中原证券股份有限公司
关于河南银鸽实业投资股份有限公司
非公开发行股票限售股 市流通的核查意见
中原证券股份 限 以 简 中原证券 或 保荐机构 作为河南
银鸽实业投资股份 限 以 简 银鸽投资 或 2014 年非
开发行股票的保荐机构和持续督导机构， 据 证券发行 保荐业 管理办
法 海证券交易所股票 规 和 海证券交易所 持续督导工
作指引 等相关法规和规范性文件的要求，对银鸽投资 次限售股份 流通
项进行了 查， 体 查情况如
一、本次限售股 市类型和股本变动情况
一 次限售股 类型为非 开发行限售股
非 开发行限售股 准情况
中国证券监督管理委员会 以 简 中国证监会 关于 准河南银鸽
实业投资股份 限 非 开发行股票的批复 证监许可 2015 1086
准，银鸽投资 2015 年 7 7 日向 控股股东漯河银鸽实业集团 限 以
简 银鸽集团 非 开发行股票 423,728,813 股， 股面值 1 元
非 开发行限售股股份登记情况
次发行的股份已于 2015 年 7 7 日在中国证券登记结算 限责任
海分 办理完登记托管手续
四 非 开发行限售股锁定期安排
银鸽集团认购的非 开发行人民 普通股 A 股 股票自发行结束之日 即
次发行股票 首日 起 36 个 内不得转让
五 股 变动情况
述非 开发行完成 ，银鸽投资的总股 增至 1,249,102,957 股
次非 开发行完成 ， 银鸽投资 2018 年 4 9 日第 届董 会第 十
五次和 2018 年 5 2 日 2017 年年度股东大会审议通过的 2017 年度利润分配
预案及资 转增股 预案 ， 2017 年度不进行利润分配，以 2017 年
总股 1,249,102,957 股为基数，以资 金向全体股东 10 股转增 3 股，转
增 总股 将增 374,730,887 股，总股 将增 至 1,623,833,844 股 银鸽
投资 次资 金转增股 的股权登记日为 2018 年 5 25 日， 次资
金转增股 已实施完
二、本次限售股份可 市流通安排
一 次限售股份可 流通时间为 2018 年 7 9日
次解除限售股份的数 为 550,847,457 股， 中 2015 年非 开发行
股份数 为 423,728,813 股，该部分限售股因 2017 年资 金转增股 方案的
实施，新增 127,118,644 股限售股
次解除股份限售股东为漯河银鸽实业集团 限
四 次限售股 流通 体情况
持 限售股份数 次可 流通股数占 次 流通 剩余限售股数
限售股持 人
股 总股 的 例 数 股 股
漯河银鸽实业集团
550,847,457 33.92% 550,847,457 0
限
、本次申请解除限售股票的限售承诺
据 证券发行管理办法 的相关规定，银鸽集团承诺 认购的
非 开发行股份自发行之日起 十 个 内不 交易或转让
截至 查意见出 日，银鸽集团履行了 述承诺
四、本次限售解禁后股份变动情况表
次非 开发行限售股份 流通 ，银鸽投资的股 结构变化情况如
次 前 次
股份类别
股份数 股 占总股 例 股份数 股 占总股 例
一 限售条件股份 550,847,457 33.92% - 0.00%
无限售条件股份 1,072,986,387 66.08% 1,623,833,844 100.00%
股份总数 1,623,833,844 100.00% 1,623,833,844 100.00%
五、保荐机构核查结论
查，保荐机构认为
1 银鸽投资 次限售股份 流通符合 法 证券发行管
理办法 海证券交易所股票 规 等相关法律法规和规范性文件的要求
2 次限售股份解除限售的数 和 流通时间符合相关法律法规 规范
性文件的要求，股份持 人履行了限售承诺
3 次限售股份流通 的信息披露真实 准确 完整
4 保荐机构对银鸽投资 次非 开发行股票限售股解禁 项无异议
以 无正文