南京高科：2020年第一次临时股东大会会议材料2020-06-23
2020 年第一次临时股东大会会议材料
南京高科股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议材料
（2020 年 6 月）
2020 年第一次临时股东大会会议材料
南京高科股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
一、现场会议安排
召开时间：2020 年 6 月 29 日下午 2:00
召开地点：南京高科股份有限公司会议室
参会人员：公司股东及股东代表
公司董事、监事、高级管理人员
见证律师
其他相关人员
主 持 人：董事长徐益民先生
二、网络投票安排
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 6 月 29 日
至 2020 年 6 月 29 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
三、现场会议议程
（一）会议主持人介绍股东出席情况，介绍到会董事、监事、高
级管理人员、见证律师及其他相关人员情况；
（二）会议主持人宣布会议开始；
（三）宣读、审议议案：
1、审议《关于调整独立董事津贴的议案》；
2、审议《关于选举董事的议案》（累积投票制）；
3、审议《关于选举独立董事的议案》（累积投票制）；
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4、审议《关于选举监事的议案》（累积投票制）。
（四）股东及股东代表发言或咨询，公司管理层回答股东及股东
代表提问；
（五）推举本次股东大会现场投票计票人、监票人（由两名股东
或股东代表任计票人；一名监事任监票人）；
（六）现场大会表决；
（七）工作人员统计投票表决（现场+网络）结果，会议主持人宣
布表决结果；
（八）见证律师宣读本次股东大会法律意见书；
（九）会议主持人宣布大会闭幕，出席会议董事签署决议文件。
四、网络投票注意事项
1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使
表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司
交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，
投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说
明。
2、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，
如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参
加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相
同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
3、同一表决权通过现场、上海交易所网络投票平台或其他方式
重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
4、股东对所有议案均表决完毕才能提交。
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南京高科股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会表决办法
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》的相关规定，本次股东大会表决办法如下：
1、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，
与会股东和股东代表以现场记名投票或网络投票表决方式审议有关
议案，同一次股东大会上的所有议案应采用相同的投票方式。
2、股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。
3、表决方式采取记名方式投票表决，各股东及股东代表对所列
议案逐项表决。
出席现场股东大会的股东应当对提交表决的提案明确发表以下
意见之一：在“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放
弃表决权利，其所持股份数的表决结果均应计为“弃权”。
对于采用累积投票制选举董事、独立董事或监事的议案，股东所
持的每一股份拥有与应选同一类候选人总人数相等的投票权，股东既
可用所有的投票权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人。每位
股东所投的同一类候选人票数不得超过其拥有的投票权的最高限额，
所投的同一类候选人人数不能超过应选董事或监事人数。
4、现场股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和
一名监事参加计票和监票。
现场股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表和监事
代表共同负责计票、监票，工作人员统计投票表决（现场+网络）结
果，会议主持人当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
5、会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或
股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后
立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
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议案一
关于调整独立董事津贴的议案
各位股东及股东代表：
鉴于独立董事在公司规范运作及重大生产经营决策等方面发挥
重要作用，为进一步调动其工作积极性，经参考同行以及同区域公司
标准，公司拟从 2020 年 7 月开始调整独立董事的津贴为每人 15 万元
/年（含税）。
以上议案，提请各位股东及股东代表审议。
二○二○年六月二十九日
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议案二
关于选举董事的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》的规定，公司第九届董事会已届满。结合公司
股东方推荐和董事会综合考察，现拟选举徐益民先生、陆阳俊先生、
周峻女士、施飞先生为公司第十届董事会非独立董事，任期三年。
以上议案，提请各位股东及股东代表审议。股东大会将采取累积
投票制选举确定董事会非独立董事成员。
二○二○年六月二十九日
附件：非独立董事候选人徐益民先生、陆阳俊先生、周峻女士、施飞
先生的简历
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附件：
徐益民先生简历
徐益民，男，1962 年 8 月生，汉族，中共党员，研究生学历，
高级会计师。1981 年 7 月参加工作，历任国营七七二厂十八分厂副
厂长，国营七七二厂财务处副处长、处长、副总会计师兼财务处长，
南京新港开发总公司总经理助理、副总会计师，南京经济技术开发区
管理委员会计划财务处处长、管委会主任助理，本公司计划财务部经
理、董事长兼总裁、党委书记等职。现任本公司董事长。截至 2020
年 6 月 10 日，徐益民先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
陆阳俊先生简历
陆阳俊，男，1971 年 10 月生，汉族，江苏兴化人，中共党员，
研究生学历，注册会计师，正高级会计师。历任南化建设公司会计，
南京经济技术开发区管委会计划财务处副处长，本公司计划财务部经
理、副总裁兼财务总监、副总裁兼南京高科科技小额贷款有限公司总
经理。现任本公司董事、总裁。截至 2020 年 6 月 10 日，陆阳俊先生
未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒。
周峻女士简历
周峻，女，1969 年 7 月生，汉族，江西南昌人，民建会员，大
学学历，注册会计师，高级会计师。历任本公司计划财务部职员，南
京华新藤仓光通信有限公司财务部副经理，南京新港开发总公司投资
审计部主任科员，南京新港东区建设发展有限公司副总经理，南京经
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济技术开发区管委会财政局副局长等职。现任本公司董事、南京新港
开发总公司董事、计划财务部副部长。截至 2020 年 6 月 10 日，周峻
女士未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所惩戒。
施飞先生简历
施飞，男，1962年8月生，汉族，中共党员，大学学历，高级经
济师。历任南京港务管理局轮驳公司经理办科员、副主任、主任，南
京港务管理局轮驳公司副经理，南京港务管理局企管办副主任，南京
港口集团公司发展部副部长、投资管理部部长，南京港股份有限公司
董事。现任本公司董事、南京港（集团）有限公司投资顾问。截至2020
年6月10日，施飞先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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议案三
关于选举独立董事的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》的规定，公司第九届董事会已届满。经公司董
事会综合考察，现拟选举冯巧根先生、高波先生、夏江先生为公司第
十届董事会独立董事，任期三年。以上独立董事候选人已通过上海证
券交易所资格审核。
以上议案，提请各位股东及股东代表审议。股东大会将采取累积
投票制选举确定董事会独立董事成员。
二○二○年六月二十九日
附件 1：独立董事候选人冯巧根先生、高波先生、夏江先生的简历
附件 2：独立董事提名人声明
附件 3：独立董事候选人声明
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附件 1：
冯巧根先生简历
冯巧根，男，1961 年 12 月生，汉族，九三学社社员，经济学博
士，管理学博士后。现任南京大学商学院教授、博士生导师，本公司、
精华制药集团股份有限公司、江苏华信新材料股份有限公司独立董
事。曾任浙江工商大学会计学院副院长、湖南大学会计学院副院长、
教授、博士生导师，浙江省第九届政协委员，浙江省注册会计师协会
理事等职。冯巧根先生主要研究方向为财务与管理会计，研究成果曾
获多项省部级奖项，出版著作近 20 部，在《会计研究》发表论文近
30 篇，主持国家及省级课题近 20 项。截至 2020 年 6 月 10 日，冯巧
根先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒。
高波先生简历
高波，男，1962 年 1 月生，汉族，中共党员，经济学博士。现
任南京大学商学院经济学教授，博士生导师，南京大学城市与不动产
研究中心主任，国家教育部重点研究基地—南京大学长江三角洲经济
社会发展研究中心研究员，江苏省三三三人才工程中青年科技领军人
才，（中国）消费经济学会副会长，江苏省经济学会副会长，世界华
人不动产学会常务理事，国家住建部住房和房地产专家委员会专家，
本公司、江苏悦达投资股份有限公司、江苏省农垦农业发展股份公司
独立董事；高波先生主要研究方向为经济发展理论和政策、企业家理
论、房地产经济和金融。截至 2020 年 6 月 10 日，高波先生未持有公
司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒。
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夏江先生简历
夏江，男，1963 年 11 月生，回族，中共党员。现任南京大学经
济学系副教授、硕士研究生导师，本公司独立董事。主要从事资本市
场、证券投资、房地产投资等方面的教学和研究工作，拥有多项执业
资格认证。参加过省内多家国有企业改制、上市公司的企业发展战略
研究工作。2000 年至 2009 年，任证券周刊《大江南证券》、《证券大
视野》特约撰稿人。截至 2020 年 6 月 10 日，夏江先生未持有公司股
份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒。
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附件 2：
南京高科股份有限公司独立董事提名人声明
提名人南京高科股份有限公司董事会，现提名冯巧根、高波、夏
江为南京高科股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分
了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被
提名人已书面同意出任南京高科股份有限公司第十届董事会独立董
事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具
备独立董事任职资格，与南京高科股份有限公司之间不存在任何影响
其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国银保监会《保险公司独立董事管理办法》的规定；
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（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
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（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括南京高科股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过五家，被提名人在南京高科股份有限公司连
续任职未超过六年。
六、被提名人冯巧根具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备
会计学专业教授资格。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：南京高科股份有限公司董事会
二○二○年六月九日
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附件 3：
南京高科股份有限公司独立董事候选人声明
本人冯巧根，已充分了解并同意由提名人南京高科股份有限公司
董事会提名为南京高科股份有限公司（以下简称“该公司”）第十届
董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，
保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声
明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国银保监会《保险公司独立董事管理办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
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三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司
前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
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五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备会计学专业
教授资格。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：冯巧根
二○二○年六月九日
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南京高科股份有限公司独立董事候选人声明
本人高波，已充分了解并同意由提名人南京高科股份有限公司董
事会提名为南京高科股份有限公司（以下简称“该公司”）第十届董
事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，
保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声
明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国银保监会《保险公司独立董事管理办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司
前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：高波
二○二○年六月九日
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南京高科股份有限公司独立董事候选人声明
本人夏江，已充分了解并同意由提名人南京高科股份有限公司董
事会提名为南京高科股份有限公司（以下简称“该公司”）第十届董
事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，
保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声
明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国银保监会《保险公司独立董事管理办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司
前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：夏江
二○二○年六月九日
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
议案四
关于选举监事的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》的规定，公司第九届监事会已届满。经公司股
东方推荐，现拟选举肖宝民先生和高峰先生为本公司第十届监事会非
职工代表监事，任期三年。
以上议案，提请各位股东及股东代表审议。股东大会将采取累积
投票制选举确定监事会成员。
二○二○年六月二十九日
附件：非职工代表监事候选人肖宝民先生、高峰先生简历
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2020 年第一次临时股东大会会议材料
附件：
肖宝民先生简历
肖宝民，男，1962 年 11 月生，汉族，中共党员，大学学历，高
级经济师。历任南京港务局第三港务公司路港联办计划员、南京港务
局干部处科员、南京经济技术开发区管委会招商局副局长、本公司投
资管理部经理、监事、工会副主席、副总裁、总裁、董事。现任本公
司党委书记、工会主席、职工代表监事。截至 2020 年 6 月 10 日，肖
宝民先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒。
高峰先生简历
高峰，男，1972 年 7 月生，汉族，中共党员，研究生学历，高
级会计师。历任本公司计划财务部职员、经理助理、副经理，南京新
港开发总公司投资审计局副局长等职。现任本公司监事会主席、南京
新港开发总公司监事、投资管理部副部长。截至 2020 年 6 月 10 日，
高峰先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒。
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