河南银鸽实业投资股份有限公司

                信息披露暂缓与豁免事务管理制度


                                 第一章   总则

    第一条   为了规范公司信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信

息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易

所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》、《公司信息披露事务管

理制度》等规定，制定本制度。

    第二条   公司按照《上海证券交易所股票上市规则》及上海证券交易所其他

相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条   公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及

时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

    第四条   公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上海证券

交易所股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法

律法规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。

    本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规

定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取

保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关

系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，

泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第五条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

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    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

               第二章   信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序

    第六条   公司信息披露义务人将拟暂缓、豁免披露的信息以电话或其他最快

捷的方式报告董事会秘书，同时将与信息有关的书面文件以现场送达、邮件或传

真形式报送公司证券部。信息披露义务人应对提交材料的真实性、准确性、完整

性负责。相关人员获悉上述信息后应切实履行信息保密义务，防止上述信息泄露。

    第七条 董事会秘书接到报告人报告的信息后，应立即向董事长报告；由董

事长和董事会秘书对有关信息是否确实属于可以暂缓、豁免披露的信息进行审慎

核查。

    第八条   公司决定对信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书

负责登记，并经公司董事长签字确认后，由证券部妥善归档保管。

    董事会秘书登记的事项一般包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

    第九条   如相关信息不符合暂缓、豁免披露条件的，应当及时披露信息。

    第十条   已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当及

时披露：

    （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

    （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。


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    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信

息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

                            第三章       责任与处罚

    第十一条   公司董事、监事、高级管理人员及其他对暂缓、豁免披露信息的

知情人，对该相关信息负有保密责任。

    第十二条   公司各部门发生本制度规定事项而未报告的，造成公司在信息披

露方面出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责任

人给予行政及经济处分，并有权追究相关责任人的法律责任。

                               第四章       附则

    第十三条   本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易

所有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

    第十四条   本制度自董事会通过之日起实施。

    第十五条   本制度由公司董事会负责修订和解释。




                                         河南银鸽实业投资股份有限公司董事会

                                                          2016 年 8 月 29 日




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