中国国际金融股份有限公司
关于北京万东医疗科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京
万东医疗科技股份有限公司（简称“万东医疗”、“公司”或“上市公司”）向吴光明、
云锋新创、盛宇投资、朱雀投资、西藏瑞华、宋文雷和员工持股计划非公开发行
股票的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，就
公司 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的存放及使用情况
根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准华润万东医
疗装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3132 号），公司非
公开发行股票 24,985,803 股（每股面值 1 元），发行价格为 35.22 元/股，募集资
金总额为 879,999,981.66 元，扣除承销费及其他发行费用 12,637,456.87 元，公司
募集资金净额为人民币 867,362,524.79 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司此次公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了信
会师报师字[2016]第 110043 号《验资报告》。
本次非公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金额
高性能 DR、MRI、CT 影像诊断设
1 30,521.00 30,521.00
备产业化项目
2 医学影像云平台项目 10,000.00 10,000.00
1
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金额
3 营销服务体系建设项目 5,000.00 5,000.00
4 偿还银行贷款项目 21,950.00 21,950.00
5 补充流动资金项目 20,529.00 20,529.00
合计 88,000.00 88,000.00
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 86,920.00
2018 年初募集资金余额 14,696.14
减：2018 年募集资金使用金额 30,765.70
其中：以募集资金购买银行理财产品 16,000.00
以自有资金支付募投项目并以募集资金等额
13,658.90
置换（注）
以募集资金直接投入募投项目资金 1,106.80
加：利息收入扣减手续费等净额 16.67
理财产品投资收益 52.89
理财产品赎回 16,000.00
等于：募集资金账户余额 0.00
注：因境外投资管制，陆自项目战略部署款项需提前支付。而募集资金专户划转无法在项目
款支付日期前完成相应银行审批流程，导致募集资金无法及时用于项目款支付。故公司先使
用自有资金 13,658.90 万元垫付陆自项目款，后以募集资金归还自有资金。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理和使用办法》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人
的合法权益，公司根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于进一步
规范上市公司募集资金使用的通知》和《上市公司募集资金管理规定》等有关法
律、法规及《北京万东医疗科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）的规定和要求，对募集资金采用专户存储制度，履行募集资金使用
分级审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2
经核查，自募集资金到位以来，万东医疗一直严格按照有关法律、法规及《管
理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
2、募集资金的存储及监管情况
2016 年 1 月，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、交通银行北京
天坛支行、中信银行北京回龙观支行、北京银行工体北路支行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》。募集资金分别存放于上述三家银行的五个专户中。
经核查，上述监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议各方均按照
上述监管协议的规定行使权力、履行义务。截至 2018 年 12 月 31 日，公司开立
在北京银行工体北路支行账号为 2000005539400009113572 的募集资金专户内资
金已经使用完毕，该募集资金专户已于 2016 年 2 月 4 日销户，中金公司与北京
银行工体北路支行签署的《三方监管协议》正式失效；公司开立在中信银行北京
回龙观支行账号为 8110701013100292213 的募集资金专户内资金已经使用完毕，
该募集资金专户已于 2016 年 3 月 30 日销户，中金公司与中信银行北京回龙观支
行签署的《三方监管协议》正式失效；公司开立在交通银行北京天坛支行账号为
110060841018800004164 的募集资金专户内资金已经使用完毕，该募集资金专户
已于 2017 年 12 月 25 日销户，中金公司与交通银行北京天坛支行签署的《三方
监管协议》正式失效；公司开立在中信银行回龙观支行账号为
8110701013200292220 的募集资金专户内资金已经使用完毕，该募集资金专户已
于 2018 年 4 月 3 日销户，中金公司与中信银行回龙观支行签署的《三方监管协
议》正式失效； 公司开立在北京 银行工体北路支 行账号为
20000005539400009111823 的募集资金专户内资金已经使用完毕，该募集资金专
户已于 2018 年 4 月 2 日销户，中金公司与北京银行工体北路支行签署的《三方
监管协议》正式失效。截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如
下：
序号 开户行 银行账户 募集资金余额（元）
1 交通银行北京天坛支行 110060841018800004164 0.00
2 中信银行北京回龙观支行 8110701013100292213 0.00
3 中信银行北京回龙观支行 8110701013200292220 0.00
3
序号 开户行 银行账户 募集资金余额（元）
4 北京银行工体北路支行 20000005539400009113572 0.00
5 北京银行工体北路支行 20000005539400009111823 0.00
合计 0.00
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司募集资金实际使用情况详见附件。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在以银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目
并以募集资金等额置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
根据公司募集资金项目实际投资建设情况，有部分募集资金将在一定时间内
闲置。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集
资金项目建设和募集资金使用的情况下，2016 年 2 月 2 日公司召开第七届董事
会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》，2016 年 2 月 19 日公司召开 2016 年第一次临时股东大会审议通过
上述议案，公司拟使用不超过 4 亿元暂时闲置募集资金和不超过 2 亿元自有资金
投资低风险的保本理财产品，决议有效期为股东大会审议通过之日起两年内。
2018 年度具体购买理财产品的情况如下：
序 理财产品 投资收益
产品名称 金额（元） 起息日 到期日
号 发行人 （元）
稳健系列人民币
北京银行
35 天期限银行间
1 工体北路 100,000,000 2018-1-5 2018-2-8 383,561.64
保证收益理财产
支行
品
中信银行 中信理财之共赢
2 30,000,000 2018-1-6 2018-2-8 113,178.08
北京回龙 利率结构 18669
4
序 理财产品 投资收益
产品名称 金额（元） 起息日 到期日
号 发行人 （元）
观支行 期人民币结构性
理财产品
中信银行 共赢保本天天快
3 北京回龙 车 A 款人民币理 30,000,000 2018-2-9 无固定期 32,136.99
观支行 财
截至 2018 年 12 月 31 日，公司以闲置募集资金购买的理财产品已全部赎回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司节余募集资金已全部使用完毕，全部投入募集项目中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，本报告期内，公司已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资
项目，不存在违规使用募集资金的重大情形；相关募集资金使用情况均已充分披
露，不存在重大信息披露问题。
六、保荐机构的结论性意见
经核查，中金公司认为：北京万东医疗科技股份有限公司 2018 年度募集资
金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上
5
市规则（201 年修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，履行了
必要的决策程序及信息披露义务，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形。
（以下无正文）
6
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金净额 86,736.25 本年度投入募集资金总额 14,765.70
变更用途的募集资金总额 13,966.96
已累计投入募集资金总额 86,826.14
变更用途的募集资金总额比例 15.87%
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末承 截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达
目，含部分 调整后投 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 累计投入 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 可使用状态日 实现的 到预计
变更（如 资净额 入金额 生重大变
净额 (1) 金额(2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 效益 效益
有） 化
高性能 DR、MRI、
CT 影像诊断设备产 不适用 30,521.00 30,521.00 30,521.00 29,812.15 -708.85 97.68 已完成 不适用 否
业化项目
医学影像云平台项
-10,000.00 10,000.00 已变更 不适用 否
目
营销服务体系建设
-3,966.96 5,000.00 1,033.04 1,033.04 1,033.04 100.00 已变更 不适用 否
项目
偿还银行贷款项目 不适用 21,950.00 21,950.00 21,950.00 21,950.00 100.00 已完成 不适用 否
补充流动资金项目 不适用 20,529.00 19,265.25 19,265.25 19,265.25 100.00 已完成 不适用 否
陆自项目 14,765.70 14,765.70 14,765.70 14,765.70 14,765.70 100.00 已完成 不适用 否
合计 88,000.00 87,534.99 87,534.99 14,765.70 86,826.14 -708.85 99.19
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
闲置募集资金购买理财产品，详见“三、2018 年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
金管理，投资相关产品情况”
7
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：本次募集资金项目均未承诺效益。
注 3：2018 年度公司共出资陆自项目 21,106.80 万元，其中使用募集资金 14,765.70 万元，使用自有资金 6,341.10 万元。
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（此页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于北京万东医疗科技股份有限
公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：_________________ ____________________
刘华欣 何 挺
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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