银鸽投资 2018 年第一次临时股东大会 法律意见书
河南陆达律师
关于河南银鸽实业投资股份 限
2018 第一次临时股东大 的法律意见书
陆达法意字［2018］005
致 河南银鸽实业投资股份 限
河南陆达律师 河南银鸽实业投资股份 限 以 简称
委托，指派 晓东 高纪彬律师 以 简称 办律师
参 2018 第一次临时股东大 以 简称 本次股东大 ，
据 中 人民共和国证券法 中 人民共和国 法 及中国证
券监督管理委员 市 股东大 规则 以 简称 股东大
规则 等法律 法规和规范性文件的规定及 河南银鸽实业投资股
份 限 章程 (以 简称 章程 )的 关规定，出 本法
律意见书
一 关于本次股东大 的召集 召开程序
办律师查验， 于 2017 12 28 日召开第 届董 第
十一次 议作出召开本次股东大 的决议 董 于 2017 12
29 日在中国证监 指定报刊和指定网站 刊登第 届董 第 十一
次 议决议和召开本次股东大 的通知，将本次股东大 议议题 时
间 地点 出席 议人员 议登记 项 联系方式及 他 项予以
告
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本次股东大 采用现场投票 网络投票相结合的方式召开 按照
议通知及相关规定， 已对出席本次股东大 现场投票的股东或 代
理人的身份及证件进行了查验 登记
办律师注意到， 于 2018 1 13 日在指定网站 刊登了
关于 2018 第一次临时股东大 通知的更 告 ，更 项涉及
的 体内容和原因 2017 12 29 日， 披露了 关于召开 2018
第一次临时股东大 的通知 ， 查 发现，因参 本次员工持股计划
的部分员工持 股票 单个股东及合计持股均 超过 总股本的
1% ，系本次员工持股计划的关联股东 据中国证监 关于 市
实施员工持股计划试点的指导意见 之 十一 条 员工持股计划涉
及相关董 股东的，相关董 股东应当回避表决 的规定，故对通
知部分内容做以 更
更 前 议审议 项中
4 涉及关联股东回避表决的议案 议案 1 议案 2
应回避表决的关联股东 称 漯河银鸽实业集团 限 深圳市
鳌迎投资管理 限 永城煤电控股集团 海 限
更 议审议 项中
4 涉及关联股东回避表决的议案 议案 1 议案 2 议案 3 议案
4 议案 5
应回避表决的关联股东 称 漯河银鸽实业集团 限 深圳市
鳌迎投资管理 限 和永城煤电控股集团 海 限 需对议案 1
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议案 2 回避表决
参 河南银鸽实业投资股份 限 第一期员工持股计划的董
监 高及 他员工等自然人股东需对议案 3 议案 4 议案 5 回避表决
本次股东大 现场 于 2018 1 16 日 星期 13 30 在河
南省漯河市召陵区人民东路 6 科 研发大厦 5 楼 议室召开 通
过交易系统投票 台的投票时间 股东大 召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 通过互联网投票 台的投票时
间 股东大 召开当日的 9:15-15:00
本次股东大 现场 由 董 长顾琦先生 持
本次股东大 召开的时间 地点 议内容 议通知的内容相一
致
办律师认 ，本次股东大 的召集 召开程序符合国家法律 法
规 股东大 规则 及 章程 的 关规定
关于出席本次股东大 人员和召集人的资格
办律师验证，截 2018 1 16 日 13 30 议召开之时，出
席本次股东大 现场的股东及股东代理人共 3 人,代表股份
603,299,597 股，占 股份总数的 48.30% 出席本次股东大 现场的
股东或股东代理人，均 截 2018 1 10 日 午 海证券交易 交
易结束 在中国证券登记结算 限责任 海分 登记在册的股
东或 授权代理人
本次股东大 的召集人是 董
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董 监 及高级管理人员出席了本次股东大 ， 聘请的
见证律师列席了本次股东大
办律师认 ，本次股东大 出席人员 列席人员和 议召集人，
符合法律 法规 股东大 规则 和 章程 的规定
关于本次股东大 的表决程序和表决结果
过 办律师验证，本次股东大 采 现场投票和网络投票相结合
的方式对 议通知中 告的7项议案进行了表决
在议案1 议案2的表决过程中，需回避的关联股东是漯河银鸽实业
集团 限 深圳市鳌迎投资管理 限 永城煤电控股集团 海
限 中关联股东深圳市鳌迎投资管理 限 永城煤电控股
集团 海 限 未出席本次 议，漯河银鸽实业集团 限 出席了
本次 议并回避表决
在议案3 议案4 议案5的表决过程中，参 第一期员工持股
计划的董 监 高级管理人员及 他员工等自然人股东作出了回避
出席本次股东大 议的股东和股东代理人对表决结果没 提出
议 本次股东大 议没 对 议通知未列明的 项进行表决
见证， 办律师现确认如 表决结果
一 现场出席和通过网络投票出席 议的股东表决结果
意 反对 权
议案
议案 称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
% % %
序
股 股 股
银鸽投资 2018 年第一次临时股东大会 法律意见书
关于 和子 申请银行授信
1 并由 提供反担保的关联交易议 12,259,994 97.5726 305,000 2.4274 0 0.0000
案
关于营口乾银股权投资基金合
2 企业 限合 引入新合 人并签 12,259,994 97.5726 305,000 2.4274 0 0.0000
署新合 议的议案
关于<河南银鸽实业投资股份 限
3 第一期员工持股计划 草案 > 603,687,097 99.9476 316,400 0.0524 0 0.0000
及 摘要的议案
4
河南银鸽实业投资股份 限
第一期员工持股计划管理办法 603,687,097 99.9476 316,400 0.0524 0 0.0000
关于提请 股东大 授权董
5 办理 员工持股计划相关 宜 603,687,097 99.9476 316,400 0.0524 0 0.0000
的议案
2018 向金融
6
关于 及子
机构申请综合授信额度的议案 603,698,497 99.9495 305,000 0.0505 0 0.0000
2018 度预计
7
关于 子
提供担保额度的议案 603,698,497 99.9495 305,000 0.0505 0 0.0000
中，中小投资者 除单独或合计持 5%以 股份的股东以
外的 他股东 表决情况如
意 反对 权
议案
议案 称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
% % %
序
股 股 股
12,259,994 97.5726 305,000 2.4274 0 0.0000
关于 和子 申请银行授信
1 并由 提供反担保的关联交易议
案
12,259,994 97.5726 305,000 2.4274 0 0.0000
关于营口乾银股权投资基金合
2 企业 限合 引入新合 人并签
署新合 议的议案
12,248,594 97.4818 316,400 2.5182 0 0.0000
关于<河南银鸽实业投资股份 限
3 第一期员工持股计划 草案 >
及 摘要的议案
4 12,248,594 97.4818 316,400 2.5182 0 0.0000
河南银鸽实业投资股份 限
第一期员工持股计划管理办法
12,248,594 97.4818 316,400 2.5182 0 0.0000
关于提请 股东大 授权董
5 办理 员工持股计划相关 宜
的议案
2018 向金融
6 12,259,994 97.5726 305,000 2.4274 0 0.0000
关于 及子
机构申请综合授信额度的议案
银鸽投资 2018 年第一次临时股东大会 法律意见书
2018 度预计
7 12,259,994 97.5726 305,000 2.4274 0 0.0000
关于 子
提供担保额度的议案
办律师认 ，本次股东大 的表决程序符合法律 法规 股东
大 规则 和 章程 规定，本次股东大 的表决内容 告通知
项一致，本次股东大 的表决结果 效
四 结论意见
综 述， 办律师认 ，本次股东大 的召集 召开程序 出席
大 人员资格 召集人资格和大 表决程序符合法律 法规 股东大
规则 和 章程 的规定，本次股东大 通过的决议合法 效
本 意将本法律意见书随 本次股东大 决议按 关规定予
以 告，并依法对本 出 的法律意见书 担相应责任
本法律意见书 本一式 份