证券简称：南京高科         证券代码：600064      编号：临 2021-015 号



                      南京高科股份有限公司
                 关于续聘会计师事务所的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
   拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）



    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
     计划要求。其基本情况如下：
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国
会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成
为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上
海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，
新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，
并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
    2、人员信息
    截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2,323 名、
从业人员总数 9,114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券
服务业务。
    3、业务规模
    立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务
                                  1
收入 30.40 亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家
上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 12 家。
    4、投资者保护能力
    截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职
业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失
败导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录
    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
    立信近三年无受到刑事处罚、自律监管措施的情况，受到行政处
罚 4 次、监督管理措施 26 次和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。

    （二）项目成员信息
    1、人员信息
                                          开始从事                开始为本公
                           注册会计师                开始在本所
     项目        姓名                     上市公司                司提供审计
                           执业时间                   执业时间
                                          审计时间                 服务时间
项目合伙人     伍敏         1994 年       1999 年     2012 年      2020 年
签字注册会计师 孙淑平       2000 年       1999 年     2012 年         /
质量控制复核人 史慧        2008 年   2008 年     2012 年     2018 年
    （1）项目合伙人伍敏，近三年签署过金浦钛业、音飞储存、金陵体育、恒
润股份、长青股份等多家上市公司的审计报告，未在其他单位兼职。
   （2）签字注册会计师孙淑平，近三年签署过南京证券 1 家上市公司的审计
报告，未在其他单位兼职。
   （3）质量控制复核人史慧，近三年签署或复核过金浦钛业、南京高科、力
星股份等多家上市公司的审计报告，未在其他单位兼职。

    2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三
年没有不良记录。

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     （三）审计收费
     1、审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合
考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。

     2、审计费用（含公司控股子公司）同比变化情况
             金额           2020         2019       同比变化
 年度财务审计费用（万元）    65             65         0
 年度内控审计费用（万元）    20             20         0
       合计（万元）          85             85         0



     二、拟续聘会计事务所履行的程序
     （一）审计委员会的履职情况及审查意见
     公司董事会审计委员会认真、全面审查了公司提交的关于续聘会
计师事务所事项的相关资料，认为立信具备应有的执业资质、较强的
专业胜任能力和投资者保护能力，独立性和诚信状况较好。在其从事
公司 2020 年度及以前年度各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，
按照相关规定执行审计工作，相关审计意见客观公正。同意公司续聘
立信为公司 2021 年度财务审计机构和 2021 年度内控审计机构。同意
将该事项提交公司第十届董事会第八次会议审议。
     （二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意
见
     独立董事的事先认可意见如下：立信具备应有的证券业务许可
证；具有为上市公司提供审计服务的专业胜任能力和独立性等，能够
客观、独立、公正地对公司财务报告及内部控制情况进行审计；一致
认可续聘立信为公司 2021 年度财务报告和内控审计机构，并同意将
上述事项提交公司第十届董事会第八次会议审议。


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       独立董事的独立意见如下：公司本次续聘立信的审议程序充分、
恰当，符合有关法律法规的规定；且立信在为公司提供 2020 年度财
务和内控审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业
准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成
果和内部控制的运行情况。同意公司续聘立信为公司 2021 年度财务
和内控审计机构，并同意将该事项提交公司 2020 年年度股东大会审
议。
       （三）董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决
情况
       公司于 2021 年 4 月 28 日召开的第十届董事会第八次会议审议通
过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2021 年度内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务和内控审计机构。会
议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，同意 7 票，反对 0 票，弃权
0 票。
       （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                          南京高科股份有限公司

                                               董 事 会

                                          二○二一年四月三十日




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