南京新港高科技股份有限公司

    年报信息披露重大差错责任追究管理制度

    第一条 为了提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准

    确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度,根据有

    关法律法规的规定，制定本制度。

    第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关

    人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成

    重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

    第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各分公

    司及控股子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露

    工作有关的其他人员。

    第四条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

    （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企

    业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错

    或造成不良影响的；

    （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所

    股票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信

    息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不

    良影响的；

    （三）违反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他

    内部控制制度,使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

    （四）负有提供年报所需信息义务的部门和人员，提供数据信息

    存在重大遗漏、失实、歧义等，造成公司年报披露信息出现重大差错

    的；

    （五）其他个人责任造成年报信息披露重大差错或造成不良影响

    的。2

    第五条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

    （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观

    因素所致的；

    （二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

    （三）不执行董事会依法做出的处理决定的；

    （四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

    第六条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

    （一）有效阻止不良后果发生的；

    （二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

    （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

    （四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

    第七条 在对责任人做出处理前,应当听取责任人的意见,保障其

    陈述和申辩的权利。

    第八条 公司董事会对按本制度规定需要进行责任追究和处理的

    人员，可视情节轻重对责任人采取责令改正、通报批评、警告、解除

    职务、要求其赔偿公司所受损失以及必要时追究其法律责任等处理。

    第九条 公司董事、监事、高级管理人员、各分公司及控股子公

    司负责人出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可

    附带经济处罚,处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。

    第十条 本制度未尽事宜,或者与有关法律、法规相悖的,按有关

    法律、法规处理。

    第十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第十二条 本制度经董事会审议通过后施行。

    南京新港高科技股份有限公司董事会

    二○一○年三月二十四日