万东医疗：万东医疗关于使用自有资金委托理财进展公告2021-05-29
证券代码：600055 证券简称：万东医疗 编号：临 2021-025
北京万东医疗科技股份有限公司
关于使用自有资金委托理财进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：联储证券有限责任公司、首创证券有限责任公司
本次委托理财总金额：1 亿元
委托理财产品名称：联储证券双季兴 2 号集合资产管理计划、首创证券
创赢 13 号集合资产管理计划
委托理财期限：182 天、202 天
履行的审议程序：北京万东医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 5 月 20 日召开 2019 年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置自有
资金进行现金管理的议案》，同意以自有资金不超过人民币 5 亿元额度用于购
买理财产品，在决议有效期内资金额度可滚动使用。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，合理利用在生产经营过程中暂时闲置的自有资金，
在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用闲置自有资金购买
安全性高、流动性好的理财产品，以增加公司及全体股东收益。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
联储证券有 联储证券双季兴2号集
券商理财产品 5000 5.40% 134.63
限责任公司 合资产管理计划
首创证券有限责任 首创证券创赢13号集
券商理财产品 5000 5.4% 151.5
公司 合资产管理计划
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （万元） 关联交易
182 天 浮动收益 非结构化 - - 否
202 天 浮动收益 非结构化 - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格按照上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规及《公司章
程》开展相关理财业务，并将加强对理财产品的分析和研究，认真执行公司各
项内部控制制度，严控投资风险。在理财期间，公司将与受托方保持紧密联系，
跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全，并按照股票
上市规则的相关规定公告购买理财产品的情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2021 年 5 月 10 日，公司以 5,000 万元自有资金继续持有“联储证券双
季兴 2 号集合资产管理计划”。
1.1、产品名称：联储证券双季兴 2 号集合资产管理计划
1.2、产品期限：2021 年 5 月 10 日至 2021 年 11 月 8 日
1.3、相关费用和业绩报酬：
1.3.1 业绩报酬计提基准为：5.40%；
1.3.2 托管费为0.02%/年；
1.3.3 管理费为0.5%/年；
1.3.4 业绩报酬：当集合计划每个开放期第 1 个工作日分红时，管理
人提取分红份额当期实际年华收益率（R）超过管理人披露的当期业绩报酬计提
基准（M）以上部分的 50%作为业绩报酬。若委托人当期的实际年化收益率低于
当期业绩报酬计提基准，则管理人不计提业绩报酬。其中，收益分配基准日为
开放期首日。业绩报酬的计算方法具体参见《管理合同》第二十二章节。
1.4、违约责任：一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防
止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔
偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。由于管理人、托
管人不可控制的因素导致业务出现差错，管理人和托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成计划财产或投资
者损失，管理人和托管人免除赔偿责任。但是管理人和托管人应积极采取必要
的措施消除由此造成的影响。一方当事人依据本合同向另一方当事人赔偿的损
失，仅限于直接损失。
2、2021 年 5 月 19 日，公司以 5,000 万元自有资金继续持有“首创证券创
赢 13 号集合资产管理计划”。
2.1、产品名称：首创证券创赢 13 号集合资产管理计划
2.2、产品期限：2021 年 05 月 20 日至 2021 年 12 月 07 日
2.3、相关费用和业绩报酬：
2.3.1 业绩报酬计提基准为 5.4%；
2.3.2 托管费为0.05%/年；
2.3.3 管理费为0.8%/年；
2.3.4 产品管理人对超过业绩报酬计提基准部分提取60%作为管理人业
绩报酬，剩余40%归投资者所有。
2.4、违约责任：管理人、托管人在履行各自职责的过程中，违反法律、行
政法规的规定或者本合同约定，给计划财产或者委托人造成损害的，应当分别
对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给计划财产或者委托人造成损害
的，应当承担连带赔偿责任。
（二）委托理财的资金投向
1、联储证券双季兴 2 号集合资产管理计划，本集合计划投资范围包括存款
（包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协议存款、同业存款等各类
存款）、现金、同业存单、国债、政府债券、政策性金融债、各类金融债券（含
次级债、混合资本债）、企业债券、公司债券（含非公开发行公司债）、央行票
据、资产支持票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务
融资工具、债券回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场基金以及中国证
监会认可的其他投资品种。固定收益类资产占资产总值的 80%-100%，包括存款
（包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协议存款、同业存款等各类
存款）、同业存单、国债、政府债券、政策性金融债、各类金融债券（含次级债、
混合资本债）、企业债券、公司债券（含非公开发行公司债）、央行票据、资产
支持票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、
债券逆回购、资产支持证券、债券型基金、货币市场基金；本集合计划所投资
的除短期融资券以外的信用类债券的债项评级在 AA 级（含）以上，若无债项评
级则主体评级或担保评级达到 AA 级(含)以上；短期融资券债项评级在 A-1（含）
以上。本集合计划属于固定收益类集合资产管理计划，通过构建投资资产组合，
主要投资于债券等固定收益类资产。
2、首创证券创赢13号集合资产管理计划主要投资于固定收益类、现金类等
债券类投资品种。该集合计划可以参与债券回购业务。如法律法规或中国证监
会允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本集
合计划的投资范围。
（三）风险控制分析
本次购买的理财产品风险等级符合公司内部资金管理要求。公司选择资信
状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，在理财产品存续期
间，财务部门进行事前、事中、事后严格审核，跟踪理财资金的运作情况，加
强风险控制和监督。审计部门对资金管理使用情况进行监督与检查。公司加强
对理财产品的日常管理与监控，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
（一）联储证券有限责任公司
1、基本情况
注册资 主要股东 是否为
成立 法定
名 称 本（万 主营业务 及实际控 本次交
时间 代表人
元） 制人 易专设
证券经纪；证券投资咨询；证券资
联储证券 产管理；融资融券；证券投资基金 北京正润
2001
有限责任 吕春卫 257310 销售；证券自营；证券承销与保荐； 投资集团 否
年
公司 与证券交易、证券投资活动有关的 有限公司
财务顾问；代销金融产品。。
2、受托方近三年又一期主要财务指标
单位：万元
项 目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 1836365.92 1725009.57 1644039.89 1640386.74
所有者权益 561549.86 569332.48 571073.70 567485.41
营业收入 67959.45 91541.91 91486.58 86864.26
净利润 4048.01 10436.28 7147.01 4177.10
3、受托方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之
间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他需要说明的关
系。
4、公司董事会尽职调查情况
公司同受托方保持着理财合作业务关系，未发生未兑现或者本金和利息损
失的情况。公司查阅受托方财务报告及相关财务资料，未发现存在损害公司理
财业务开展的具体情况。
（二）首创证券有限责任公司
1、基本情况
注册资 主要股东 是否为
成立 法定
名 称 本（万 主营业务 及实际控 本次交
时间 代表人
元） 制人 易专设
首创证券 2000 毕劲松 246,000 证券经纪；证券投资咨询；与证券 北京首都 否
有限责任 年 交易、证券投资活动有关的财务顾 创业集团
公司 问；证券承销与保荐；证券自营； 有限公司
证券投资基金销售；证券资产管理；
融资融券；代销金融产品。
2、受托方近三年又一期主要财务指标
单位：亿元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 04 月 30 日
资产总额 188.52 202.44 261.98 303.22
所有者权益 40.95 44.97 89.33 90.63
营业收入 8.17 13.61 16.58 1.31
净利润 1.86 4.33 6.11 0.97
3、受托方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之
间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他需要说明的关
系。
4、公司董事会尽职调查情况
公司同受托方保持着理财合作业务关系，未发生未兑现或者本金和利息损
失的情况。公司查阅受托方财务报告及相关财务资料，未发现存在损害公司理
财业务开展的具体情况。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：万元
项 目 2020年12月31日 2021年3月31日
资产总额 285,975.83 285,765.88
负债总额 48,024.57 42,908.48
所有者权益 237,951.26 242,857.40
项 目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-3 月
经营活动产生的现金流量净额 52,002.54 -4,109.50
（二）公司本次委托理财总金额为1亿元，占最近一期期末货币资金的
18.38%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用自有
闲置资金进行委托理财，不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正
常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，进一
步提升公司整体业绩水平。
（三）委托理财的会计处理方式及依据
会计处理方式根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规
定，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利
息收益计入利润表中的“投资收益”。
五、风险提示
本次购买的理财产品为浮动收益型产品，受金融市场宏观政策的影响，购
买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风
险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于 2020 年 4 月 27 日召开第八届董事会第八次会议与第八届监事会第
六次会议，于 2020 年 5 月 20 日召开 2019 年年度股东大会，审议通过《关于使
用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意以自有资金不超过人民币 5 亿元
额度用于购买理财产品，在决议有效期内资金额度可滚动使用。公司独立董事、
监事会已经分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司分别于 2020 年 4 月 29
日、2020 年 5 月 21 日刊登在指定报刊及上海证券交易所网站的相关公告。
七、委托理财到期赎回的情况
1、2020 年 11 月 9 日，公司以 5,000 万元自有资金购买了“联储证券双季
兴 2 号集合资产管理计划”。上述理财产品已到期，获得理财收益 148.29 万元。
2、2020 年 11 月 24 日，公司以 5,000 万元自有资金购买了“首创证券创赢
13 号集合资产管理计划”。上述理财产品已到期，获得理财收益 132.22 万元。
3、2021 年 01 月 27 日，公司以 2,000 万元自有资金购买了“联储证券【储
金 1 号 177 期】收益凭证”。上述理财产品已赎回，公司收回本金 2,000 万元，
获得理财收益 19.29 万元。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
实际投 实际收 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收益
入金额 回本金 本金金额
1 银行理财产品 5,000 5,000 14.44 0
2 券商理财产品 85,000 55,000 1,169.88 30,000
3 信托理财产品 17,000 10,000 568.63 7,000
合计 107,000 70,000 1,752.95 37,000
最近12个月内单日最高投入金额 37,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 15.55%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 8.03%
目前已使用的理财额度 37,000
尚未使用的理财额度 13,000
总理财额度 50,000
特此公告。
北京万东医疗科技股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 28 日
