南京新港高科技股份有限公司
               2011 年度内部控制自我评价报告


    本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。


南京新港高科技股份有限公司全体股东：
    南京新港高科技股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建
立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
    财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可
靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对
上述目标提供合理保证。
    董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内
部控制与非财务报告相关的内部控制进行了评价，并认为其在 2011 年
12 月 31 日（基准日）有效。
    我公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务
报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了无保留意见的内部控
制审计报告。




                                  董事长：徐益民
                              南京新港高科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                   二○一二年四月一日

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附：南京新港高科技股份有限公司内部控制自我评价补充报告
    2011 年，根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内
部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及江苏证监局《关于做
好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》要求，公司以入选江
苏内部控制规范实施试点单位为契机，结合公司实际，坚持以风险导
向为原则，制定了《内部控制规范实施方案》并贯彻落实。一年来，
在公司董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司对内部控制体
系进行了持续的改进与优化，以适应不断变化的外部环境以及实现公
司持续成长的要求。
    公司内部控制的目标是合理保证公司经营合法合规、资产安全、
财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营效率和效果，以促进实
现公司发展战略。
    一、内部控制评价工作的总体情况
    本报告期，公司成立了内部控制实施领导小组和工作小组，由董
事长担任内控规范领导小组组长，审计部作为内控规范实施工作小组
的牵头部门，联合公司总部各职能部门、控股子公司南京高科置业有
限公司，共同组织开展内部控制建设和自我评价工作。本次评价工作
自 2012 年 1 月起历经 2 个月时间，工作小组实施了自上而下的评价程
序，公司内部控制评价报告已经审计委员会和董事会审议通过。
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行
了审计。
    二、内部控制评价的范围
    本次内部控制评价的范围包括上市公司及控股子公司南京高科置
业的企业内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等
主要业务环节。
    三、内部控制评价的程序和方法

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    公司内部控制评价程序主要包括：制定评价工作方案、组成评价
工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报
告等环节。
    评价过程中，综合运用个别访谈、问卷调查、专题讨论、抽样检
查、穿行测试、实地查验和比较分析等方法和手段，参照企业内控手
册的内容编制工作底稿。
    四、内部控制缺陷认定情况
    公司将内控缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺
陷。一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标缺
陷的为重大缺陷。一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后
果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标的缺陷为重要缺
陷。除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷为一般缺陷。
    五、内部控制具体实施情况
    1、内部环境
    （1）公司治理
    公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规规定，通过建立、
健全内控制度，不断推进公司规范化、程序化管理。公司具有完善的
股东大会、董事会、监事会制度，形成了权力机构、决策机构、监督
机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调
运作的治理结构。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专
业委员会，以提高董事会决策水平和运作效率。管理层负责组织实施
股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。
    （2）机构设置及权责分配
    公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，总部建立
了涵盖办公室、人力资源部、计划财务部、投资管理部、运营管理部
和审计部“五部一室”的职能管理部门，下设 10 家控股子公司，业务涵

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盖市政、房地产、股权投资等多个领域。各部门（单位）按照相互配
合、相互负责、相互监督、相互促进的原则，通过一整套的制度规则，
实现管控要求，使各部门职能明确、权责明晰、有效运行。
    为了规范内部审计工作，加强内部监督与风险控制，公司审计部
作为内控建设的牵头部门，负责落实内部控制的日常检查监督工作。
审计部通过加强与董事会审计委员会的沟通，定期和不定期对公司层
面、公司下属公司层面、公司各业务环节层面进行控制监督，检查内
部控制制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，
确保内部控制制度的有效运行。
    （3）人力资源政策
    公司根据企业的具体情况制定和实施有利于企业可持续发展的人
力资源政策，将职业道德修养和专业能力作为选拔和聘用员工的重要
标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
    2011 年，为调动广大员工工作积极性和创造性，持续优化人力资
源结构，公司出台了《员工高等教育学历认证管理办法》、《关于实行
绩效考核有关事项的通知》、《关于实行竞聘上岗的通知》、《公司新入
职员工薪资定级制度》等文件，在完善公司人力资源管理体系的同时，
为员工发展提供广阔的空间。
    （4）企业文化
    公司十分注重企业文化建设，构建了以《南京高科价值六篇》为
基本框架的文化体系。2011 年，公司结合“品牌提升年”的总体目标，
切实提升产品和服务品质，加大各类文体活动的组织力度，并通过内
刊和网站、媒体等平台塑造公司良好的品牌形象，构建和谐繁荣的企
业文化。全年，公司开展各种竞赛、培训、外出、联谊会等活动十余
次，不断提升工程管理、安全生产、服务创新、管理创新的能力和水
平，增强企业和员工的社会责任感，充分体现了公司“健行、日新、卓

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越、共赢”的核心价值观。
    2、风险评估
    为促进公司持续、健康、稳定发展，实现经营目标，公司根据既
定的发展战略，结合不同发展阶段和业务拓展情况，全面系统持续地
收集相关信息，及时进行风险评估，动态进行风险识别和风险分析，
并相应调整风险应对策略。
    公司由相关部门负责对经济形势、产业政策、市场竞争、资源供
给等外部风险因素以及财务状况、资金状况、资产管理、运营管理等
内部风险因素进行收集研究，并采用定量及定性相结合的方法进行风
险分析及评估，为管理层制订风险应对策略提供依据。
    2011 年度，面对国家宏观调控和房地产行业调整的挑战，公司着
重提升企业的经营质量、管理效率和专业能力，推动公司经营由粗放
型向精细化管理转变。公司全面推进全面预算管理工作，严格控制成
本，提升产品和服务品质，增强市场竞争能力。同时，通过加大市场
开拓力度、创新销售模式、拓展融资渠道、加强工程欠款清收等方式
降低财务和资金风险，提升可持续成长能力，为股东持续创造价值。
    3、控制活动
    公司结合风险评估的结果，对各风险点采取了一定的控制措施。
主要包括：
    （1）不相容职务分离控制
    公司在岗位设置前会对各业务流程中所涉及的不相容职务进行分
析、梳理，考虑到不相容职务分离的控制要求，实施相应的分离措施，
形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。不相容职务通常包
括：授权、批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等。
    （2） 授权审批控制
    公司根据职责分工，明确各部门、各岗位办理经济业务与事项的

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权限范围、审批程序和相应责任等内容。公司内部各级管理人员必须
在授权范围内行使职权和承担责任，业务经办人员必须在授权范围内
办理业务。
    （3）会计系统控制
    公司制定了《会计报表管理办法》，建立了规范的会计工作流程，
以加强公司会计管理，提高会计工作的质量和水平。与此同时，公司
通过不断加强财务信息系统的建设和完善，财务核算工作全面实现信
息化，保证会计信息及资料的真实、完整。
    （4）财产保护控制
    公司建立了《资产管理办法》及流程，成立资产管理小组，通过
设立台账对各项实物资产进行记录、管理，坚持采取定期盘点以及账
实核对等措施，限制未经授权的人员对财产的直接接触和处置，确保
财产的安全完整。
    （5）预算控制
    公司建立了《全面预算管理办法》及流程、《年度预算编制实施细
则》等相关制度，成立以公司总裁为组长的预算领导小组和工作小组。
公司通过编制营运计划及成本费用预算等预算，实施预算管理控制，
明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、
下达和执行程序，及时分析和控制预算差异，采取改进措施，确保预
算的执行。
    （6）运营分析控制
    公司建立了《运营分析管理办法》及流程，综合运用营运、采购、
投资、财务等方面的信息，利用比较分析、比率分析、因素分析、趋
势分析等方法，定期对公司经营管理活动进行分析，并通过月度控股
子公司总经理例会，定期、不定期开展运营情况分析，及时发现潜在
的风险并查找原因，调整公司经营策略。

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    （7）绩效考评控制
    2011 年，公司持续推进《绩效考核管理制度》的制定工作，2012
年 1 月，该制度正式实施。公司坚持客观公正、规范透明、绩效导向
原则，定期组织考核，使绩效考核结果能为薪酬分配、优才甄选与培
养、团队优化、薪金福利调整等提供决策依据。
    （8）销售控制
    公司控股子公司南京高科置业有限公司制定了《商品房销售管理
办法》等管理制度。公司相关部门遵循合约明晰、授权审批和不相容
职务相分离的原则，使用销售管理平台对项目实施全程控制和记录。
    （9）成本及费用控制
    公司制定了《成本费用管理办法》及流程，以加强公司成本费用
管理，推动成本优化，提高经济效益。公司计划财务部负责组织成本
费用核算，及时复核成本费用开支的真实性、合理性及合规性，定期
分析成本费用预算执行情况，并提供分析报告。
    （10）资金管理控制
    公司的融资业务由总部统一管理。为加强资金管理，提高资金使
用效率，确保资金使用安全，公司制定了《资金管理制度》、《融资管
理办法》及流程，明确公司资金管理、结算要求，加强资金业务管理
和控制，从而降低资金使用成本并保障资金安全。
    （11）投资管理控制
    公司投资管理部负责公司投资业务。公司制定了《投资管理办法》
及流程、《外派人员管理细则》等管理制度。公司投资业务注重评估项
目风险和投资的可行性，通过分级授权审批程序对重大投资实施全过
程管理。
    （12） 对外担保控制
    公司制定了《担保管理办法》及流程，明确了股东大会和董事会

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关于对外担保的审批权限，规定担保业务风险评估、审批等环节的控
制要求，规范对外担保业务，严格控制对外担保风险。公司所有担保
事项由总部统一控制并后续管理，且仅限于保证。
    （13）工程项目管理控制
    为加强工程项目管理，公司制定了《工程项目管理办法》、《招投
标管理办法》及流程。公司运营管理部是工程项目的归口管理部门，
组织工程项目的可行性研究与论证，编制实施方案及工程项目招投标；
负责项目立项和审核工程项目的概算、预算、决算、投标工作量，监
督工程施工进度、工程质量等。
    （14） 合同管理控制
    为加强合同管理，维护公司合法权益，公司制定了《合同管理办
法》及流程，建立了合同会签制度，并由计划财务部作为归口管理部
门，公司所有合同都必须经过适当的授权审批后方可签署。
    （15）采购管理控制
    为加强公司采购管理工作，规范采购行为，降低采购成本，公司
制定了《合同管理办法》及流程。采购工作由需求部门提出申请，办
公室审核，纳入招标范围的由运营管理部组织招标或比价，办公室负
责采购合同签订、采购、验收，计划财务部负责入账付款。审计部定
期和不定期对采购管理情况进行检查。
    （16）对子公司的管理控制
    为规范公司及子公司的关系，加强对子公司的支持与管控，公司
制定了《对子公司管理办法》等相关制度。总部各部室分别从各自专
业职责出发，对子公司进行专业指导；并通过内部审计、专业检查等
手段，监督公司各层级职责的有效履行。
    （17）关联交易控制
    公司根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相

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关规定，明确划分股东大会和董事会对关联交易的审批权限。公司关
联交易采取公平、公开、公允、自愿、诚信原则，按照公平市场价格
定价，充分保护各方投资者的利益，必要时聘请独立财务顾问或专业
评估师对相关交易进行评价并按规定披露。重大关联交易在经独立董
事事前认可后，方可提交董事会审议。
    （18）信息披露控制
    公司制定了《信息披露管理办法》，切实履行信息披露义务。董事
会办公室设有专人负责接待投资者来电、来访，通过及时更新公司网
站、加强与投资者互动沟通等方式，做好投资者关系管理工作。公司
相关信息披露当事人负有保密义务，在未对外公开披露前不得以任何
方式向外界透露相关内容。
    4、信息与沟通
    公司制定了《信息管理办法》，规定了信息的审议权限和披露程序，
细化了信息的归集与汇报，以规范公司内经营管理信息传递活动。公
司建立了月度控股子公司总经理例会制度，并通过定期不定期调研活
动、意见箱、内刊（半月刊）、网站等多重渠道，确保各管理层级、各
部门、各业务单位之间信息传递及时、顺畅。公司还通过加强与相关
监管部门、中介机构、合作单位的信息沟通和反馈，及时反映情况、
获取外部信息。
    5、内部监督
    公司监事会负责对董事、经营层及其他高级管理人员的履职情况
及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。
    审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外
部审计的沟通、监督和核查，以及重大财务事项审核等工作，确保董
事会对经营层的有效监督。
    审计部负责内部审计工作，通过开展综合审计、专项审计等方式，

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评价内部控制设计和执行的效率与效果，对公司内部控制设计及运行
的有效性进行监督检查。对在审计或调查中发现的内部控制缺陷，依
据缺陷性质向审计委员会或管理层报告，并督促相关部门采取措施改
进和优化。
    6、重点控制活动中的问题及整改计划
    公司将针对内部管理风险，采取有效措施，消除或降低风险，避
免内控缺陷的重复发生。同时，注重通过不断完善内控的建设、细化
业务流程等方法，不断提升内控管理水平。通过公司自我评价及整改，
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司内部控制体系基本健全，未发现对公
司治理、经营管理及发展有重大影响之缺陷及异常事项。


    董事会认为，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、
有效性等方面不存在重大缺陷，是较为健全的、完善的。但由于内部
控制固有的局限性、内部环境以及外部宏观环境、政策法规持续变化，
可能导致原有控制活动不适用或出现偏差。对此，公司将及时进行内
部控制体系的补充和完善，不断提高经营管理水平和风险防范能力，
为实现内部控制目标提供合理保障。




                               南京新港高科技股份有限公司
                                         董   事 会
                                      二〇一二年四月六日




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