南京新港高科技股份有限公司
                  内部控制规范实施工作方案


    为贯彻实施中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本
规范》（财会〔2008〕7 号）、《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11
号）以及江苏证监局《关于做好江苏上市公司实施内部控制规范有关
工作的通知》（苏证监公司字[2012]101 号）的相关要求，切实做好公
司内控体系建立健全、实施有效评估和制度完善等方面的工作，公司
制定内部控制规范实施方案如下：
    一、公司基本情况介绍

    1、公司简称“南京高科”，股票代码“600064”。

    上市时间及地点：1997 年 5 月 6 日在上海证券交易所挂牌交易。

    公司主营业务：高新技术产业投资、开发；市政基础设施建设、

投资及管理；土地成片开发；建筑安装工程；商品房开发、销售；物

业管理；国内贸易；工程设计；咨询服务；污水处理、环保项目建设、

投资及管理。

    2、组织架构

    公司建立了高效的企业内部组织架构和完善的公司治理体系。董

事会下设战略、审计、提名、薪酬和考核专业委员会，总部形成了包

括办公室、人力资源部、计划财务部、投资管理部、运营管理部和审

计部“一室五部”的组织架构，下设 10 家控股子公司，见下图。




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    3、组织保障

    （1）公司成立了以董事长兼总裁为组长，副总裁、董事会秘书、

重要控股子公司负责人为副组长的内控工作领导小组，全面领导公司

内控规范实施的相关工作，主要负责整体方案的审定、授权公司聘请

中介机构、审查公司自我评价报告、对内控审计发现的缺陷和风险以

及监管机构提出的意见督促公司整改。


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   （2）内控工作领导小组下设以审计部负责人为执行组长，总部各

部门负责人及控股子公司相关负责人为成员的内控规范实施工作小

组，在内控工作领导小组的领导下，负责内部控制规范实施专项工作

的日常管理事项，主要包括：统筹安排内控工作的组织和实施、编制

预算计划、内部控制规范实施其他各项工作。

    （3）工作指导：董事会审计委员会

    （4）工作费用预算

    主要费用预算：中介机构年度审计费和实施内控评价工作过程中

发生的相关费用。

       二、内部控制建设工作计划

       为保障内控建设工作的顺利有序开展，公司将在内控工作领导小

组的指导下，分步骤、有计划地开展相关工作。

       1、第一阶段——主要是自查预审工作（2012 年 6 月 30 日前完

成）：

    （1）宣传贯彻《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套

指引》及本公司制订的《内部控制制度》相关内容，做好相关培训工

作；

    （2）由审计部牵头，梳理业务流程，编制风险清单；

       （3）将现有政策、制度等与风险清单进行比较，查找公司内部

控制缺陷；

       （4）向上海证券交易所和江苏省证监局汇报上半年内控规范实

施情况。


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    2、第二阶段——主要是落实整改工作（2012 年 11 月 15 日前完

成）：

    （1）根据内控工作组自查发现的内控缺陷，由各相关部门、控

股子公司对存在的内控缺陷提出整改意见；

    （2）将整改意见提交审计委员会审议，并根据审议结果，制订

整改方案；

    （3）落实整改工作，包括调整机构设置和流程、修订政策及制

度、调配人员等。

    三、内部控制评价工作计划

    公司计划在2012年年报披露前完成自我评价工作。

    1、2012年12月25日前，编制自我评价工作计划，确定评价程序

和方法、评价工作具体时间表和人员分工等。

    2、2012年12月31日前，确定内部控制缺陷的评价标准，按定性

标准和定量标准作参照比对分析。按缺陷的大小分一般缺陷、重要缺

陷和重大缺陷。

    3、2013年1月10日前，编制内控评价工作底稿，组织实施自我评

价工作。

    4、2012年年报披露前，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价

汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。

    5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。

    6、2012 年 12 月 31 日前将内控实施进展情况向上海证券交易所

和江苏省证监局进行汇报。


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    四、内部控制审计及披露工作计划

    1、2012年6月底前，根据审计委员会意见，按公司相应决策程序，

聘请内控审计机构。

    2、配合内控审计机构做好内控审计工作；

    3、在披露2012年度报告的同时，按照要求披露内控审计报告。



    以上为本公司内部控制规范工作计划相关内容，本公司将按照工

作方案披露的时间和内容完成内控制度建设、内控制度自我评估和内

控审计的各项工作。




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                                    二○一二年三月二十九日




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