南京新港高科技股份有限公司
                  内幕信息知情人管理制度
                   （2011 年 11 月修订）


                       第一章 总 则
   第一条为进一步规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工
作，维护信息披露公平，根据有关法律法规规定，制定本制度。
   第二条 公司内幕信息知情人管理工作由公司董事会负责，公司
董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主
要责任人。董事会秘书负责组织实施办理公司内幕信息知情人的登记
入档事宜。公司监事会对公司内幕信息知情人管理制度实施情况进行
监督。


                 第二章 内幕信息定义及范围
   第三条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及
公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响
的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
   第四条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
   （二）公司重大投资行为或重大购置财产的决定；
   （三）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
   （四）公司尚未公开的并购、重组、重大合同签署等活动；
   （五）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构重大变化的
计划；
   （六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形


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成的相关决议；
   （七）证券监管部门规定的其他事项。


                 第三章 内幕信息知情人定义及范围
   第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露
前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
   第六条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
   （一）公司的董事、监事及高级管理人员；
   （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人
员；
   （五）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。


                  第四章 内幕信息知情人登记备案
       第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写
公司内幕信息知情人档案（见附件一），及时记录商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕
信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内
容等信息。
   第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公
司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当
填写本单位内幕信息知情人的档案。
   证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事


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证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写
本机构内幕信息知情人的档案。
   收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司
股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人
的档案。
   上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达
公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度附件一的要求进
行填写。
   公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇
总。
   第九条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相
关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的
情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管
理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信
息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内
幕信息的时间。
   第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
回购股份等重大事项，除按照本制度附件一填写公司内幕信息知情人
档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决
策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方
式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
   第十一条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖


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本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公
司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员
进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证
监会江苏监管局。
   第十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内
幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国
证监会及其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
   公司进行本制度第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公
开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上
海证券交易所。
   第十三条 董事会秘书办公室应加强对公司内幕信息知情人的培
训，确保有关人员明确自身权利、义务和法律责任，明确内部报告义
务、报告程序。
   内幕信息知情人应在获悉内幕信息的同时，告知董事会秘书办公
室，由董事会秘书办公室填写公司内幕信息知情人档案。
   第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分
公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。


                   第五章 内幕信息的保密管理
    第十五条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任，在内
幕信息公开前，不得擅自以任何形式对外泄露。
    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情


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人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制
在最小范围内。
       第十七条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权
力要求公司向其提供内幕信息。
       第十八条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披
露前，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券。
       第十九条 公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等
方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追
究等事项。


                           第六章 罚则
       第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司
造成严重影响或损失的，公司可依据适用法律、法规以及公司有关规
定对相关责任人给予相应处罚。触犯法律的，将依法移交司法机关处
理。
       第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、
公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司
保留追究其责任的权利。


                          第七章 附 则
       第二十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的,
按有关法律、法规处理。

       第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。


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第二十四条 本制度经董事会审议通过后施行。


附件一：南京新港高科技股份有限公司内幕信息知情人档案




                      南京新港高科技股份有限公司董事会
                             二○一一年十一月十八日




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                                   南京新港高科技股份有限公司内幕信息知情人档案

公司简称：南京高科                 公司代码：600064                  法定代表人签名：             公司盖章：



 内幕信息事项（注 1）：


                                                                                                是否尽到告知
       内幕信息知                        知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕   内幕信息   内幕信息
序号                  身份证号码                                                                保密和禁止内   登记时间     登记人
         情人姓名                        信息时间   信息地点   信息方式     内容     所处阶段
                                                                                                幕交易义务

                                                               注2        注3        注4                                  注5




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   注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
    2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
    3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
    4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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