证券简称：南京高科         证券代码：600064      编号：临 2020-016 号



                      南京高科股份有限公司
                 关于续聘会计师事务所的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
   拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）



    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国
会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成
为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上
海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，
新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，
并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。具体承
办审计业务的立信会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所成立于
2011 年 12 月，注册地址为南京市建邺区江东中路 359 号 15-17 楼，
自成立以来一直从事证券服务业务。
    2、人员信息
    截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2,266 名、
从业人员总数 9,325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计
师和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信新增注册会计
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师 414 人，减少注册会计师 387 人。
     3、业务规模
     立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，2018 年 12 月 31 日净资产
1.58 亿元。2018 年度立信共为 569 家上市公司提供年报审计服务，
收费总额为 7.06 亿元。所审计上市公司主要分布在：制造业（365 家）、
信息传输、软件和信息技术服务业（44 家）、批发和零售业 （20 家）、
房地产业（20 家）、交通运输、 仓储和邮政业（17 家），资产均值为
156.43 亿元。
     4、投资者保护能力
     截至 2018 年末，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元，购买的职
业保险累计赔偿限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败
导致的民事赔偿责任。
     5、独立性和诚信记录
     立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
     立信近三年无受到刑事处罚、自律监管措施的情况。立信 2017
年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到行政
监管措施 3 次，2018 年 5 次，2019 年 9 次，2020 年 1-3 月 5 次。

     （二）项目成员信息
     1、人员信息
                                                    是否从事过证
                        姓名         执业资质                      在其他单位兼职情况
                                                      券服务业务

项目合伙人             张爱国       注册会计师          是                无

签字注册会计师          刘军        注册会计师          是                无

质量控制复核人          史慧        注册会计师          是                无

     （1）项目合伙人从业经历：
     姓名：张爱国
             时间                                工作单位                      职务
2002 年 6 月至 2011 年 12 月    南京立信永华会计师事务所有限公司           高级经理


                                         2
2011 年 12 月至今              立信会计师事务所（特殊普通合伙）        合伙人

    （2）签字注册会计师从业经历：
    姓名： 刘军
         时间                             工作单位                     职务
2012 年 4 月至今          立信会计师事务所（特殊普通合伙）        高级经理

    （3）质量控制复核人从业经历：
    姓名：史慧
           时间                               工作单位                  职务
2004 年至 2012 年 11 月      致同会计师事务所江苏分所              高级经理
2012 年 11 月至今            立信会计师事务所（特殊普通合伙）      授薪合伙人
    2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三
年没有不良记录。
    （三）审计收费
    1、审计费用定价原则
    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合
考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。

    2、审计费用（含公司控股子公司）同比变化情况
                金额                2019                 2018         同比变化
 年度财务审计费用（万元）            65                  60.6          7.26%
 年度内控审计费用（万元）            20                  15            33.33%
       合计（万元）                  85                  75.6          12.43%



     二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况及审查意见
     公司董事会审计委员会认真、全面审查了公司提交的关于续聘会
计师事务所事项的相关资料，认为立信具备应有的执业资质、较强的
专业胜任能力和投资者保护能力，独立性和诚信状况较好。在其从事

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公司 2019 年度及以前年度各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，
按照相关规定执行审计工作，相关审计意见客观公正。同意公司续聘
立信为公司 2020 年度财务审计机构和 2020 年度内控审计机构。同意
将该事项提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。
       （二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意
见
       独立董事的事先认可意见如下：立信具备应有的证券业务许可
证；具有为上市公司提供审计服务的专业胜任能力和独立性等，能够
客观、独立、公正地对公司财务报告及内部控制情况进行审计；一致
认可续聘立信为公司 2020 年度财务报告和内控审计机构，并同意将
上述事项提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。
       独立董事的独立意见如下：公司本次续聘立信的审议程序充分、
恰当，符合有关法律法规的规定；且立信在为公司提供 2019 年度财
务和内控审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业
准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成
果和内部控制的运行情况。同意公司续聘立信为公司 2020 年度财务
和内控审计机构，并同意将该事项提交公司 2019 年年度股东大会审
议。
       （三）董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决
情况
       公司于 2020 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第二十三次会议审
议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2020 年度内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务和内控审计机构。



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会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，同意 7 票，反对 0 票，弃
权 0 票。
    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                        南京高科股份有限公司

                                             董 事 会

                                        二○二○年四月三十日




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