南京高科股份有限公司
         董事会审计委员会2014年度履职情况报告

   根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《股票上市规则》及《公司章程》
和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，董事会审计委员会本
着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责。现将 2014 年审计委员
会主要工作情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由3名董事组成，分别为独立董事周友梅
先生、独立董事茅宁先生和公司董事肖宝民先生。其中，主任委员由
具有会计和财务管理专业经验的周友梅先生担任，另外两名委员为企
业财务与运营管理的专业人士。
    二、审计委员会会议召开情况
    董事会审计委员会及时召开会议，为董事会相关事项决议建言献
策。2014年度董事会审计委员会一共召开6次会议，全体委员亲自出
席了全部会议。
    1、2014年3月17日，董事会审计委员会审阅了经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具初步审计意见后的公司2013年度财务报表。
公司审计委员会与公司年审会计师事务所就年报审计以及内部控制
审计工作进行了单独沟通，出具第二次审阅意见和关于督促会计师事
务所按期提交审计报告的函件。
    2、2014年3月25日，董事会审计委员会审议通过了《南京高科股
份有限公司2013年度财务报表审计工作总结》、《南京高科股份有限
公司2013年度与财务报告相关的内部控制审计报告审计工作总结》、
《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计

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机构的提案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司2014年度内控审计机构的提案》，并同意将上述提案和经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审计后的公司2013年度财务报表提交公司
董事会审议。
    3、2014年7月15日，董事会审计委员会审查了公司提交的关于认
购南京银行股份有限公司非公开发行A股股票事项的全部资料，同意
将此项关联交易提交公司董事会审议。
    4、2014年7月24日，董事会审计委员会审查了公司2014年半年度
财务报告，并同意将公司2014年半年度财务报告提交公司董事会审议。
    5、2014年10月27日，董事会审计委员会审议通过了《关于公司
会计政策变更的议案》，听取了公司内控建设和审计工作汇报，同意
将《关于公司会计政策变更的议案》提交公司董事会审议。
    6、2014年12月29日，董事会审计委员会听取了立信会计师事务
所（特殊普通合伙）汇报的公司2014年度财务报告审计工作计划和内
控审计工作计划，出具了关于督促会计师事务所按期提交审计报告的
函件。
    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
    1、2013年年报审计工作中的履职情况
    在公司2013年年报审计工作中，董事会审计委员会按照《公司章
程》和《董事会议事规则》充分履行监督职能，在事前、事中、事后
与公司聘请的财务审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审
计工作进行充分沟通，并对审计报告进行了认真审核。审计委员会认
为公司2013年年度报告的审计工作符合公司的审计安排，编制符合企
业会计准则和相关规定要求，年度报告公允地反映了公司的经营及财
务状况。
    2、监督及评估外部审计机构工作情况

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       公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）执
行2013年度财务报告审计工作和内控审计工作情况进行了监督评价，
在审计服务的工作中，立信会计师事务所（特殊普通合伙）勤勉尽职，
认真细致，遵照独立、客观、公正的执业准则履行责任与义务，审计
工作符合各项规范，审计进度符合计划要求。审计委员会建议公司董
事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审
计机构和内控审计机构。
       3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
       报告期内，公司内部控制工作有序开展。公司的内控工作小组，
按照年初制定的内控检查监督工作计划，到各有关单位开展实地调研
和检查工作，督促和帮助有关单位持续完善内部控制体系，确保内部
控制的有效运行；审计委员会听取了内控工作小组工作汇报，并提出
了相关优化与改进内控和经营效率的建议，积极推动公司内部控制制
度建设。
       4、审阅公司年度内部审计工作计划，指导内部审计部门的有效
运作
       报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并
认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划
执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
       四、总体评价
       报告期内，公司审计委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守，遵循
独立、客观、公正的职业准则，充分发挥了审查、监督作用。2015
年，公司董事会审计委员会将继续在审核公司的财务信息及披露、聘
请外部审计机构、监督公司的内部审计制度及其实施、监督和促进内
部审计与外部审计之间的沟通、审查公司内控制度的科学性、合理性、
有效性以及执行情况等方面发挥监督职能，切实维护公司和全体股东

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的共同利益。
    特此报告。


                      南京高科股份有限公司
                        董事会审计委员会
                     二○一五年三月二十八日




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