五条       公司董事会负责制定和修改高级管理人员薪酬管理办

法。

      第六条       公司董事会薪酬与考核委员会是对高级管理人员进行

薪酬考核以及确定薪酬方案的管理机构。薪酬与考核委员会负责审查

公司高级管理人员的履行职责情况并对其进行考核，确定考核结果，

决定薪酬分配方案，并报董事会备案后实施；同时，薪酬与考核委员

会负责对本办法的执行情况进行监督。




                                   第三章         薪酬构成

      第七条      公司高级管理人员薪酬实行年薪制；高级管理人员薪酬

由基本年薪和绩效年薪组成，计算公式为：年度薪酬=基本年薪+绩效

年薪。

      第八条      公司高级管理人员的基本年薪根据公司的经营规模、效

益以及发展阶段，参考同行业特征、市场薪资行情和职位差异等因素

综合确定。

      第九条       公司高级管理人员的绩效年薪结合公司业绩和高级管

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理人员分管工作的工作目标完成情况综合考核确定，绩效年薪为基本

年薪的 0-2 倍。




                                   第四章         薪酬考核

      第十条      公司董事会负责制定公司年度经营目标及计划，董事会

薪酬与考核委员会根据公司经营目标及计划制定高级管理人员年度

绩效考核指标。

      第十一条        董事会薪酬与考核委员会根据本办法制定高级管理

人员薪酬考核实施程序并组织考核工作。




                                   第五章         薪酬发放

      第十二条       高级管理人员的基本年薪，由公司代扣代缴社会保险、

住房公积金、个人所得税、以及其它根据公司福利制度需代扣的部分

后按月发放；

      第十三条        高级管理人员的绩效年薪在董事会薪酬与考核委员

会将最终考核结果以及薪酬实施方案报董事会备案后进行结算发放。




                                   第六章         约束机制

      第十四条       高级管理人员在任职期间，出现以下情况中的任何一


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种，当年及以往年度的应发和未发的绩效薪酬可全额扣除：

      （一）严重违反公司规定或上市公司监管有关规定，严重损害公

司利益的；

      （二）高级管理人员被免职、因个人原因辞职或擅自离职的。




                                       第七章          附则

      第十五条        公司员工的薪酬考核管理办法由公司高管团队负责

制订并实施。

      第十六条        公司董事会授权总经理根据本办法组织制定公司重

要子公司高级管理人员的薪酬管理办法及激励方案。

      第十七条       本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章

程》的规定执行；本办法如与国家生效的法律、法规或经合法程序修

改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》

的规定执行。

      第十八条       本办法由公司董事会负责解释和修订。本办法经公司

董事会审议批准后生效。




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