华润万东医疗装备股份有限公司
       监事会议事规则

        （2015 年修订本）
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                         监事会议事规则
       为促进公司及公司上市后的规范运作，维护公司、股东及职工的正
当权益，进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和
监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》
及本公司章程等相关规定，制定本规则。
       监事会是公司常设的监督机构，监事会对股东大会负责，行使法
律、法规、公司章程和股东大会赋予的职权。监事会设监事会办公室，
处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事
会印章。
       第1条    监事会和监事会召集人的职权：
       1.1     监事会的职权：
       1.1.1   对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；
       1.1.2   检查公司的财务；
       1.1.3   对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法
律、法规或者公司章程的行为进行监督；
       1.1.4   当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时，
要求予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；
       1.1.5   提议召开临时股东大会；在董事会不履行《公司法》规定的
召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
       1.1.6   列席董事会会议；
       1.1.7   向股东大会提出提案；
       1.1.8   依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理

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人员提起诉讼；
    1.1.9    发现公司经营情况异常，可以进行调查；
    1.1.10 公司章程规定或股东大会授予的其他职权；
    1.1.11 向股东大会报告有关问题；
    1.1.12 提名下一届的监事候选人；
    1.1.12.1 股东代表监事：由股东大会选举产生。
    1.1.12.2 职工代表监事：由职工代表大会民主选举产生，不得少于
监事人数的三分之一。
    1.2      监事会召集人的职权：
    1.2.1    召集和主持监事会会议；
    1.2.2    签署监事会的有关文件，检查监事会决议的执行情况；
    1.2.3    组织制定监事会工作计划；
    1.2.4    代表监事会向股东大会作工作报告；
    1.2.5    认为必要时，邀请董事长、董事、总经理列席会议；
    1.2.6    公司章程规定的其他权力。
    第2条     会议的类型
    2.1      监事会会议分为定期会议和临时会议。
    2.2      定期会议每年至少召开两次，每六个月召开一次。
    2.3      临时会议于必要时随时召开,出现下列情况之一的，监事会应
当在十日内召开临时会议：
    2.3.1    任何监事提议召开时；
    2.3.2    股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管
部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定
的决议时；
    2.3.3    董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或
者在市场中造成恶劣影响时；

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    2.3.4   公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    2.3.5   公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或
者被上海证券交易所公开谴责时；
    2.3.6   证券监管部门要求召开时；
    2.3.7   本《公司章程》规定的其他情形。
    第3条      定期会议的提案
    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体
监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司全体员工征求意见。在
征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范
运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
    第4条      临时会议的提议程序
    4.1     监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或
者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当
载明下列事项：
    4.1.1   提议监事的姓名；
    4.1.2   提议理由或者提议所基于的客观事由；
    4.1.3   提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    4.1.4   明确和具体的提案；
    4.1.5   提议监事的联系方式和提议日期等。
    4.2     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日
内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    4.3     监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监
管部门报告。
    第5条      会议召集
    5.1     监事会会议由监事会主席负责召集。监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集。

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    第6条      会议通知
    6.1     召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提
前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传
真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通
过电话进行确认并做相应记录。
    6.2     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过
口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
    6.3     书面会议通知应当至少包括以下内容：
    6.3.1   会议的时间、地点；
    6.3.2   拟审议的事项（会议提案）；
    6.3.3   会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
    6.3.4   监事表决所必需的会议材料；
    6.3.5   监事应当亲自出席会议的要求；
    6.3.6   联系人和联系方式。
    6.4     口头会议通知至少应包括上述第 6.3.1、6.3.2 项内容，以及情
况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第7条      会议召开方式
    7.1     监事会会议应当以现场方式召开。
    7.2     紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会
召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表
决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传
真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或
者投票理由。
    第8条      会议出席
    8.1     监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席时，可以
书面行使委托其他监事出席，委托出席会议的人员应当在授权范围内行

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使被委托监事的权力。
       8.2     委托书应载明：委托人姓名、委托事项、权限和有效期限，
并由委托人签名盖章。
       8.3     监事无故缺席且不提交书面意见或书面表决的，视为放弃在
该次会议上的表决权。
       8.4     监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会
会议，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会予以撤换。
       第9条    开会
       9.1     监事会会议应由二分之一以上监事出席方可召开。
       9.2     监事会会议由监事会召集人主持会议，监事会召集人因故不
能出席时，由半数以上监事共同推举一名监事主持。
       9.3     会议主持人根据具体情况，充分发扬民主、听取意见，监事
发言不得被中途打断，使监事享有充分的发言权。
       第 10 条 会议审议程序
       10.1    会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意
见。
       10.2    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人
员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
       第 11 条 决议事项
       11.1    公司财务状况。
       11.2    董事会向股东大会提交的会计文件。
       11.3    向股东大会报告的有关问题：
       11.3.1 公司依法运作情况；
       11.3.2 公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规或者公
司章程的行为；
       11.3.3 最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，

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如有变更，变更程序是否合法；
       11.3.4 公司收购、出售资产交易价格是否合理，有无发现内部交
易，有无损害部分股东的权益，或造成公司资产的流失；
       11.3.5 关联交易是否公平，有无损害公司利益；
       11.3.6 对会计师事务所出具的有异议的意见的说明；
       11.3.7 公司报告期内利润实现数比计划低 10%或高 20%时，应说差
异的变动原因。
       11.4   公司的资产状况和业务状况。
       11.5   有以下情况可以提议召开临时股东大会：
       11.5.1 发现公司出现严重经营问题和财务问题，危及公司生存和发
展时；
       11.5.2 要求纠正董事损害公司和股东利益行为的建议遭到董事会拒
绝时；
       11.5.3 要求纠正总经理损害公司和股东利益行为的建议或撤换总经
理的建议，遭到董事会拒绝时；
       11.5.4 监事因各种原因不能履行监事职责，要求股东大会增补监事
时；
       11.5.5 当个别监事的行为损害公司和股东利益时；
       11.5.6 董事会不接受召开临时股东大会的建议时。
       11.6   发生 11.5.1、11.5.2、11.5.3 条时可以聘注册会计师和律师，
费用由公司支付。
       11.7   其他须由监事会讨论的重大事项。
       第 12 条 监事会决议
       12.1   监事会会议的表决实行一人一票，以计名和书面等方式进
行。
       12.2   监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上

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述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持
人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。
       12.3   监事会决议应当经半数以上监事通过。
       12.4   对表决事项有关联关系的监事，应回避表决。
       12.5   对提议召开临时股东大会和委托注册会计师、律师问题的决
议应由全体监事的 2/3 以上表决通过。
       第 13 条 会议记录
       13.1   监事会会议就审议事项应作出会议记录，会议记录应记载议
事经过及表决结果。
       13.2   会议记录应当包括以下内容：
       13.2.1 会议届次和召开的时间、地点、方式；
       13.2.2 会议通知的发出情况；
       13.2.3 会议召集人和主持人；
       13.2.4 会议出席情况；
       13.2.5 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意
见、对提案的表决意向；
       13.2.6 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、
弃权票数）；
       13.2.7 与会监事认为应当记载的其他事项。
       13.3   对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上
述规定，整理会议记录。
       第 14 条 监事签字
       14.1   出席会议的监事分别在会议记录上签名。
       14.2   与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确
认。

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    14.3     监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可
以在签字时作出有书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可
以发表公开声明。监事有权要求在记录上对其在会议上发言作出某种说
明性记载。
    14.4     监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面
说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、
会议纪要和决议记录的内容。
    14.5     出席监事会会议的监事应对会议决议承担责任，但对决议声
明异议并记载与会议记录的不在此限。
    第 15 条 决议公告
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上
市规则》的有关规定办理。
    第 16 条 决议的执行
    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的
监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第 17 条 会议档案的保存
    17.1     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、
决议记录、决议公告等，由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托
监事会办公室代为保管。
    17.2     监事会会议资料的保存期限为十年以上。
    第 18 条 监事的义务
    18.1     监事对公司承担勤勉和诚实的履行职责义务。
    18.2     监督和保障公司的经营方向与股东大会制定的经营管理目标
相一致。
    18.3     监督和保障公司的董事及总经理遵守法律、法规。

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    18.4   维护公司章程和细则， 监督公司业务和活动。
    18.5   保障公司和职工的合法利益。
    18.6   监事对公司承担竞业禁止义务，即监事不得为自己或他人进
行属于公司营业范围内的行为，并且不能兼任其他同类业务单位的董事
或经理人。但是，如果向股东大会说明其行为的重要内容，并取得许
可，即可以解除竞业禁止的限制。
    第 19 条 附则
    19.1   本规则经股东大会通过之日起实行。
    19.2   本规则由公司监事会负责解释。
    19.3   本规则与《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及
本公司章程相悖时，应按以上法律、法规执行。




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