新疆天业股份有限公司2001年年度报告 目录 一、重要提示 二、公司基本情况简介 三、财务数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务报告 十二、备查文件目录 一、重要提示 公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 高进明董事因公出差请假未出席本次董事会会议，也未委托其他董事代为表决。 新疆天业股份有限公司 董事会 二、公司简介 1、公司法定中文名称：新疆天业股份有限公司 公司法定英文名称： XINJIANG TIANYE CO.,LTD. 2、法定代表人：郭庆人 公司总经理：余天池 3、董事会秘书：沈明 证券事务代表：张红杰 联系地址：新疆石河子市北一路94 号 联系电话：0993-2866164 传真：0993-2864515 电子信箱：stock@163.net 4、公司注册地址：新疆石河子市北一路西 公司办公地址：新疆石河子市北一路94 号公司办公楼 邮政编码：832000 公司国际互联网网址：http://www.xj-tianye.com 电子信箱：xj.tianye@bj.col.com.cn 5、公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新疆天业 股票代码：600075 7、其他有关资料 公司首次注册日期：1997 年6 月9 日 注册地址：新疆石河子市北一路西 企业法人营业执照注册号码：6500001000062 税务登记号码：659001228601443 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 公司聘请的会计事务所的名称：上海万隆众天会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：上海市陆家浜路1388 号市审计局3 楼 公司聘请的律师事务所的名称：新疆天阳律师事务所 律师事务所的办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路61 号鸿鑫酒店10 楼 三、财务数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标 单位：元 利润总额 67,015,692.30 净利润 46,858,493.92 扣除非经常性损益后净利润 29,509,432.85 主营业务利润 190,921,747.77 其他业务利润 20,078,716.88 营业利润 44,447,855.26 投资收益 10,749,487.13 补贴收入 12,161,963.17 营业外收支净额 -343,613.26 经营活动产生的现金流量净额 106,300,986.58 现金及现金等价物净增加额 -23,325,137.23 注：扣除非经常性损益项目和涉及的金额：17,349,061.07 其中：短期投资收益：9,977,763.27 营业外收支净额项目：-343,613.26 补贴收入中未满三年的税收优惠：7,714,911.06 2、公司近三年的主要财务数据和财务指标 单位：元 财务指标 2001 年度 2000 年度 调整后 调整前 主营业务收入 1,292,146,154.73 1,412,492,325.26 1,412,492,325.26 净利润 46,858,493.93 68,116,083.49 87,540,588.57 总资产 2,585,827,279.55 2,161,734,801.55 2,190,244,952.24 股东权益（不 含少数股东权 益） 1,088,485,620.00 1,052,967,126.08 1,084,168,891.55 全面摊薄每股 收益 0.21 0.30 0.39 加权平均每股 收益 0.21 0.30 0.39 扣除非经常损 益的每股收益 0.13 0.22 0.33 每股净资产 4.85 4.64 4.78 调整后的每股 净资产 4.85 4.56 4.58 每股经营活动 产生的现金流 量净额 0.4687 0.72 0.7172 全面摊薄净资 产收益率% 4.26 6.47 8.07 加权平均净资 产收益率% 4.35 6.58 8.24 扣除非经常性 损益后的加权 平均净资产收 益率% 2.68 4.76 6.97 财务指标 1999 年度 调整后 调整前 主营业务收入 726,863,556.64 727,290,296.86 净利润 63,111,830.23 62,594,111.21 总资产 1,608,442,453.05 1,606,608,705.67 股东权益（不 含少数股东权 益） 1,018,848,669.13 1,018,330,950.11 全面摊薄每股 收益 0.28 0.278 加权平均每股 收益 0.304 0.312 扣除非经常损 益的每股收益 0.14 0.271 每股净资产 4.49 4.49 调整后的每股 净资产 4.35 4.31 每股经营活动 产生的现金流 量净额 -0.24 -0.239 全面摊薄净资 产收益率% 6.19 6.19 加权平均净资 产收益率% 6.75 6.84 扣除非经常性 损益后的加权 平均净资产收 益率% 3.38 6.84 3、报告期利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 2001 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 17.36 17.37 0.84 0.84 营业利润 4.04 4.04 0.20 0.20 净利润 4.26 4.26 0.21 0.21 扣除非经常性损益后的净利润 2.68 2.68 0.13 0.13 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的。 4、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本 226,800,000.00 资本公积 648,168,914.58 盈余公积 47,976,080.50 9,371,698.78 其中：法定公益金 22,988,040.25 4,685,849.39 未分配利润 130,022,131.00 46,858,493.92 9,371,698.78 股东权益 1,052,967,126.08 56,230,192.70 9,371,698.78 项目 期末数 变动原因 股本 226,800,000.00 资本公积 648,168,914.58 盈余公积 57,347,779.28 法定提取 其中：法定公益金 28,673,889.64 法定提取 未分配利润 167,508,926.14 法定提取 股东权益 1099825620.00 法定提取 四、股本变动及股东情况 1、公司股本变动情况 （1）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 配股 送股 公积金转股本 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 129,600,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 129,600,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 97,200,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 97200000 三、股份总数 226,800,000 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 129,600,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 129,600,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 97,200,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 97,200,000 三、股份总数 226,800,000 ① 经中国证监会证监发[1997]255 号文批准，公司于1997 年5月23 日在上海证券交易所上网发行2700 万A 股股票，发行价格为6.53 元/股，1997 年6 月17 日公司2700 万A 股股票，在上海证券交易所挂牌上市，其中2430 万A 股股票上市流通交易，余下270万股内部职工股半年以后方可上市交易。 1997 年10 月14 日，公司以资本公积金向全体股东每10 股转增8 股，国有法人股增至6480 万股，社会公众股增至4860 万股。其中270 万内部职工股增至486 万股；同年12 月24 日486 万职工股获准上市交易。 经中国证监会批准，本公司于1998 年12 月28 日至1999 年1月12 日以1998 年末总股本11340 万股为基数，按10 配6 的比例实施配股，于1999 年1 月28 日刊登《股份变动公告》，配股后公司总股本增至18144 万股，其中，国有法人股增至10368 万股，社会公众股增至7776 万股。本公司于1999 年5 月13 日至14 日实施1998年度利润分配及资本公积金转增股本方案，即以配股后总股本18144万股为基数，每10 股送1.25 股，转增1.25 股，派发现金红利0.25元（含税，扣除所得税后，派发现金红利为零）；至报告期末，公司总股本为22680 万股。 ② 本报告期内公司无配股、送股等，公司总股本仍为22680 万股，股本结构未发生变化。 ③ 报告期内本公司没有内部职工股股东。 2、股东情况 （1）报告期末股东总数为：51267 户。 （2）前十名股东持股情况 名次 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 类型 1 新疆石河子天业塑化总厂 129,600,000 57.14 法人股 2 泰和基金 2,418,795 1.07 流通股 3 电力博大 410,000 0.18 流通股 4 景阳基金 405,874 0.18 流通股 5 肇庆星湖 400,000 0.18 流通股 6 望春花 350,000 0.15 流通股 7 张海英 302,000 0.13 流通股 8 张月华 203,025 0.09 流通股 9 田树棣 200,000 0.09 流通股 10 梁树壮 185,000 0.08 流通股 ①新疆石河子天业塑化总厂为国有企业，持有本公司57.14%的国有法人股股份，其持股数为年末的12960 万股，其所持股份不存在质押、冻结情况。 ②上述前十名股东之间不存在关联关系。 （3）持股10%（含10%）以上的法人股股东情况： 国有法人股股东：新疆石河子天业塑化总厂 法定代表人：张新力 经营范围：合成洗涤剂、液体洗涤剂、工业甘油、植物油等化工产品的生产和销售。 根据兵团国有企业改革的精神，新疆石河子天业塑化总厂已全部并入新疆天业（集团）有限公司，现正在办理注销工作。 （4）本报告期内控股股东未发生变动。 （5）本公司实际控股股东为新疆天业（集团）有限公司，拥有国有资产授权委托经营权，石河子天业塑化总厂是其全资子公司。 成立日期：1996 年6 月28 日 法定代表人：杨金麒 经营范围：化学制品、混合饲料、柠檬酸，种植业，养殖业，农业节水工程技术研究，进出口业务。经销：钢材、建材、针纺织品、汽车配件、机械设备及零部件。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期 年末持股数（股） 郭庆人 男 59 董事长 2000.6-2003.6 18000 张新力 男 47 董事 2000.6-2003.6 14400 师祥参 男 58 董事 2000.6-2003.6 14400 余天池 男 38 董事、总经理 2000.6-2003.6 12600 高进明 男 43 董事、副总经理 2000.6-2003.6 14400 魏茂庆 男 60 董事、副总经理 2000.6-2003.6 14400 侯国俊 男 34 董事、副总经理 2001.4-2003.6 0 沈明 男 50 董事、董事会秘书 2001.4-2003.6 10800 李双全 男 37 董事 2001.4-2003.6 0 祁永柏 男 58 监事 2000.6-2003.6 12600 齐红娣 女 43 监事 2001.4-2003.6 0 薛和平 男 52 监事 2001.4-2003.6 0 刘明贤 男 55 监事 2001.4-2003.6 0 刘传胜 男 42 监事 2001.4-2003.6 0 1、董事、监事、高管人员本年持股数量未发生变化。 2、董事、监事在股东单位任职情况 张新力董事现任新疆天业（集团）有限公司总经理； 师祥参董事现任新疆天业（集团）有限公司财务负责人。 祁永柏监事现任新疆天业（集团）有限公司工会主席。 齐红娣监事现任新疆天业（集团）有限公司党群部长 刘明贤监事现任新疆天业（集团）有限公司石总场纪委书记 刘传胜监事现任新疆天业（集团）有限公司一四九团纪委书记。 （二）年度报酬情况 公司董事、监事及高管人员的报酬与公司经济效益相挂钩，实行统一的经董事会批准的岗位技能工资加奖金的工资制度，在公司领取报酬的董事、监事8 人，2001 年领取报酬总额为374535.22 元，其中领取报酬最高的前三名董事、监事及高管人员的报酬为154308.72 元；在公司领取报酬的董事、监事及高管人员年报酬在4万元—6 万元的为3 人，年报酬在3 万——3.9 元之间的为4 人；年报酬在3 万元以下的1 人。 本公司董事张新力、师祥参和本公司监事祁永柏、齐红娣、刘明贤、刘传胜等6 位同志未在本公司领取报酬，在本公司实际控制人新疆天业（集团）有限公司领薪。 （三）董事、监事、高管人员变动情况及原因。 1、经公司2001 年4 月29 日召开的2000 年度股东大会批准，王灿先生因退休，辞去公司董事职务；刘洁、潭建新二位先生因工作原因，辞去公司副董事长、董事职务；新增补沈明先生、李双全先生、侯国俊先生为公司新任董事；杨金麒、马军民二位先生因工作原因，辞去公司监事职务；新增补刘传胜先生、齐红娣女士为公司新任监事。 2、原职工代表监事张汉夫先生因退休，辞去本公司监事职务；原职工代表监事赵生元先生因工作原因，辞去公司监事职务；经工会组织职工选举，新增补薛和平、刘明贤二位先生为公司新任职工代表监事。 3、经公司2001 年8 月31 日召开的二届四次董事会通过聘任高进明同志为公司副总经理，负责公司营销工作。 （四）员工情况 公司员工总数为5805 人，其中各类人员及其构成如下： 1、职工专业构成： 类别 人数 比例 生产人员 3811 65.66% 销售人员 357 6.15% 技术人员 1189 20.48% 财务人员 221 3.80% 行政人员 227 3.91% 2、拥有专业技术职称人员构成如下： 高级专业技术职称人员 84 1.1% 中级专业技术职称人员 617 10.63% 初级专业技术职称人员 1583 27.27% 3、职工教育程度情况： 大学以上 496 8.54% 大专 929 16.01% 中专及技校 1691 29.13% 高中及以下 2689 46.32% 4、报告期内，公司执行石河子市有关养老统筹规定，无离退休人员。 六、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要求，制定了规范的《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会工作制度》、《总经理工作细则》、《新疆天业股份有限公司内部信息披露制度》、《新疆天业股份有限公司关联交易公允决策制度》，规范公司运作。 1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中、小股东享有平等地位。确保所有股东能充分行使自己的权利；在股东大会召开及审议各事项时，严格按照规范股东大会有关法规和本公司章程规定程序，使全体股东能充分行使表决权。 公司关联交易事项遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则；严格执行合法合规的关联交易决策程序，对定价依据及关联交易实施情况予以及时、充分的披露。 2001 年中期报告前，公司已完全改正大股东占用本公司资金现象，此后未再发生公司关联方占用公司资金、财产情况。 2、关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。控股股东与上市公司严格做到了人员、资产、财务、机构、业务方面“五分开”。公司董事会、监事会和经营管理层独立运作。控股股东能忠实履行诚信的义务，未发生同业竞争现象，在贷款担保方面为公司提供较多的支持。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的程序选举董事，董事会的构成符合法律、法规的要求。董事会会议召开严格按照规定的程序组织，董事会会议记录完整、真实并已进行妥善保管。董事会成员具备履行职务所必须的知识技能和素质，能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，认真学习有关法律、法规，充分了解本公司具体情况，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策。公司拟选聘两名独立董事，截止本报告披露之日，已将具体人选提交下次股东大会审议。 4、关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员结构符合法律、法规的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对全体股东负责的精神，对公司财务及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督。按《公司章程》规定列席董事会，对公司重大事项、关联交易等独立发表意见；能保持与本公司中、小股东，公司员工联系。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司高级管理人员的聘、免公开、透明，符合法律、法规的规定，公司已开始制定《公司高级管理人员责任及薪酬考核办法》，并将进一步完善对董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准和激励、约束机制。对高管人员的薪酬、奖励由董事会审议，做到公开透明。 6、利益相关者 公司充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、消费者、供应者、社区等利益相关者的合法权利，及时向银行及其他债权人提供必要的信息。积极听取公司员工意见，关注所在社区的福利、环保、公益事业等，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康的发展。 7、关于信息披露与透明度 《公司章程》规定董事会秘书附则公司信息披露工作，公司专门成立董事会秘书办公室，认真做好股东来访和咨询工作，公司能够严格按照有关法律条款和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。做好信息披露保密工作，能够确保所有股东有平等的机会获得公司信息，公司能够按照规定及时披露公司治理情况、接受监管情况和整改情况、大股东或公司实际控制人的详细资料、股份的变化情况等。 8、公司治理结构现状与《上市公司治理准则》比较，尚存在的差距主要体现在： （1）公司《股东大会议事规则》尚在制定之中，须进一步明确“三会”决策程序，提高实际操作科学决策水平。 （2）公司聘请独立董事较晚，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，公司已推荐合适的独立董事候选人，在2002 年6 月30 日前聘请两位独立董事，并制定相应的《独立董事制度》。 （3）公司董事会尚未下设专门委员会，公司将根据有关法规的要求，并结合公司的实际情况成立相应的委员会。 （4）董事、监事及公司高管人员绩效评价标准与激励、约束机制具体实施制度、执行程序有待制定、建立。 （5）已制定的董事会、监事会、总经理等工作制度，以及信息披露制度和关联交易公允决策制度在执行中还须修改完善，抓好落实；公司内部控制制度还须结合公司实际情况尽快制定相应细则。 公司将认真学习，贯彻《上市公司治理准则》各项规定，尽快制定股东大会议事规则，及各有关实施细则的制定；结合公司实际设立董事会专门委员会，聘请独立董事，建立有效的董、监事高管人员绩效评价与激励、约束机制，不断改善公司治理结构。 七、股东大会简介 公司本年度共召开了三次股东大会，具体情况如下： （一）公司于2001 年3 月29 日，刊登《新疆天业股份有限公司2001 年第一次临时董事会决议及召开2000 年年度股东大会的公告》； 2001 年4 月3 日，刊登《新疆天业股份有限公司关于召开2000年年度股东大会事项的补充公告》；2001 年4 月13 日，刊登《新疆天业股份有限公司关于修改公司2000 年年度股东大会有关事项的公告》。以上公告见刊登日的《中国证券报》、《上海证券报》。 会议于2001 年4 月29 日如期召开。出席会议的股东委托代理人共24 人，代表有表决权股份130611098 股，占公司股份总额的57.59%，会议逐项审议，记名投票表决形式通过以下议案 1、公司2000 年董事会报告。 2、公司2000 年监事会报告。 3、《2000 年年度报告正文》及其摘要。 4、公司2000 年财务报告。 5、公司2000 年度利润分配预案。 6、资本公积转赠股本预案为不转增。 7、修改公司章程议案。 8、更换部分董事。 9、更换部分监事。 10、关于聘请会计师事务所。 11、对不超过公司净资产10%的投资额对董事会授权。 12、公司的2001 年配股预案。 13、《配股募集资金运用可行性研究报告》和《前次配股募集资金使用情况的说明》。 14、授权公司董事会全权处理本次配股的有关事宜。 上述决议刊登于2001 年5 月8 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （二）2001 年8 月15 日，公司刊登《新疆天业股份有限公司二届四次董事会决议公告及关于召开2001 年第一次临时股东大会的通知》见同日《中国证券报》、《上海证券报》。 2001 年9 月17 日会议如期召开，出席本次会议的股东和委托代理人共11 人，代表表决权股份129873350 股，占公司总股本的57.26%，会议会议逐项审议，记名投票表决形式，通过以下议案： 1、《公司2001 年度中期报告正文》和《2001 年度中期报告摘要》。 2、公司收购中国银行新疆分行、交通银行乌鲁木齐分行所持新疆天业化轻有限公司725 万元股权。 3、放弃收购原兵团农垦进出口公司大连分公司。 4、将配股募集资金建设项目中的年回收破碎1 万吨废旧塑料资源再利用项目更换为建设6 万亩机采棉建设项目。 5、《新疆天业股份有限公司内部信息披露制度》。 6、《新疆天业股份有限公司关联交易公允决策制度》。 上述决议刊登于2001 年9 月28 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （三）2001 年8 月27 日公司刊登《新疆天业股份有限公司临时董事会决议及召开2001 年第二次临时股东大会通知的公告》，见同日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2001 年9 月29 日会议如期召开。出席本次会议的股东和委托代理人共13 人，代表股份129894550 股，占公司总股本的57.27%。会议逐项审议，记名投票表决形式，通过以下决议： 1、修改2001 年度配股预案。 （1） 对公司2001 年度配股预案配股价格调整，由原来配股价13-15 元，拟调整为《配股说明书》刊登日前20 个交易日A 股股票的平均收盘价的70%至85%。 （2） 对2001 年度配预案中拟投资项目的调整。 （3）原配股募集资金中计划用于补充流动资金2000 万元，公司决定不将此列为配股募集资金使用计划。根据本次配股募集资金的实际情况，若募集资金大于项目建设所用资金，则多余部分用于补充公司流动资金。 2、股东大会授权董事会在决议有效期内，确定配股具体方案并全权处理与本次配股有关事宜，具体如下： （1）根据中国证券监督管理委员会的批复，授权公司董事会确定本次配股的起止日期。 （2） 授权公司董事会在配股工作完成后对公司章程有关条款进行修改并办理公司注册资本变更的相关手续。 （3）授权公司董事会办理与本次配股相关的其他事宜。 上述决议刊登于2001 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （四）选举更换公司董事、监事的情况见“本报告五、董事、监事、高级管理人员情况”。（董事、监事选举未采用累计投票制） 八、董事会报告 （一）主营业务范围及其经营状况。 1、公司经营范围为： 塑料制品、化工产品的生产和销售、汽车运输。机电设备（小轿车及国家专项审批规定的产品除外）、建筑材料、五金交电、钢材、棉麻产品、轻纺产品、汽车配件、畜产品、干鲜果品的销售。农业种植、畜牧养殖、农业水土开发。番茄酱，饲料，副食品及其它食品（烟酒限零售）的生产和销售。 2、公司经营情况： （1）自1999 年以来，本公司通过产业结构调整，大力发展以膜下滴灌技术为主的塑料节水器材生产及天业节水系统推广。塑料节水器材产销量逐年成倍上升。目前，膜下滴灌节水技术已推广80余万亩，年销售塑料节水器材近万吨，有力地拉动本公司氯碱化工产品的发展，使塑料节水器材产品和聚氯乙烯树脂专用料产品成为本公司新的利润增长点，具有良好的市场前景。 （2）2001 年本公司加大对节水器材生产规模、新产品开发等投资力度，已形成200 万亩节水器材的生产能力，并开发出适应不同水质、水压、不同农作物的节水器材新产品和新的节水灌溉系统。滴灌施肥方面也取得重大突破，使本公司塑料制品和氯碱化工产品均保持较好持续盈利能力。 （3）本公司氯碱化工企业积极克服2001 年氯碱化工产品销售疲软价格大幅度下降的不利因素，积极开拓市场，组织烧碱等产品对周边国家出口，加大对聚氯乙烯产品上规模、上等级的技术改造力度，在国内大多数氯碱化工企业亏损的情况下仍保持较好的盈利能力。但与上年比较，销售收入增长7%，而利润下降20%。 （4）本公司所属的北泉农场、东阜城农场主要从事农业种植和畜牧养殖业，其销售收入和利润均占公司30%以上，2001 年由于受低温自然灾害的影响，使主要农作物棉花的产量下降40%，棉花销售价格较上年下降20%——30%，销售收入较上年下降近60%，销售收入减少2.6 亿元，两个农场主营业务收入由上年的5.4 亿元下降至本报告期的2.8 亿元，净利润由上年的4644 万元，下降至本报告期的2242 万元。 （5）公司贸易部本年度中期出现亏损，而2001 年度未能有效消化亏损因素，由于2001 年国际市场发生变化等因素，使使贸易部主要经营的塑料原料产品受国际市场化工产品价格大幅度下降影响，形成近1000 万元的巨额亏损，从而使本公司2001 年度利润较上年大幅度下降。 报告期内，本公司实现主营业务收入1292146154.72 元，较上年下降8.52%，实现主营业务利润190921747.77 元，较上年下降18.07%；报告期内实现净利润46858493.92 元，较上年下降31.21%。 3、收入与利润按照行业、产品、地区区分构成情况如下： （1）按行业区分主营业务收入与主营业务利润构成情况： 单位：万元 指标 行业 主营业务收入 主营业务利润销 售毛利率 农业种植 27797.29 6635.68 23.87% 塑料制品 33298.24 6512.53 19.56% 化工产品 19339.93 3304.77 17.09% 商贸流通 90469.75 424.48 0.47% 建筑业 8459.40 1150.32 13.60% 农产品加工 6019.14 1226.56 20.40% （2）按照地区分布主营业务收入和主营业务利润构成情况如下： 单位：万元 指标 地区 主营业务收入 主营业务利润 销售毛利率 国内：疆内 166829.49 17890.59 10.72% 疆外 4561.58 321.88 7.06% 国外 5248.05 1570.55 29.93% （3）按产品分主营业务收入和销售毛利率。 单位：万元 指标 地区 主营业务收入 主营业务利润 销售毛利率 PVC 管材 6897.59 1556.24 22.56% 地膜 11414.18 538.96 4.72% 节水器材 13155.36 3952.75 30.05% 烧碱 4921.94 857.76 17.43% 聚氯乙烯树脂 9665.73 1382.04 14.30% 番茄酱 6019.14 1226.56 20.40% （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 本公司主要控股公司及参股公司为9 家，情况如下： 单位：万元 控股公司名称 注册资金 总资产 经营品种 持股比例 主营业务收入 中发公司 3650 15162 聚氯乙烯 97.47% 12034 化轻公司 2500 13400 贸易 80% 34251 天业番茄 2000 2460 番茄制品 80% 2052 泰安公司 715 4247 建筑安装 98.04% 6886 泰康公司 1200 3581 房地产 96% 1573 阿拉山口 50 890 边境贸易 96% 17572 天达番茄 8183 10642 番茄制品 65.69% 2766 节水公司 5280 17147 滴灌膜 70.11% 12074 天业外贸 500 714 进出口贸易 99% 1442 控股公司名称 主营业务利润 中发公司 1951 化轻公司 864 天业番茄 472 泰安公司 460 泰康公司 690 阿拉山口 -713 天达番茄 1042 节水公司 3812 天业外贸 175 1、新疆石河子开发区中发化工有限公司（简称中发公司），主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售。2001 年度，完成销售收入12034 万元，实现净利润1328 万元，占公司净利润的28.34%，其主导产品为聚氯乙烯树脂，2001 年面对氯碱化工市场价格大幅度下降的不利因素，中发公司积极开发节水器材专用料新产品，完成3.5 万吨聚氯乙烯专用料的技改项目，有力地支持了本公司节水器材生产，较好地完成了公司下达的各项计划。 2、本公司控股的新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司（简称节水公司）是1999 年成立的一家新公司，通过近三年的发展，目前，已成为全国最大的塑料节水器材生产企业，2001 年完成主营业务收入12074 万元，实现净利润3529 万元，占公司净利润的75.31%，推广膜下滴灌节水灌溉80 余万亩；节水公司把握西部大开发的机遇，注重新产品开发，引进人才和技术，加快企业进步步伐，取得良好的经济效益和社会效益。 3、石河子市天达番茄制品有限责任公司（简称天达公司），主营业务为番茄酱生产和销售。2001 年度，天达公司抓住番茄酱产品市场行情较好的有利时机，克服原料不足的影响，积极组织采购，抓紧生产，采取龙头企业加农户的经营模式，在榨期较短的情况下获得了很好的业绩。2001 年生产番茄酱9000 吨，实现利润593 万元。2001 年8 月，经本公司二届四次董事会会议以番茄加工设备向天达公司增资2710.34 万元（审计后帐面值），以进一步把天达公司建设成农业产业一体化龙头企业。 4、石河子市泰安建筑工程有限公司（简称泰安公司）和石河子泰康房地产开发有限公司（简称泰康公司）均为本公司控股的企业，主营工业与民用建筑建设及房地产开发。2001 年度泰安公司承建了石河子市17 小区部分住宅楼、11 小区综合市场，泰康公司开发石河子幸福路商贸城商品房，均取得良好业绩。为获得进一步的发展，2002 年1 月29 日，经本公司临时董事会审议通过向泰安公司增资1355.51 万元，使企业上规模、上等级（此事项刊登于2002 年1 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》）。报告期内两公司完成主营业务收入8459 万元，实现净利润930 万元。 5、石河子天业番茄制品有限公司（简称天业番茄公司），主营业务为：番茄制品生产和销售。年生产能力为15000 吨番茄酱，2001年番茄酱外销市场逐步好转，但该公司未能抓住扭亏为盈有利时机，主要原因是没有很好落实原料种植和原料供应计划，投资不到位，期间费用较高，造成571 万元的亏损。 6、新疆天业化轻有限公司（简称化轻公司）是以内贸为主的贸易企业，主营业务为：化工原料、塑料原料、化工产品的销售。2001年度，由于化工产品和塑料原料市场价格疲软，聚乙烯销售困难，公司出现了亏损，本报告期内实现销售收入34251 万元，亏损224万元。 7、阿拉山口天业有限责任公司（简称阿拉山口公司），属于边境小额贸易企业，享有税收优惠政策。主营业务为：边境贸易。2001年度，由于由于受国际市场进口化工产品市场价格持续下降影响，使该公司的利润较2000 年度有较大幅度的下降，报告期内实现销售收入17572 万元，净利润238 万元。 8、新疆天业对外贸易有限责任公司（简称外贸公司）是一家新组建的公司，主营业务为进出口贸易。2001 年度，由于国际市场发生较大变化，进口塑料原料和化工产品销售较困难，该公司本着谨慎和规避风险的原则，组织出口取得较好的效益，2002 年该公司将有大的发展。本报告期内共实现销售收入1442 万元，实现净利润193 万元。 （以上使用数据未扣除内部间相互抵消） （三）主要供应商、客户情况 公司向前五位供应商合计采购金额为36313.1 万元，占公司年度采购总额的23.24%；公司向前五位客户销售合计为33756 万元，占公司销售总额的17.87%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、经营中出现的问题与困难 （1）本公司所属的北泉农场、东阜城农场是本公司支柱行业之一，本报告期由于遭受自然灾害产量大幅度下降和棉花价格大幅度下调等原因，严重影响本公司经营计划的完成。农业是国民经济较为薄弱的环节，随着中国加入WTO，棉花经营市场将完全放开，这对于以种植棉花为主的本公司农场是极大的挑战，经营风险将逐步显现出来。 （2）本公司“大田膜下滴灌节水灌溉技术”在本报告期内取得突破性进展，推广面积已达80 余万亩，取得积极的示范效应，显示出良好的市场前景，节水器材有较好的获利能力；随着国家西部大开发政策的不断落实，对节水灌溉支持力度不断的加大，本公司急需资金扩大节水器材的生产规模，以适应节水灌溉推广面积成倍增长的需要。 （3）为支持节水器材生产，本公司氯碱化工企业仍需扩大PVC专用料的生产规模，仍需资金进行较大投资。 （4）本公司贸易企业2001 年未能取得好的效益，究其根本原因，还是缺乏通晓国际贸易人才，国际贸易经验不足，信息不畅，还需要大力开拓国际市场，学习、消化、运用世界贸易组织规定的新规则，加入WTO 对公司贸易组织是严峻挑战。 （5）本公司在人才、信息等方面都存在不少的困难，管理上须不断创新；也面临着资产重组、资源整合等新问题。 （6）由于2001 年公司配股工作未能完成，资金使用成本将会提高，影响公司今后的经济效益。 2、解决方案 针对经营中出现的问题，公司解决方案如下： （1）调整农业种植结构，发展优势特色农业和畜牧业，同时应用滴灌施肥和大力推广机采棉等新技术，降低棉花的种植成本，提高产品竞争力；坚持土地长期承包到农户的新措施，加强农业服务体系建设，探索农产品销售新方法，逐步突破兵团农产品计划销售的模式，增强农业抗风险的能力；多业并举，形成自身优势产品。 （2）加快发展“大田膜下滴灌系统技术”不动摇，紧紧抓住自治区和兵团推广节水滴灌新技术的有利时机，多方面筹措资金，加快“2 万吨节水器材项目”建设，进一步扩大节水器材生产、供应能力；在扩大节水器材生产能力的同时抓好4 万吨PVC 专用料技术改造项目投资，以适应节水器材扩大生产和销售规模的需要。 （3）调整公司贸易部和所属贸易企业组织结构，实现信息资源共享，按照大营销的新思路，新方法来构造本公司贸易、销售体系。严把贸易销售合同管理关，对大宗贸易合同做好充分调研工作，以规避风险；同时，组织相关人员学习国际贸易规则，以扬长避短；要进一步抓好国内外贸易网点的建设。 （4）积极扩大对周边国家的出口业务，公司农膜、烧碱等产品通过出口，已在周边国家取得信誉，要进一步扩大市场占有率，同时要充分利用对外贸易的有关政策扩大出口产品的品种。 （5）坚持管理创新和以人为本的经营理念，积极引进人才，做好员工培训工作，强化内部管理，严格执行公司内部控制制度；深化和改革用工和分配制度，形成公司和员工个人共同发展的良好环境，以吸引和稳定经营管理队伍和专业技术人才。 （6）加强战略性产品研发的投资力度，提升公司主导产品的科技含量，尤其须加快本公司膜下滴灌节水灌溉系统更新换代的步伐，适时推出适应不同客户要求的新系统，加强新系统、新产品推广力度，不断改进，提高档次，丰富产品品种，增强竞争力。 上述解决方案的执行，在2002 年会使本公司经营有新的起色，但也须注意到解决方案的重点是大力发展节水器材新产品，新系统，新项目的建设，需要较多的资金投入，在本公司尚未完成配股工作情况下，资金使用成本会大幅度提高，从而影响新年度利润。同时本公司农业生产经营存在受自然灾害影响和加入WTO 后农产品销售价格下降等风险。 （五）报告期内投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内公司无募集资金，前次配股募集资金已按计划在本报告期前已使用完毕。 2、其他投资情况 根据2000 年年度股东大会通过对不超过公司净资产10%的投资额向董事会授权，公司报告期内非募集资金投资情况如下： （1） 收购中国银行新疆分行、交通银行乌鲁木齐分行所持新疆天业化轻有限公司725 万元股权，收购完成后，新疆天业化轻有限公司注册资本仍为2500 万元，本公司拥有该公司股权比例由51%上升到80%，本报告期内，天业化轻公司亏损224 万元。 （2） 向新疆石河子开发区中发化工有限公司增资1800 万元，增资后，该公司注册资本由1850 万元增至3650 万元，公司拥有其股权比例由95%上升至97.47%，本报告期内，中发公司实现净利润1327.78 万元。 （3） 与新疆天富热电股份有限公司、新疆石河子市液化气公司共同出资3811 万元组建石河子天源燃气有限公司，公司出资1295.74 万元，占注册资本的34%，本公司为第二大股东。 （4） 根据焉耆地区种植番茄的地域优势，为加快新疆红色产业发展，公司向新疆石河子天达番茄制品有限责任公司增资3420 万元，其中以日处理1500 吨番茄加工设备出资2710.34 万元，以其他方式出资709.9 万元，出资后，天达公司注册资本原3550 万元，增至8182.58 万元，本公司持股比例由原54.79%上升至65.69%，本报告期内天达公司实现净利润593 万元。 （5） 投资北京天绿创业投资中心，首期出资75 万元。天绿创业投资中心是以北京新华信企业管理咨询有限公司为普通合伙人，新疆石河子开发区经济建设发展总公司与本公司为有限合伙人组建的一家有限合伙制企业。由于目前在我国设立有限合伙制企业尚缺乏法律依据，为规范公司行为，2001 年11 月在北京天绿创业投资中心召开的合伙人会议上，本公司提出退出有限合伙企业，后经公司与另外两家合伙人多次协商，于2002 年2 月20 日共同签署本公司退出北京天绿创业投资中心协议，有关工商变更手续尚在办理之中。 （6）为完成2002 年推广天业节水灌溉系统150 万亩——200万亩的目标，公司决定将2001 年配股募集资金建设项目“2 万吨农用节水灌溉材料项目”在募集资金尚未到位前，使用银行贷款进行项目建设，该项目是国家级双高一优项目，项目总投资1.9 亿元，公司决定边投资边生产，预计2002 年会给公司创造较好的收益。 上述投资经公司2001 年8 月11 日召开的二届四次董事会通过。 （7）经公司2001 年9 月29 日临时董事会决定，出资888 万元收购自然人所持有的新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司600 万股权，向新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司增资1780 万元。股权收购和增资已完成，该公司注册资本由原3500 万元增至5280 万元，公司拥有新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司股权比例由37.77%上升为70.11%。本报告期内，新疆石河子绿洲节水公司实现净利润3529.86 万元。 经公司2000 年第一次临时股东大会批准，公司以自有资金5000万元用于证券投资，本报告期末，用于证券投资的金额为371.58 万元，2001 年获得投资收益997.78 万元。 （六）公司财务状况 指标项目 2001 年末 2000 年末 增（+）减（-）幅度% 资产总额 258582.73 216173.48 19.62% 长期负债 7003.55 4671.62 49.92% 股东权益 108848.56 105296.71 3.37% 主营业务收入 129214.62 141249.23 -8.52% 主营业务利润 19092.17 23302.17 -18.07% 净利润 4685.85 6811.61 -31.21% 1、公司总资产258582.73 万元，较上年度增加19.62%。主要系扩大生产规模，抽回自有资金，增加对外投资，而使贷款增加所致。 2、公司长期负债7003.55 万元，较上年度增加49.92% ，主要系三年以上银行借款增加所致。 3、公司股东权益108848.56 万元，较上年增加了3.37%，主要系利润增加。 4、本年度公司实现主营业务收入129214.62 万元，比上年度下降了8.52%；本年度公司实现主营业务利润19092.17 万元，比上年度下降了18.07%。主要系公司所属两个农场遭受冻灾，销售收入减少2.6 亿元以及公司所属贸易单位主营业务收入下降所致。 5、本年度净利润4685.85 万元，比上年度净利润减少了31.21%。主要系公司所属两个农场利润较去年同期减少2402 万元及公司所属贸易单位亏损，以及财务费用大幅度上升所致。 （七）生产经营环境、宏观政策、法规的变化正在或将要对本公司的影响。 1、税收的优惠政策 （1）根据新政函[2000]137 号文件《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》，自治区人民政府同意对我公司所得税按应征税额减征55%（实际按14.85%征收），减征时间暂定为5 年。 （2）根据新疆维吾尔自治区国税局新国税办[2000]586 号文件《关于对石河子市部分企业经销滴灌器材征收增值税问题的批复》，本公司所生产的滴灌器材按13%的税率征收增值税，具体时间从2000年1 月1 日起执行。 （3）根据国务院办公厅国办函[1994]100 号文的规定，本公司不计缴教育费附加。 （4）根据财政部、国家税务总局财税[2001]113 号文，本公司地膜销售收入免征增值税。 2、本公司所属的北泉农场、东阜城农场是以棉花种植为主的农业单位，2001 年由于受低温冻灾等自然灾害的打击，棉花减产40%，其生产经营环境较易受自然条件影响。 3、我国加入WTO 后，农业会受到较大的冲击，2001 年由棉花价格下调20%——30%，使本公司所属两个农场经营棉花受到严峻的挑战。由于入世所带来的经营环境宏观政策的变化，将直接影响2002 年本公司农业单位经济效益。 4、入世后，塑料原料价格将稳中有降，会有效的降低本公司农膜、滴灌膜等主导产品的成本。 5、近期，新疆维吾尔自治区和新疆生产建设兵团已做出大力发展节水灌溉的新规划，本公司节水灌溉系统因有效降低棉花种植成本，提高单产而得到大力推广，对本公司生产经营将产生积极影响。 （八）新年度的计划和经营目标 在新的一年里，公司董事会本着求实、务实精神，认真总结2001年主营业务收入和利润均大幅度下降的教训，摆事实、找差距，鼓干劲，团结一致克服不利因素，坚持全方位服务于大农业，把扩大节水器材生产规模，完善节水灌溉新系统，做好节水技术服务工作，加快节水器材新产品、新系统研发速度作为当前工作重点，争取2002年度公司主营业务收入和主营业务利润较2001 年度有一定的增长，节水器材新疆市场占有率由70%，提升到80%。 1、将公司节水灌溉系统推广到150 万亩以上，已拥有配套供应200 万亩地使用的节水器材生产能力，进一步降低节水器材成本，使塑料节水器材生产规模和经济效益能有大幅度的增长，为新疆棉花降低成本参与国际竞争做出应有的贡献， 2、抓好4 万吨聚氯乙烯专用料和3 万吨离子膜烧碱等项目的技术改造工作，不断开发专用料新产品，提高产品档次，以保证节水器材原料供应和扩大烧碱出口的需要。 3、针对加入WTO 所出现的商机，充分利用本地区资源优势，进一步发展番茄制品优势产业，走农业产业一体化——龙头企业加农户的有效模式，使本公司所属的天达番茄制品有限公司和天业番茄制品有限公司经济效益大幅度提高。 4、抓好北泉农场，东阜城农场种植结构调整工作，发展特色农业和畜牧业，要种植业和养殖业共同发展，稳定棉花种植面积，采用新品种，积极推广机采棉，确实把棉花种植成本降下来，要全面贯彻落实土地长期承包经营政策，提高农场职工承包土地的积极性，把职工庭院经济建设作为重要工作来抓，这是抵御农业自然灾害，保持稳定的有效措施。 5、提倡“以人为本，管理创新”的经营理念，不断改善和加强经营管理，主要包括生产基础管理，人力资源管理，营销管理，投资项目管理，分配制度创新与管理等。新年度重点要抓好营销管理，建立大营销的观念，加强营销网点的建设，针对加入WTO 的新形势，做好人才引进和再教育工作，创立有效的激励机制，稳定经营管理队伍和专业技术人员。 、加大新产品研发投资力度，尤其要加快节水灌溉新器材、新系统的升级换代，完善研发组织结构，充实研发人员；加快公司内部网络的工程建设，实现管理科学、技术先进的目标。 7、认真做好公司所属贸易单位的整顿，重组工作，加强统一管理，实现资源共享，踏踏实实学好国际贸易各种规则，把新疆天业对外贸易有限公司培育成兵团贸易龙头企业，在新的一年里定会为公司做出较好的贡献。 8、严格按照《公司法》《证券法》、《上市公司治理准则》等有法律、法规规范运作，保持已取得的整改成绩，逐步完善公司内部治理结构，认真落实并实实在在地执行已制定的各项规范治理的制度，提高董事会科学决策水平，提高公司的透明度。 （九）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况及决议内容 报告期内共召开了六次董事会会议，具体内容如下： （1）2001 年3 月14 日，召开二届三次董事会会议，会议以记名投票表决方式，审议并通过如下决议： a 公司2000 年度董事会工作报告 b《2000 年年度报告正文》及其摘要 c 公司2000 年度财务报告 d 公司2000 年度利润分配预案 e 资本公积金转增股本预案 f 修改公司章程 g 更换部分董事，王灿董事因退休，辞去董事职务；刘洁、潭建新董事因为工作原因，辞去公司副董事长、董事职务；增补沈明、李双全、侯国俊三人为新任董事候选人。 h 聘请会计师事务所，公司继续聘请深圳同人会计师事务所为公司2001 年度审计机构。 i 对不超过公司净资产10%的投资额对董事会授权。 j 2001 年度利润分配政策。 k 审议通过《前次配股募集资金使用情况说明》。 l 审议通过深圳同人会计师事务所出具的《前次配股募集资金使用情况的专项审计报告》。 m 审议通过公司董事会《关于整改工作情况的报告》。 n 委任张红杰为公司证券事务代表。 o 公司2000 年度股东大会召开日期另行通知。 以上决议公告刊登于2001 年3 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》 （2）2001 年3 月27 日，召开2001 年度第一次临时董事会会议，会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下决议： a 公司2001 年度增资配股预案 配售股票类型：人民币普通股（A）股，每股面值人民币1.00元。 配售比例与配售总额：以2000 年12 月31 日总股本为基数，向全体股东按每10 股配3 股的比例配售，其中国有股可配售3888 万股，社会公众股可配售2916 万股。 配股价格及定价依据：本次配股价格拟定为13—15 元/股。 募集资金用途： 年产2 万吨农用节水滴灌材料项目 纳米材料改性PE 输水软管项目 年产6000 吨纳米技术改性塑料母料 年产4 万吨离子膜烧碱扩建项目 年产5 万吨聚氯乙烯树脂扩建项目 年回收破碎1 万吨废旧塑料资源再利用项目 引进番茄检测、卸料及农业种植、收获机械技改项目 补充公司流动资金2000 万元。 本次配股有效期：自股东大会决议通过之日起有效期一年。 授权事宜：提请股东大会全权处理本次配股的有关事宜。 b 配股募集资金运用的可行性研究报告。 c 决定于2001 年4 月29 日召开2000 年度股东大会。 上述董事会决议公告刊登在2001 年3 月29 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （3）2001 年8 月11 日，召开了二届四次董事会，会议以记名投票表决方式，审议通过了如下决议： a 公司2001 年度中期报告正文和2001 年度中期报告摘要。 b 公司收购中国银行新疆分行、交通银行乌鲁木齐分行所持新疆天业化轻有限公司725 万元股权的议案。 c 公司向新疆石河子开发区中发化工有限公司增加注册资本1800 万元的议案。 d 放弃收购原兵团农垦进出口公司大连分公司。 e 公司与新疆天富热电股份有限公司、新疆石河子市液化气公司共同出资组建天源燃气有限责任公司。本公司出资1295.74 万元，占注册资本的34%。 f 以日处理1500 吨番茄设备出资，向新疆石河子天达番茄制品有限责任公司（以下简称天达公司）增资2850 万元（具体增资额以评估审计后数据为准）。 g 更换配股募集资金建设项目 将2000 年度股东大会审议通过的2001 年配股募集资金建设项目中的“年回收破碎1 万吨废旧塑料资源再利用项目”，更换为“建设6 万亩机采棉建设项目”。 h 公司决定进行“2 万吨农用节水滴灌材料项目”的建设，该项目是公司2001 年配股项目的重要组成部分。在配股募集资金尚未到位以前，公司使用银行贷款进行项目的前期建设工作。 i 与北京新华信企业管理咨询有限公司、新疆石河子开发区经济建设发展总公司共同出资，在北京中关村科技园区组建北京天绿创业投资中心，公司性质为有限合伙企业。公司首期出资75 万元。 j 按照中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处的有关要求，公司已完成2000 年年报审核整改工作，并通过《新疆天业股份有限公司有关2000 年年度报告存在问题的整改报告》； k 根据财政部《企业会计制度》的有关要求，审议通过《计提资产减值准备方案》。 l 据总经理提名，聘任高进明先生为公司副总经理（简历附后）。 m 通过《新疆天业股份有限公司内部信息披露制度》和《新疆天业股份有限公司关联交易公允决策制度》 n 定于2001 年9 月17 日召开2001 年度第一次临时股东大会。 上述决议公告刊登于2001 年8 月15 日《上海证券报》、《中国证券报》。 （4）2001 年8 月27 日，召开了临时董事会会议，会议以记名投票表决方式，审议通过了如下决议： a 修改2001 年度配股预案。 对2001 年度配股预案中有关配股价格的调整，原预案中配股价格浮动范围为13-15 元，现配股价格拟定为《配股说明书》刊登日前20 个交易日公司A股股票的平均收盘价的70％至85％ 。 对2001 年度配股预案中拟投资项目的调整，原拟投资项目（见报告期内董事会会议情况及决议内容（2））调整为以下项目： 年产2 万吨农用节水滴灌材料项目 纳米材料改性PE 输水软管项目 年产6000 吨纳米技术改性塑料母料项目 年产4 万吨离子膜烧碱扩建项目 年产5 万吨聚氯乙烯树脂扩建项目 b 股东大会授权董事会在决议有效期内，确定配股具体方案并全权处理与本次配股有关事宜： 根据中国证券监督管理委员会的批复，授权公司董事会确定本次配股的起止日期； 授权公司董事会在配股工作完成后对公司章程有关条款进行修改并办理公司注册资本变更相关事宜； 授权公司董事会办理与本次配股有关的其他事宜。 c 公司董事会决定于2001 年9 月29 日召开2001 年第二次临时股东大会。 上述决议刊登于2001 年8 月29 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （5）2001 年9 月29 日，召开2001 年第三次临时董事会会议。会议有关关联人回避，以记名投票表决方式，审议通过如下决议： a 拟投资888 万元，收购新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司600万元股权，收购价格为经审计后每股净资产1.48 元。 b 拟向新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司增资1780 万元。 上述两项出资后公司拥有新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司70.11%的股权。 上述决议刊登于2001 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （6）2001 年10 月26 日，召开二届五次董事会会议，会议记名投票表决方式，审议通过2001 年度第三季度报告。 此决议公告刊登于2001 年10 月30 日《中国证券报》、《上海证券报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容，2001 年度对股东大会的决议，公司董事会执行情况如下： （1）根据2000 年年度股东大会决议，公司以总股本22680 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1 元（含税），共提取22680000 元作为股利分配，尚余146176693.05 元未分配利润，留待以后年度分配。派发现金红利股权登记日为2001 年5 月21 日。2001年5 月31 日红利发放完毕，分红派息公告刊登在2001 年5 月15 日的《中国证券报》《上海证券报》。 （2）报告期内，根据2000 年度股东大会的决议和授权，公司董事会积极着手申请配股工作，积极准备申报材料，现在申请材料正在审核程序之中。 （3）2001 年经股东大会审议通过的投资事项（见本报告七、股东大会简介），董事会均已办理完毕。 （十）利润分配预案或资本公积金转赠股本预案。 1、公司本年度共实现净利润46858493.92 元，提取法定公积金4685849.39 元，提取法定公益金4685849.39 元，加上年度未分配利润130022131 元，可供股东分配利润167508926.14 元。 公司董事会决定，以现有股本22680 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.50 元（含税），共提取11340000 元作为股利分配，尚余156168926.14 元未分配利润，留待以后年度分配。 2、董事会对未执行2001 年分配政策说明。 本报告期内，公司节水灌溉产业快速发展，并创造良好收益，为达到2002 年推广“天业节水灌溉系统”150 万亩目标，亟需完成“2 万吨节水管材项目”建设，该项目原定以募集资金进行建设，但由于公司2001 年配股计划未能完成，须多方筹措资金完成项目建设，为保证公司长远发展，董事会根据公司实际情况对原定的2001年分配政策予以调整。（公司2001 年分配政策，及“2 万吨节水管材项目”情况见2001 年3 月16 日和2001 年3 月29 日《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司公告。） 3、本年度不进行资本公积金转增股本事宜。 4、预计2002 年分配政策 （1）2002 年度计划分配一次，以年末可供股东分配利润的20%—30%分配给股东，分配拟采用派发现金红利方式。 （2）上述2002 年利润分配政策为预计方案，公司董事会保留根据公司实际情况对该政策进行调整的权力。 （十一）其他事项 1、本报告期内公司选定的信息披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》，并未变更信息披露报刊。 2、本报告期内公司聘请的法律顾问为新疆天阳律师事务所。 董事长：郭庆人 九、监事会报告 （一）监事会工作情况 2001 年度，监事会共召开了五次会议，具体内容如下： 1、2001 年3 月16 日，召开了二届二次监事会会议，会议以记名投票表决方式，审议通过如下决议： （1）《监事会2000 年年度工作报告》； （2）《2000 年年度报告正文》及其摘要； （3）2000 年度财务报告； （4）深圳同人会计师事务所为公司出具的《前次配股募集资金使用情况的专项审计报告》及公司董事会《前次配股募集资金使用情况说明》； （5）杨金麒、马军民二位监事因工作原因，辞去公司监事职务；新增补齐红娣、刘传胜等二人为公司新任监事候选人； （6）原职工代表监事张汉夫先生因退休，职工代表监事赵生元先生因工作原因辞去公司监事职务； （7）公司董事会《关于整改工作完成情况的报告》； 上述决议刊登于2001 年3 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》； 2、2001 年4 月29 日，召开二届三次监事会会议，会议以记名投票表决方式，选举祁永柏先生为公司第二届新任监事会召集人。 上述决议刊登于2001 年5 月8 日《中国证券报》、《上海证券报》。 3、2001 年8 月11 日，召开二届四次监事会会议，会议以记名投票表决方式，审议通过以下决议： （1）公司2001 年度中期报告正文和2001 年度中期报告摘要； （2）公司2001 年度中期利润分配方案； （3）计提资产减值准备方案。 上述决议刊登于2001 年8 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》。 4、2001 年10 月22 日，召开临时监事会会议对公司关联交易发表独立意见如下： （1）公司受让关联自然人股东持有新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司310 万元股权，受让价为1.48 元/股，监事会认为关联自然人回避表决的程序规范，受让价格公允。 （2）与新疆天业（集团）有限公司签订《资产转让协议》，新疆天业（集团）有限公司以现金收购公司农电资产，收购金额为320万元，监事会认为监事会认为此项关联交易公平、公正，没有损害公司的利益。 上述公告刊登于2001 年10 月25 日《中国证券报》，《上海证券报》。 5、2001 年10 月26 日，召开二届五次监事会会议，会议记名投票表决方式，审议通过以下决议： （1）监事会认为公司董事会在第三季度工作中认真尽职，无违反法律、法规、公司章程或有损害公司利益的行为。 （2）审议通过公司第三季度报告。 上述决议刊登于2001 年10 月30 日《中国证券报》、《上海证券报》。 （二）监事会对2001 年度有关事项的独立意见。 1、报告期内，董事会决策程序合法，没有发生重大决策失误现象，能够按照《上市公司治理准则》和有关法律法规要求建立内部控制制度，能够主动接受当地监管部门的监管，积极配合，自觉整改，并能保持整改成绩；公司董事、总经理及其他经理人员在执行公司职务时没有违法、违规现象，经理人员能够严格按照董事会授权开展工作，积极完成董事会决议有关事项。 监事会也注意到，公司内部控制制度还要进一步完善，要尽快制定董事、监事、高级管理人员绩效评价体系和激励制度，要落实已制定的各项制度，结合公司实际情况，设立董事会专门委员会，以保证董事会决策程序合法、合规、科学，在会议召开，日常事务处理等方面更加规范。对投资组建北京天绿创业投资中心一事，监事会认为在目前我国对有限合伙尚无法律依据的情况下，董事会决策未免超前，须尽快解决遗留问题。 2、本报告期内公司主营业务收入和主营业务利润较上年同期分别下降8.52%和18.07%，主要原因一是本公司所属北泉农场和东阜城农场2001 遭受冻灾产量下降40%，而棉花售价下调20%——30%，使两个农场共减少销售收入2.6 亿元，减少利润2200 余万元；二是公司贸易企业效益下滑，净亏损达1000 万元，主要是国际市场化工产品大幅度降价造成的；三是氯碱化工产品市场竞争激烈，销售疲软，造成公司化工企业销售收入大幅度下降，而财务费用上涨了近一倍，存货也有较大的上涨。监事会建议董事会和总经理应认真拟订资金计划，根据市场变化，控制下属企业贷款规模，合理安排调整资金投向，加强销售力量，减少存货。由于2001 年公司配股计划未能实现，监事会希望董事会能适度压缩投资，能缓办的事尽量缓办，以避免影响公司正常经营。 3、公司前次募集资金在本报告期前已全部按原披露项目投资完毕，于2001 年3 月16 日刊登《募集资金使用情况说明》（见同期《上海证券报》《中国证券报》）投资节水器材、聚氯乙烯专用料等项目在本报告期均取得较好收益。 4、上海万隆众天会计师事务所给本公司出具了万会业字[2002]第370 号标准无保留意见审计报告，监事会认为2002 年审计报告客观、真实、准确地反映了公司财务状状况和经营成果。 5、公司收购、出售资产交易价格合理、合规，没有发现内幕交易，也没有损害中、小股东权益或造成公司资产流失。对公司二届四次董事会决议收购事项，监事会进行了监督，对公司与控股股东新疆天业集团有限公司之间的关联交易事项，进行了事后审查，收购价格合理，收购行为合法、合规，监事会对关联交易事项于2001年10 月25 日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告。 监事会认为，公司董事会一班人开拓进取精神较强，为大力发展大田膜下滴灌事业做出了贡献，面对加入WTO 后的新形势，能团结公司广大员工，积极迎接新的挑战，在2001 年诸多不利因素的影响下，努力工作，仍能实现利润4686 万元，实属不易。监事会希望在新的一年里，抓住西部大开发的难得机遇和加入WTO 后而产生的商机，努力把节水灌溉事业推向新的高度，使公司各项工作开展得生动活泼，为公司创造更好的经济效益。 十、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 1999 年9 月，乌鲁木齐德井物业有限公司起诉公司，要求偿还农膜加工费1050 万元，经新疆维吾尔自治区高级人民法院一审，公司败诉；公司不服判决，于1999 年11 月上诉至最高人民法院。最高人民法院于2000 年6 月26 日以（2000）经终字第9 号民事裁定书撤消新疆维吾尔自治区高级人民法院一审判决，并发回重审。2001年9 月，新疆维吾尔自治区高级人民法院作出的（2000）新经初字第55 号民事判决公司败诉，公司于2001 年11 月1 日上诉到最高人民法院，目前，案件正在重新审理之中。 此重大诉讼，本公司已在1999 年年报、2000 年中报、2000 年年报中作过详尽披露。 （二）报告期内，公司收购兼并、资产重组事项。 1、报告期内公司有三项股权收购和出售资产情况 （1）经本公司二届四次董事会会议审议通过，收购中国银行新疆分行和交通银行乌鲁木齐分行所持有新疆天业化轻有限公司725万元股权，在报告期内收购已经完成，由于本公司对化轻公司绝对控股比例提高，对持续经营较为有利。 （2）经公司2001 年第三次临时董事会审议通过本公司出资888万元收购新疆石河子绿洲节水灌溉有限公司600 万元股权，在报告期内已经完成，由于本公司对节水公司有绝对控股地位，有利于发展公司节水灌溉产业，为公司创造好的效益。（上述两项收购见本报告第八节第九条） （3）报告期内，经公司总经理办公会议批准，公司将原属于本公司北泉农场和东阜城农场的农电资产出让给本公司实际控制人新疆天业集团有限公司，此项资产出让行为是为贯彻国务院及石河子市有关农村电网改造的有关政策所做的安排。由于出售资产数额较小，对公司未产生不利影响。 （三）重大关联交易 1、货物购销 销货业务： 2001 年度 关联方 货物种类 金额 占销货总额% 石总场 农业生产资料 5,269,112.01 0.41 购买业务： 2001 年度 企业名称 货物种类 金额 占购货总额% 石河子总场 农业生产资料 13,477,452.00 1.47 上述货物购销业务是按照市场定价原则，未损害公司利益。 3、经本公司2001 年9 月29 日第三次临时董事会决议（见2001年10 月9 日本公司刊登于《上海证券报》、《中国证券报》的临时董事会决议公告），受让自然人股东持有新疆石河子市绿洲节水灌溉有限公司（以下简称节水公司）600 万元股权，受让价为1.48 元/股，其中310 万元股权为本公司关联自然人所转让股权。定价原则为节水公司经审计后的每股净资产值（评估值仅作参考）。收购后，本公司拥有对节水公司绝对控股权，有利于发展公司主业，本报告期，节水公司创利润3529 万元，成为公司新的利润增长点。 4、经公司总经理办公会议批准，公司将原属于本公司北泉农场和东阜城农场的320 万元农电资产，出让给本公司实际控制人新疆天业集团有限公司，此项资产出让行为是为贯彻国务院及石河子市有关农村电网改造的有关政策所做的安排。此项关联交易的定价原则系根据经审计后的资产帐面值（评估值仅作参考），没有损害公司的利益。 5、在2000 年年报中，本公司曾披露本公司实际控制人新疆天业集团有限公司占用本公司资金5526 万元，2001 年3 月16 日前，天业集团已全部归还占用款项，此项关联交易损害了中、小股东利益，本公司为此而受到监管部门批评。 （四）重大合同履行情况 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司租赁公司资产事项。 2、报告期内公司无重大对外担保事项。 3、报告期内委托现金资产管理事项 （1）2000 年12 月3 日和12 月15 日，公司与上海华询资产管理有限公司签订两份为期一年的《委托理财协议书》（委托理财金额各5000 万元）共计10000 万元；在2000 年年度审计时，公司认为此项业务的风险较大，立即与上海华询资产管理有限公司协商，并于2001年2 月20 日签订《终止委托理财的协议书》；2001 年3 月9 日公司收妥用于委托理财本金10000 万元，根据终止协议，于2001 年6 月29 日收妥上海华询资产管理有限公司汇给公司资金利息共2879833.34 元。 公司在2000 年年度审计报告期后事项中已作说明。 （2）2001 年2 月28 日，公司与湘财证券有限公司签订为期三个月的《资产管理合同》，委托金额为3500 万元，后经公司董事会考虑，委托理财风险较大，立即与湘财证券有限公司进行协商，暂不作任何投资。2001 年8 月15 日，公司与湘财证券协商，签订《终止委托理财协议书》，公司于2001 年9 月17 日已收回3500 万元委托理财款项，双方互不追究责任。 （3）2001 年4 月18 日，公司控股子公司新疆天业化轻有限公司与新疆捷兴科技投资有限责任公司签订为期6 个月的《资产管理委托协议书》，委托理财金额为1000 万元人民币，年收益率为10.5%，此笔委托理财本金及收益已于2001 年11 月16 日收回，共计1061.25万元。 4、报告期内公司无其他重大合同。 （五）承诺事项 公司和本公司持股5%以上股东未在任何指定报纸和网站上作出任何事项承诺。 （六）公司聘任、解聘会计师事务所情况 经2000 年年度股东大会审议通过，公司继续聘任深圳同人会计师事务所为公司2001 年度审计机构。后因深圳同人会计师事务所年检未过关，不具备证券从业资格，公司决定聘任上海万隆众天会计师事务所为公司审计机构，并负责公司2001 年年度财务报告审计工作。此项决议已刊登于2002 年1 月31 日《中国证券报》、《上海证券报》。 经与会计师事务所协商签订《审计业务约定书》，约定公司支付给上海万隆众天会计师事务所2001 年年度财务报告审计费为50 万元（含交通费）。 （七）报告期内公司受到证券监管部门批评情况 1、中国证监会乌鲁木齐特派员办事处（以下简称特派办）对本公司2000 年年报进行了事后审核，并出具上市处函[2001]16 号文件，指出主要问题有：公司实际控制人新疆天业集团有限公司2000 年末占用公司资金5526 万元，损害中小股东利益；短期借款，长期借款大幅度上升，财务费用上升；股份公司收购准噶尔果酒厂项目2000年亏损500 万元，未达到预期目标；在年报中所述“公司经理人员高管人员均在本公司领取薪酬与事实不相符”等，针对上述问题，公司立即进行整改，并将整改情况及时上报当地监管部门。 2、2001 年7 月30 日，特派办对本公司关于以番茄酱生产设备实物出资一事以及“三分开”问题进行现场调查，认为本公司以实物出资行为较为规范；但本公司所属的东阜城农场、北泉农场仍存在人员兼职问题，部分公房产权未变更，还存在对两个农场财务控制不力的问题公司。事后，公司认真改正两个农场部分人员兼职问题，对加强财务管理做了新的规定，积极办理两个农场房产证全部变更手续，并将整改情况上报特派办。 3、2001 年8 月21 日特派办对本公司整改情况进行回访检查，公司董事会非常重视，给予积极配合，检查中，特派办对本公司存在的不规范问题提出批评，存在的主要问题是： （1）尚有38 名集团工作人员在股份公司领取工资，还没有完全做到人员分开。 （2）本公司所属的东阜城部分房产证、车辆行使证未办理过户手续，尚未完全做到资产分开。 （3）2001 年9 月30 日公司实际控制人新疆天业（集团）有限公司占用公司资金为16612213 元。针对上述问题，本公司立即进行彻底整改，将整改情况上报特派办。 2001 年10 月11 日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》刊登关于整改完成情况的公告，特派办于2002 年1 月14 日以乌证监办函[2002]3 号回函本公司，对公司整改结果基本予以认可。 （八）其他重要事项 2002 年3 月13 日，中国证监会发行监管函[2002]13 号函告本公司，鉴于原配股主承销湘财证券有限责任公司，决定不在承担本公司公开发行股票主承销商工作，使公司公开发行股票的申请缺少法律要件，公司同意取回原报送的2001 年度配股相关材料，放弃2001年配股计划。此事项尚须经2001 年年度股东大会审议后执行。 十一、财务报告 上海万隆众天会计师事务所为本公司出具了万会业字[2002]370号标准无保留意见审计报告，审计报告附后。 十二、备查文件 1、载有法定代表人、总经理、会计主管人员亲笔签名并盖章的财务报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告正本； 3、报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规和公司章程要求查阅时，公司将及时提供。 董事长：郭庆人 一、审计报告 1 二、已审会计报表 2001 年度 合并资产负债表 2-3 合并利润及利润分配表 4 新疆天业股份 合并利润表附表 5 有限公司 合并现金流量表 6-8 合并资产减值准备明细表 9 审计报告 母公司资产负债表 10-11 母公司利润及利润分配表 12 母公司现金流量表 13-15 母公司资产减值准备明细表 16 三、会计报表附注 17-48 万会业字[2002]第370 号 审计报告 新疆天业股份有限公司全体股东： 我们接受委托, 审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并资产负债表和母公司的资产负债表，2001 年度的合并利润及利润分配表和母公司的利润及利润分配表，2001 年度的合并现金流量表和母公司的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海万隆众天会计师事务所有限公司中国注册会计师 张锦生 中国上海中国注册会计师 卫宗平 （2002 年2 月6 日） 2002 年3 月22 日（附注十一） 合并资产负债表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001-12-31 2000-12-31 资产 流动资产： 货币资金 五.1 450,043,753.88 473,368,891.11 短期投资 五.2 3,706,525.35 8,889,622.75 应收票据 五.3 13,716,757.80 5,250,000.00 应收股利 -- -- 应收利息 -- -- 应收帐款 五.4 209,205,406.89 119,950,626.13 其他应收款 五.6 145,899,634.72 300,366,904.06 预付帐款 五.5 173,956,896.96 106,044,646.83 应收补贴款 -- -- 存货 五.7 485,649,244.66 334,738,641.10 待摊费用 五.8 1,470,045.18 757,343.56 一年内到期的长期债权投资 -- -- 其他流动资产 -- -- 流动资产合计 1,483,648,265.44 1,349,366,675.54 长期投资： 长期股权投资 五.9 73,492,343.42 76,071,225.06 长期债权投资 五.10 20,000.00 60,000.00 其他长期投资 五.11 9,031,216.43 8,981,216.43 长期投资合计 82,543,559.85 85,112,441.49 固定资产： 固定资产原价 五.12 937,556,632.23 640,853,348.39 减：累计折旧 五.12 202,915,297.10 159,574,723.81 固定资产净值 734,641,335.13 481,278,624.58 减：固定资产减值准备 五.12 26,016,354.72 26,201,354.91 固定资产净额 708,624,980.41 455,077,269.67 工程物资 3,792,869.58 2,645,583.22 在建工程 五.13 276,925,278.60 255,172,435.80 固定资产清理 -- -- 固定资产合计 989,343,128.59 712,895,288.69 无形资产及其他资产： 无形资产 五.14 2,825,522.06 2,896,311.40 长期待摊费用 五.15 27,466,803.61 11,464,084.43 其他长期资产 -- -- 无形及其他资产合计 30,292,325.67 14,360,395.83 递延税项 递延税款借项 -- -- 资产总计 2,585,827,279.55 2,161,734,801.55 合并资产负债表(续) 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001-12-31 2000-12-31 负债及股东权益 流动负债： 短期借款 五.16 786,400,821.86 617,195,000.00 应付票据 五.17 127,417,257.51 66,200,000.00 应付帐款 五.18 170,071,750.36 155,807,508.05 预收帐款 五.19 64,446,195.76 44,779,040.77 应付工资 3,581,470.58 5,067,038.63 应付福利费 5,718,778.59 8,571,414.07 应付股利 五.20 11,340,000.00 22,680,000.00 应交税金 五.21 (19,104,316.21) 35,101.61 其他应交款 100,631.48 86,184.85 其他应付款 五.22 193,542,906.01 90,017,768.26 预提费用 五.23 12,157,387.47 14,902,914.78 预计负债 -- -- 一年内到期的长期负债 -- -- 其他流动负债 -- -- 流动负债合计 1,355,672,883.41 1,025,341,971.02 长期负债： 长期借款 五.24 57,400,000.00 34,900,000.00 应付债券 -- -- 长期应付款 五.25 12,635,456.78 11,816,174.88 专项应付款 -- -- 其他长期负债 -- -- 长期负债合计 70,035,456.78 46,716,174.88 递延税项 递延税款贷项 -- -- 负债合计 1,425,708,340.19 1,072,058,145.90 少数股东权益 五.38 71,633,319.36 36,709,529.57 股东权益： 股本 五.26 226,800,000.00 226,800,000.00 资本公积 五.27 648,168,914.58 648,168,914.58 盈余公积 五.28 57,347,779.28 47,976,080.50 其中：法定公益金 28,673,889.64 22,988,040.25 未分配利润 五.29 156,168,926.14 130,022,131.00 股东权益合计 1,088,485,620.00 1,052,967,126.08 负债及股东权益总计 2,585,827,279.55 2,161,734,801.55 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 法定代表人：郭庆人 总经理：余天池 制表人：杜新凤 合并利润及利润分配表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 五.30 1,292,146,154.73 1,412,492,325.26 减：主营业务成本 1,095,365,493.47 1,171,852,975.75 主营业务税金及附加 5,858,913.49 7,617,693.32 二、主营业务利润 190,921,747.77 233,021,656.19 加：其他业务利润 五.33 20,078,716.88 10,659,311.14 减：营业费用 34,872,516.70 30,020,082.08 管理费用 五.31 97,681,346.49 131,369,854.44 财务费用 五.32 33,998,746.20 16,149,062.55 三、营业利润 44,447,855.26 66,141,968.26 加：投资收益 五.34 10,749,487.13 17,941,650.32 补贴收入 五.35 12,161,963.17 15,009,458.46 营业外收入 五.36 4,311,632.71 3,388,505.13 减：营业外支出 五.37 4,655,245.97 21,336,655.45 四、利润总额 67,015,692.30 81,144,926.72 减：所得税 3,282,520.08 10,799,440.84 少数股东损益 16,874,678.30 2,229,402.39 五、净利润 46,858,493.92 68,116,083.49 加：年初未分配利润 130,022,131.00 99,070,061.09 其他转入 -- -- 六、可供分配的利润 176,880,624.92 167,186,144.58 减：提取法定盈余公积 4,685,849.39 7,242,006.79 提取法定公益金 4,685,849.39 7,242,006.79 七、可供股东分配的利润 167,508,926.14 152,702,131.00 减：应付优先股股利 -- -- 提取任意盈余公积 -- -- 应付普通股股利 11,340,000.00 22,680,000.00 转作股本的普通股股利 -- -- 八、未分配利润 156,168,926.14 130,022,131.00 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 法定代表人：郭庆人 总经理：余天池 制表人：杜新凤 合并利润表附表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001年度 主营业务利润 17.36 17.37 0.84 0.84 营业利润 4.04 4.04 0.20 0.20 净利润 4.26 4.26 0.21 0.21 扣除非经常性损益后的净利润 2.68 2.68 0.13 0.13 * 全面摊薄的净资产收益率和每股收益的计算公式如下： 全面摊薄净资产收益率=2001 年度利润÷2001 年12 月31 日净资产 全面摊薄每股收益=2001 年度利润÷2001 年12 月31 日股份总数 ** 加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下： ROE=P/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0) 其中：P 为2001 年度利润；NP 为2001 年度净利润；E0 为2001 年1 月1 日净资产；Ei 为2001 年度发行新股或债转股等新增的净资产；Ej 为2001 年度回购或现金分红等减少净资产；M0 为2001 年度月份12 个月；Mi 为新增净资产下月起至2001 年12 月31 日的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至2001年12 月31 日的月份数。 *** 加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下： EPS=P/(S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0) P 为2001 年度利润；S0 为2001 年1 月1 日股份总数； S1 为2001 年度因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为2001 年度发行新股或债转股等新增股份数；Sj 为2001 年度回购或缩股等减少的股份数；M0 为2001年度月份12 个月；Mi 为新增股份下月起至2001 年12 月31 日的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至2001 年12 月31 日的月份数。 ****扣除非经常性损益后的净利润＝净利润－营业外收入＋营业外支出－交易显失公允关联交易导致的损益－处理下属部门、被投资单位股权损益－资产置换损益－政策有效期短于3 年，越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免以及其他政府补贴－比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数－流动资产盘盈、盘亏损益－支付或收取的资金占用费－委托投资损益－其他非经常性损益项目 合并现金流量表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,309,336,422.60 收到的税费返还 4,374,967.77 收到的其他与经营活动有关的现金 五.39 911,730,749.06 现金流入小计 2,225,442,139.43 购买商品、接受劳务支付的现金 1,185,182,573.08 支付给职工以及为职工支付的现金 60,912,580.14 支付的各项税费 40,562,993.31 支付的其他与经营活动有关的现金 五.40 832,483,006.32 现金流出小计 2,119,141,152.85 经营活动产生的现金流量净额 106,300,986.58 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 113,410,517.32 取得投资收益所收到现金 10,051,214.99 处理固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 2,238,549.42 收到的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流入小计 125,700,281.73 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 付的现金 234,018,723.33 投资所支付的现金 326,571,795.26 支付的其他与投资活动有关的现金 166,089.89 现金流出小计 560,756,608.48 投资活动产生的现金流量净额 -435,056,326.75 合并现金流量表(续) 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 2001年度 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 1,090,000.00 借款所收到的现金 1,268,851,624.94 收到的其他与筹资活动有关的现金 135,136.09 现金流入小计 1,270,076,761.03 偿还债务所支付的现金 1,119,112,183.14 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 45,342,660.25 支付的其他与筹资活动有关的现金 9,271.74 现金流出小计 1,164,464,115.13 筹资活动产生的现金流量净额 105,612,645.90 四、汇率变动对现金的影响额 -182,442.96 五、现金及现金等价物净增加额 -223,325,137.23 合并现金流量表(续) 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 2001年度 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 46,858,493.92 加：计提的资产减值准备 10,182,814.14 固定资产折旧 50,194,793.23 无形资产摊销 70,789.34 长期待摊费用摊销 8,066,329.04 待摊费用的减少（减：增加） -712,701.62 预提费用的增加（减：减少） -2,745,527.31 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减、收益） 2,183,970.16 固定资产报废损失 -- 财务费用 33,998,746.20 投资损失（减：收益） -10,749,487.13 递延税款贷项（减、借项） -- 存货的减少（减：增加） -158,594,035.68 经营性应收项目的减少（减：增加） 42,336,054.60 经营性应付项目的增加（减：减少） 85,210,747.69 其他 -- 经营活动产生的现金流量净额 106,300,986.58 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 -- 债务转为资本 -- 一年内到期的可转换公司债券 -- 融资租入固定资产 -- 3、现金及现金等价物净增加情况： -- 现金的期末余额 250,043,753.88 减：现金的期初余额 473,368,891.11 加：现金等价物的期末余额 -- 减：现金等价物的期初余额 -- 现金及现金等价物净增加额 -223,325,137.23 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 法定代表人：郭庆人 总经理：余天池 制表人：杜新凤 合并资产减值准备明细表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 项目 2001-1-1 本年增加数 本年转回数 一、坏帐准备合计 32,077,625.73 3,484,319.74 1,485,114.29 其中：应收账款 19,642,009.47 1,328,718.79 1,155,600.95 其他应收款 12,435,616.26 2,155,600.95 329,513.34 二、短期投资跌价准备合计 -- 9,263.46 -- 其中：股票投资 -- 9,263.46 -- 债券投资 -- -- -- 三、存货跌价准备合计 4,589,904.21 7,569,850.34 4,476,322.42 其中：库存商品 3,786,132.77 7,569,850.34 3,672,550.98 原材料 803,771.44 -- 803,771.44 四、长期投资减值准备合计 -- -- -- 其中：长期股权投资 -- -- -- 长期债权投资 -- -- -- 五、固定资产减值准备合计 26,201,354.91 604,494.89 789,495.08 其中：房屋、建筑物 6,873,281.00 -- -- 机器设备 19,328,073.91 67,541.80 789,495.08 运输工具 -- 533,173.28 -- 其他设备 -- 3,779.81 -- 六、无形资产减值准备 -- -- -- 其中：专利权 -- -- -- 商标权 -- -- -- 七、在建工程减值准备 -- -- -- 八、委托贷款减值准备 -- -- -- 项目 2001-12-31 一、坏帐准备合计 34,076,831.18 其中：应收账款 19,815,127.31 其他应收款 14,261,703.87 二、短期投资跌价准备合计 9,263.46 其中：股票投资 9,263.46 债券投资 -- 三、存货跌价准备合计 7,683,432.13 其中：库存商品 7,683,432.13 原材料 -- 四、长期投资减值准备合计 -- 其中：长期股权投资 -- 长期债权投资 -- 五、固定资产减值准备合计 26,016,354.72 其中：房屋、建筑物 6,873,281.00 机器设备 18,606,120.63 运输工具 533,173.28 其他设备 3,779.81 六、无形资产减值准备 -- 其中：专利权 -- 商标权 -- 七、在建工程减值准备 -- 八、委托贷款减值准备 -- （母公司）资产负债表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001-12-31 2000-12-31 资产 流动资产： 货币资金 408,564,422.45 416,593,917.08 短期投资 3,706,525.35 8,889,622.75 应收票据 -- -- 应收股利 -- -- 应收利息 -- -- 应收帐款 六.1 150,642,484.41 125,966,442.70 其他应收款 六.2 301,777,776.72 478,808,932.12 预付帐款 79,085,708.29 49,488,871.50 应收补贴款 -- -- 存货 250,458,658.16 252,273,823.79 待摊费用 1,317,045.18 627,843.56 一年内到期的长期债权投资 -- -- 其他流动资产 -- -- 流动资产合计 1,195,552,620.56 1,332,649,453.50 长期投资： 长期股权投资 六.3 349,776,624.01 208,178,983.37 长期债权投资 六.3 20,000.00 60,000.00 其他长期投资 六.3 9,031,216.43 8,981,216.43 长期投资合计 358,827,840.44 217,220,199.80 固定资产： 固定资产原价 613,463,305.90 520,997,952.79 减：累计折旧 167,440,065.02 144,385,572.85 固定资产净值 446,023,240.88 376,612,379.94 减：固定资产减值准备 26,016,354.72 26,201,354.91 固定资产净额 420,006,886.16 350,411,025.03 工程物资 1,713,915.07 209,786.32 在建工程 190,980,078.25 63,764,052.08 固定资产清理 -- -- 固定资产合计 612,700,879.48 414,384,863.43 无形资产及其他资产： 无形资产 2,735,522.02 2,796,311.40 长期待摊费用 20,008,149.60 10,446,903.02 其他长期资产 -- -- 无形及其他资产合计 22,743,671.62 13,243,214.42 递延税项 递延税款借项 -- -- 资产总计 2,189,825,012.10 1,977,497,731.15 （母公司）资产负债表(续) 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 2001-12-31 2000-12-31 负债及股东权益 流动负债： 短期借款 695,040,821.86 570,195,000.00 应付票据 63,216,257.51 4,000,000.00 应付帐款 99,525,779.61 113,885,553.97 预收帐款 12,339,594.07 27,741,762.95 应付工资 2,277,763.48 4,650,483.44 应付福利费 3,911,274.33 6,941,112.29 应付股利 11,340,000.00 22,680,000.00 应交税金 -2,004,246.58 11,684,728.79 其他应交款 90,862.38 76,971.39 其他应付款 172,877,114.22 122,468,297.63 预计负债 -- -- 一年内到期的长期负债 -- -- 其他流动负债 -- -- 预提费用 5,510,645.77 9,901,659.00 流动负债合计 1,064,125,866.65 894,225,569.46 长期负债： 长期借款 7,400,000.00 7,400,000.00 长期应付款 10,000,000.00 10,000,000.00 长期负债合计 17,400,000.00 17,400,000.00 负债合计 1,081,525,866.65 911,625,569.46 股东权益： 股本 226,800,000.00 226,800,000.00 资本公积 648,168,914.58 648,168,914.58 盈余公积 57,809,538.38 48,437,840.60 其中：法定公益金 28,904,769.19 24,218,920.30 未分配利润 175,520,692.49 142,465,406.51 股东权益合计 1,108,299,145.45 1,065,872,161.69 负债及股东权益总计 2,189,825,012.10 1,977,497,731.15 (所附注释系会计报表的组成部分) 法定代表人：郭庆人 总经理：余天池 制表人：杜新凤 （母公司）利润及利润分配表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 六.5 859,435,539.99 1,054,324,067.71 减：主营业务成本 六.5 748,550,248.15 853,509,424.15 主营业务税金及附加 575,119.26 5,148,350.75 二、主营业务利润 110,310,172.58 195,666,292.81 加：其他业务利润 14,599,512.49 10,187,314.42 减：营业费用 17,982,634.27 21,643,997.75 管理费用 81,670,907.19 120,617,533.03 财务费用 22,124,807.99 8,896,606.43 三、营业利润 3,131,335.62 54,695,470.02 加：投资收益 六.4 50,737,093.78 44,772,576.93 营业外收入 3,566,884.30 3,234,429.14 减：营业外支出 3,447,764.18 21,180,534.11 四、利润总额 53,987,549.52 81,521,941.98 减：所得税 220,564.76 6,721,530.61 五、净利润 53,766,984.76 74,800,411.37 加：年初未分配利润 142,465,406.51 105,290,767.82 其他转入 -- -- 六、可供分配的利润 196,232,391.27 180,091,179.19 减：提取法定盈余公积 4,685,849.39 7,472,886.34 提取法定公益金 4,685,849.39 7,472,886.34 七、可供股东分配的利润 186,860,692.49 165,145,406.51 减：应付优先股股利 -- -- 提取任意盈余公积 -- -- 应付普通股股利 11,340,000.00 22,680,000.00 转作股本的普通股股利 -- -- 八、未分配利润 175,520,692.49 142,465,406.51 (所附注释系会计报表的组成部分) 法定代表人：郭庆人 总经理：余天池 制表人：杜新凤 （母公司）现金流量表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 附注 2001年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 833,907,672.02 收到的税费返还 -- 收到的其他与经营活动有关的现金 913,197,753.78 现金流入小计 1,747,105,425.80 购买商品、接受劳务支付的现金 605,554,891.39 支付给职工以及为职工支付的现金 45,444,192.05 支付的各项税费 24,134,996.79 支付的其他与经营活动有关的现金 884,841,416.25 现金流出小计 1,559,975,496.48 经营活动产生的现金流量净额 187,129,929.32 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 39,380,517.32 取得投资收益所收到现金 6,997,112.04 处理固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 的现金净额 1,690,283.42 收到的其他与投资活动有关的现金 -- 现金流入小计 48,067,912.78 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 226,400,790.31 投资所支付的现金 303,227,745.26 支付的其他与投资活动有关的现金 141,089.89 现金流出小计 529,769,625.46 投资活动产生的现金流量净额 -481,701,712.68 母公司现金流量表(续) 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 2001年度 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 -- 借款所收到的现金 1,102,991,624.94 收到的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流入小计 1,102,991,624.94 偿还债务所支付的现金 977,145,803.14 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 39,303,533.07 支付的其他与筹资活动有关的现金 -- 现金流出小计 1,016,449,336.21 筹资活动产生的现金流量净额 86,542,288.73 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 (208,029,494.63) 母公司现金流量表(续) 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 2001年度 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 53,766,984.76 加：计提的资产减值准备 3,944,336.80 固定资产折旧 29,644,215.06 无形资产摊销 60,789.38 长期待摊费用摊销 5,634,815.82 待摊费用的减少（减：增加） -689,201.62 预提费用的增加（减：减少） -4,391,013.23 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的 损失（减、收益） 1,093,929.45 固定资产报废损失 -- 财务费用 22,124,807.99 投资损失（减：收益） -50,737,093.78 递延税款贷项（减、借项） -- 存货的减少（减：增加） -3,750,088.23 经营性应收项目的减少（减：增加） 102,374,569.15 经营性应付项目的增加（减：减少） 28,052,877.77 其他 -- 经营活动产生的现金流量净额 187,129,929.32 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的年末余额 208,564,422.45 减：现金的年初余额 416,593,917.08 加：现金等价物的年末余额 -- 减：现金等价物的年末余额 -- 现金及现金等价物净增加额 -208,029,494.63 (所附注释系会计报表的组成部分) 法定代表人：郭庆人 总经理：余天池 制表人：杜新凤 母公司资产减值准备明细表 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 项目 2001-1-1 本年增加数 本年转回数 一、坏帐准备合计 33,026,918.32 2,443,927.71 892,470.36 其中：应收账款 19,672,239.71 578,559.35 612,264.50 其他应收款 13,354,678.61 1,865,368.36 280,205.86 二、短期投资跌价准备合计 -- 9,263.46 -- 其中：股票投资 -- 9,263.46 -- 债券投资 -- 三、存货跌价准备合计 4,547,860.21 1,779,121.10 761,727.44 其中：库存商品 3,786,132.77 1,779,121.10 -- 原材料 761,727.44 -- 761,727.44 四、长期投资减值准备合计 -- -- -- 其中：长期股权投资 -- -- -- 长期债权投资 -- -- -- 五、固定资产减值准备合计 26,201,354.91 604,494.89 789,495.08 其中：房屋、建筑物 6,873,281.00 -- -- 机器设备 19,328,073.91 67,541.80 789,495.08 运输工具 -- 533,173.28 -- 其他设备 -- 3,779.81 -- 六、无形资产减值准备 -- -- -- 其中：专利权 -- -- -- 商标权 -- -- -- 七、在建工程减值准备 -- -- -- 八、委托贷款减值准备 -- -- -- 项目 2001-12-31 一、坏帐准备合计 34,578,375.67 其中：应收账款 19,638,534.56 其他应收款 14,939,841.11 二、短期投资跌价准备合计 9,263.46 其中：股票投资 9,263.46 债券投资 三、存货跌价准备合计 5,565,253.87 其中：库存商品 5,565,253.87 原材料 -- 四、长期投资减值准备合计 -- 其中：长期股权投资 -- 长期债权投资 -- 五、固定资产减值准备合计 26,016,354.72 其中：房屋、建筑物 6,873,281.00 机器设备 18606,120.63 运输工具 533,173.28 其他设备 3,779.81 六、无形资产减值准备 -- 其中：专利权 -- 商标权 -- 七、在建工程减值准备 -- 八、委托贷款减值准备 -- 会计报表附注 编制单位：新疆天业股份有限公司 单位：人民币元 一、公司简介 本公司系经新疆生产建设兵团经济体制改革委员会于1996 年12 月30 日以兵体改发[1996]20 号文批准，由新疆石河子天业塑化总厂（以下简称“塑化总厂”）独家发起募集设立的股份有限公司。 经新疆生产建设兵团于1997 年4 月24 日以新兵函[1997]14 号文与中国证券监督管理委员会于1997 年5 月19 日以证监发字[1997]第255 号文审核批准，本公司向社会公开发行人民币普通股27,000,000.00 股，并于1997 年6 月17日于上海证券交易所上市交易；1997 年6 月9 日本公司正式成立，领取了注册号为22860144-3 的《企业法人营业执照》。 本公司主要经营范围为：塑料制品、化工产品的生产和销售，汽车运输，机电设备（小轿车及国家专项审批规定的产品除外）、建筑材料、五金交电、钢材、棉麻产品、轻纺产品、汽车配件、畜产品、干鲜果品的销售，农业种植、畜牧养殖、农业水土开发，蕃茄酱、饲料、副食品及其他食品（烟酒限零售）的生产和销售。 本公司下设的分公司列示如下： 分公司名称 注册地点 新疆天业股份有限公司化工厂 石河子市 新疆天业股份有限公司塑料厂 石河子市 新疆天业股份有限公司汽车队 石河子市 新疆天业股份有限公司商贸分公司 乌鲁木齐市 新疆天业股份有限公司大连分公司 大连市 茄酱等产品销售 新疆天业股份有限公司北泉农场 石河子市 新疆天业股份有限公司东阜城农场 石河子市 新疆天业股份有限公司准噶尔果酒厂* 石河子市 分公司名称 主营业务 新疆天业股份有限公司化工厂 烧碱、硫酸、盐酸等化工产品制造和销 新疆天业股份有限公司塑料厂 售 农业塑料薄膜、农用塑料管材、食品包 新疆天业股份有限公司汽车队 装膜 新疆天业股份有限公司商贸分公司 等塑料制品制造和销售 汽车运输及修理 机电设备、五金交电、汽车配件、建筑 材料、 钢材、轻纺产品、棉麻制品、畜产品、 干鲜果品、塑料制品、化工产品的销售 新疆天业股份有限公司大连分公司 塑料原料、化工原料、五交化商品、蕃 茄酱等产品销售 新疆天业股份有限公司北泉农场 农业种植，畜牧养殖，农业水土开发 新疆天业股份有限公司东阜城农场 农业种植，畜牧养殖，农业水土开发 新疆天业股份有限公司准噶尔果酒厂* 蕃茄酱、果汁、果酒 * 本公司于1999 年5 月整体收购该厂，根据1999 年12 月6 日董事会决议，本公司决定注销该厂法人资格，拟作为分公司管理。惟截至2001 年12 月31 日止，该厂尚未办理完毕相关工商法律变更手续。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2.会计年度 会计年度采用公历年度制，即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 3.记帐本位币 本公司记帐本位币为人民币。 4.记帐基础和计价原则 本公司的记帐基础为权责发生制，各项资产除按规定应以评估价值计价外，均按取得时的实际成本计价。 5.外币业务核算方法 本公司月份内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场汇价的中间价(“市场汇价”)折合为人民币记帐。月份终了，货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整,由此产生的折合人民币差额，计入当期损益。 6.现金等价物的确定标准 现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7.坏帐核算方法 ①本公司确认坏帐损失的标准：凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无法收回，或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回，或因债务人逾期未能履行偿债义务，经法定程序审核批准，该等应收款项列为坏帐损失。 ②坏帐损失的核算方法：本公司坏帐损失核算采用备抵法，并根据债务单位的实际财务、经营状况采用帐龄分析法计提坏帐准备。计提的比例为：以决算日应收款项（包括应收帐款和其他应收款）余额为基数，逾期1 年（含1 年，以下同）至3 年的，按其余额的5‰计提；逾期3 年至5 年的,按其余额的50%计提；逾期5 年以上的，按其余额的100%计提。 8.存货核算方法 本公司的存货分为原材料、低值易耗品、包装物、自制半成品、产成品、在产品、委托加工材料等七大类，各类存货的取得以实际成本计价，发出存货的成本以加权平均法计算确定。决算日，存货按成本与可变现净值孰低法计算提取存货跌价准备，存货跌价损失计入当期损益。 存货可变现净值按照有关存货的预计变现收入减去必要的加工或整理费用确定。 低值易耗品于领用时采用一次性摊销法摊销。 包装物于领用时采用加权平均法计算确定发出成本。 存货的细节在附注五.7 中表述。 9.短期投资核算方法 短期投资取得时的成本按实际支付的全部价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息计价。短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时实际支付的已宣告而尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的利息，于实际收到时冲减已计入应收项目的现金股利或利息外，直接冲减短期投资帐面成本，在处置时，按实际收到的价款与短期投资的帐面价值的差额作为短期投资收益。决算日，短期投资采用成本与市价孰低法计价，按投资类别计算其市价低于成本的差额作为短期投资跌价准备，并计入当期损益。 短期投资的细节在附注五.2 中表述。 10.长期投资核算方法 （1）长期债权投资：本公司债权投资按实际支付的款项扣除应计利息后计价入帐，债权投资实际成本与债券票面价值的溢价或折价，采用直线法于债券存续期内摊销。 （2）长期股权投资：本公司股票投资按实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利后计价入帐，其他长期投资按投出现金及固定资产、无形资产的帐面净值计价入帐。 股权投资差额系指长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资取得时的成本与应享有被投资单位所有者权益中所占份额的差额。本公司对1,000,000.00 元以下的股权投资差额,于形成一年内摊销；1,000,000.00 元以上的股权投资差额,则自形成月份起分10 年平均摊销。 本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法：对被投资公司无控制、无共同控制且无重大影响的以成本法核算，投资收益于被投资公司宣派现金股利时确认，而该等现金股利超出投资日以后累积净利润的分配额，冲减投资成本；对被投资公司具有控制、共同控制或重大影响的以权益法核算，投资收益以取得股权后所占被投资公司的净损益份额计算确定。被投资单位除净损益以外的其他所有者权益变动，相应调整投资成本。 决算日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于帐面价值，且该等降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，其差额作为长期投资减值准备，在冲减该项投资的资本公积准备项目后的不足部分，计入当期损益。本公司本年度未发现长期投资出现上述状况,故未计提相应长期投资减值准备。 长期投资的细节在附注五.9、五.10 及五.11 中表述。 11.固定资产计价和折旧方法 (1)固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等，以及不属于经营的主要设备但单位价值在2,000 元以上，使用期限超过二年的物品。 (2)固定资产计价：固定资产按实际成本计价，惟本公司改制及成立后以配股或整体收购方式获得的经营主体相应的固定资产按评估后的价值入帐。 (3)固定资产折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并根据固定资产类别的原值、估计经济使用年限和预计残值(原值的5%)确定其折旧率。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按固定资产减去累计折旧和已计提减值准备的帐面净值以及尚可使用年限重新计算确定折旧率，未计提固定资产减值准备前已计提的累计折旧不作调整。各类折旧率如下： 类别 预计使用年限(年) 年折旧率(%) 一般房屋建筑物 40 2.375 专用房屋建筑物 15 6.333 机器设备 14 6.786 运输设备 6 15.833 其他设备 10 9.500 (4)固定资产减值准备 决算日，固定资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备，并计入当年度（期）损益。 固定资产及其折旧的细节在附注五.12 中表述。 12.在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使用时，确认为固定资产。 在建工程建造期间所发生的借款利息及其相关费用计入在建工程成本。本公司之子公司新疆石河子天业番茄制品有限公司(以下简称“番茄制品公司”)和新疆石河子天达番茄制品有限责任公司(以下简称“天达公司”)的在建工程试运行期产品成本及相关费用计入在建工程成本，试运行期产品收入冲减工程成本。 决算日，在建工程按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备，并计入当年度（期）损益。 在建工程的细节在附注五.13 中表述。 13.无形资产计价和摊销方法 无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。本公司的无形资产是指土地使用权及技术转让费,自取得月份起分别分50 和10 年摊销。 决算日，无形资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备，并计入当年度（期）损益。 无形资产的细节在附注五.14 中表述。 14.长期待摊费用摊销方法 本公司的长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。具体项目及摊销年限如下: (1)开办费, 系本公司之子公司或新增分公司筹建期间的各种费用支出，先在长期待摊费用中归集，自该公司正式营业起一次计入开始生产经营当月的损益。 (2)长期待摊费用，系本公司的水土开发费、电力增容费及大修理费等支出，其中，水土开发费根据其预计受益年限自2000 年1 月起分5 年按直线法摊销，其余支出自发生月份起分5 年按直线法摊销。 长期待摊费用的细节在附注五.15 中表述。 15.收入确认原则 产品销售：公司将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对该产品不再保留继续管理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的产品成本能够可靠地计量，确认收入的实现。 提供劳务：劳务已经提供，相关的成本能够可靠计算，其经济利益能够流入，确认收入的实现。 承包农场实际上缴利润：承包农场实际上交利润是指本公司下属北泉农场和东阜城农场的个体承包经营单位——家庭农场按承包合同规定实际上缴当年和计缴上年欠缴的利润，以收付实现制为原则计入当期损益。 16.所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 17.预计负债 与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，本公司将其作为负债： （1） 该义务是企业承担的现时义务； （2） 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； （3） 该义务的金额能够可靠的计量。 符合上述确认条件的负债,其金额按清偿该负债所需支出的最佳估计数确定,如果清偿符合上述确认条件的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿,则补偿金额只能在基本确定能收到时,作为资产单独确认,但确认补偿的金额不超过所确认负债的账面价值。 18.合并会计报表的编制方法 本公司合并会计报表系按照财政部财会字[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》和财会二字(1996)2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。 本公司对拥有控制权的子公司(详情列示于附注四控股子公司概况)在编制合并会计报表时纳入合并范围，其所执行的行业会计制度，业已在会计报表合并时予以必要的调整。 本合并会计报表系以本公司及纳入合并范围的子公司会计报表以及其他资料为依据，合并各项目数据编制，合并时，将各公司相互之间的投资、往来、资产购销和其他重大交易及结余和各项交易中未实现的利润抵销后，计算少数股东权益和少数股东损益。 少数股东权益是指子公司资产净值中由母公司以外的其他投资者所拥有的权益。少数股东损益是指除母公司以外的其他投资者在各子公司应分得的利润(或应承担的亏损)。 19．会计制度、会计政策变更及其影响 根据财政部财会字［2000］25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会[2001]17 号文《关于印发<贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定>的通知》等有关规定，自2001 年1 月1 日起本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》，作如下会计政策的变更： （1）年末固定资产原不计提减值准备，现改为计提减值准备； （2）年末在建工程原不计提减值准备，现改为计提减值准备； （3）无形资产原不计提减值准备，现改为计提减值准备； （4）开办费原从开始正式经营月份起分5 年摊销，现改为于开始生产经营 起一次性计入开始生产经营当期的损益。 上述会计政策变更采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数；利润及利润分配表的以前年度数据，均已按调整后的数字填列。上述会计政策变更累积影响留存收益数计22,406,995.84 元，其中开办费摊销计提方法变更的累积影响数计1,445,911.92 元，固定资产减值准备计提政策变更累积影响数计20,961,083.92 元；由于会计政策变更，调减了1999 年末留存收益9,817,651.91 元，调减了2000 年末留存收益22,406,995.84 元，即调减了2001年年初留存收益22,406,995.84 元。利润及利润分配表2000 年、2001 年的年初未分配利润数分别调减了9,817,651.91 元、22,406,995.84 元，调减了2000年度净利润计16,331,765.55 元。 20.合并会计报表范围的变更 如附注四控股子公司概况所述，本公司2001 年度以购买股权、增加资本投入的方式控制了石河子市绿洲节水灌溉有限公司（以下简称“节水公司”），引起本次合并会计报表范围的变更。2001 年12 月31 日业已纳入合并会计报表范围的节水公司的主要数据为：总资产171,471,667.65 元，总负债81,955,006.54元，净利润35,298,555.13 元。 三、税项 (1) 本公司主要适用的税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 农膜、棉油、面粉销售收入 13% 增值税 其它产品销售收入 17% 营业税 建筑安装、运输服务收入 5%、3% 农业税及农业特产税 农作物面积 6.95-48 元/亩不等 牧业税 牲畜存栏数 1-25 元/头不等 城市维护建设税 应交增值税、营业税 1%、7% 企业所得税 应纳税所得额 33% 土地增值税 土地增值额 30%、40%、50%、60% (2) 优惠税率及批文 根据《中华人民共和国增值税暂行条例的规定》的有关规定，本公司下属北泉农场和东阜城农场销售的自产农产品（棉油、面粉除外）免征增值税；经新疆维吾尔自治区石河子国家税务局2002 年2 月10 日《关于新疆天业股份公司所得税问题的函》批准，上述两农场实现利润，暂不计入本公司应纳税所得额征收企业所得税，故上述两农场2001 年度未作所得税纳税准备。 根据国务院办公厅国办函[1994]100 号文的规定，本公司不计缴教育费附加。 1999 年11 月16 日国家税务总局以国税函[1999]750 号文规定，新疆生产建设兵团兴办的股份制企业应独立于兵团就地交纳企业所得税。为扶植自治区上市公司的发展，新疆维吾尔自治区人民政府于2000 年6 月26 日以新政函[2000]137 号文批准，自治区内所有上市公司所得税按应征税额减征55%，实际按应征税额的45%征收，减征时间暂定为5 年，因此，本公司本期实际执行企业所得税税率为14.85%。 根据新疆维吾尔自治区国家税务局2000 年12 月15 日新国税办[2000]689号文《关于石河子市中发化工有限责任公司2 万吨离子膜烧碱等三项技术改造项目国产设备投资享受抵免企业所得税政策的通知》的批复，石河子市中发化工有限责任公司（以下简称“中发公司”）2 万吨离子膜烧碱、1.5 万吨聚氯乙烯、2.5 万吨聚氯乙烯等三项技术改造项目，享受技术改造国产设备投资抵免企业所得税的政策。 根据新疆维吾尔自治区石河子国家税务局2002 年1 月10 日《关于石河子市泰康公司免征企业所得税的函》的批复，本公司之子公司—石河子泰康房地产有限公司（以下简称“泰康公司”）符合财政部、国家税务总局财税字[1994]001号文件关于“国家确定的老、少、边、穷地区新办企业免征企业所得税三年”以及新疆维吾尔自治区国税局关于新办企业免征企业所得税三年的规定，泰康公司2001 年度未做企业所得税纳税准备。 根据新疆维吾尔自治区石河子国家税务局2000 年12 月31 日石国税办（2000）222 号《关于石河子天业番茄制品有限责任公司免征企业所得税的通知》批复，番茄制品公司自1999 年1 月1 日起至2001 年12 月31 日止免征企业所得税。 根据石河子国家税务局2000 年3 月27 日石国税办[2000]44 号文规定，本公司所属化工厂从聚乙烯废液中回收的盐酸和利用石渣生产的漂液所取得的收入自2000 年1 月1 日起至2004 年12 月31 日止免征企业所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2001]113 号文，本公司地膜、滴灌膜销售收入免征增值税。 根据新疆维吾尔自治区石河子国家税务局于2001 年12 月28 日下发的《关于新疆石河子天达公司免征企业所得税的通知》，天达公司2001 年度免征企业所得税。 根据新疆维吾尔自治区石河子国家税务局2001 年3 月1 日石国税办[2001]13号《关于石河子绿洲节水灌溉有限公司免征企业所得税的通知》的批复，节水公司自2001 年1 月1 日起至2001 年12 月31 日止免征企业所得税。 税项的细节在附注五.21 中表述。 四、控股公司概况及合营企业 A．公司的子公司概况列示如下: 公司名称 注册地点 注册资本 投资金额 拥有权益 中发公司*1 石河子市 36,500,000.00 35,575,000.00 97.47% 石河子泰安建筑工程有 石河子市 7,150,000.00 7,010,000.00 98.04% 限责任公司（以下简称 “泰安公司”）*2 泰康公司石 河子市 12,000,000.00 11,500,000.00 96% 新疆石河子天业蕃茄制 石河子市 20,000,000.00 16,000,000.00 80% 品有限公司（以下简称 “番茄制品公司”）*3 阿拉山口天业有限责任 阿拉山口 500,000.00 480,000.00 96% 公司（以下简称“阿拉 山口公司”）*4 新疆天业化轻有限责任 乌鲁 25,000,000.00 20,000,000.00 80% 公司 木齐市 （以下简称 “化轻公司”）*5 新疆石河子天达番茄制 石河子市 81,825,789.41 53,752,185.41 65.69% 品有限责任公司（以下 简称“天达公司”）*6 新疆西部资源电子商务 石河子市 10,000,000.00 9,000,000.00 90% 网络有限公司（以下简 称网络公司） 新疆天业对外贸易有限 石河子市 5,000,000.00 4,950,000.00 99% 责任公司(以下简称“外 贸公司”) 石河子市绿洲节水灌溉 石河子市 52,800,000.00 39,900,000.00 70.11% 有限公司（以下简称“节 水公司”）*7 公司名称 主营业务 会计报表是否合并 中发公司*1 聚氯乙烯烃树脂生产销售,塑料 已合并 薄膜、塑料板、管、棒材制造, 塑料丝纺织袋、绳、打包带制造 加工 石河子泰安建筑工程有 工用与民用建筑四级,管道防腐 已合并 限责任公司（以下简称 保温施工 “泰安公司”）*2 泰康公司石 城市房地产开发与经营业务 已合并 新疆石河子天业蕃茄制 蕃茄制品、饮料制品 已合并 品有限公司（以下简称 “番茄制品公司”）*3 阿拉山口天业有限责任 塑料原料、化工产品（化学危险 已合并 公司（以下简称“阿拉 品除外），塑料制品、边境小额 山口公司”）*4 贸易等 新疆天业化轻有限责任 化工原料、化工产品、机电产品、 已合并 公司 塑料制品、农副产品（粮、棉除 （以下简称 外）畜产品等销售。 “化轻公司”）*5 新疆石河子天达番茄制 番茄种植、加工、销售、新型节 已合并 品有限责任公司（以下 水灌溉技术推广和服务 简称“天达公司”）*6 新疆西部资源电子商务 信息服务、商品网上交易、滴灌 已合并 网络有限公司（以下简 产品、工程网上技术支持和服务 称网络公司） 等 新疆天业对外贸易有限 塑料、化工产品（危险、剧毒品 已合并 责任公司(以下简称“外 除外）化工原料、金属材料机电 贸公司”) 设备、食品等 石河子市绿洲节水灌溉 节水灌溉高新技术开发、推广； 已合并 有限公司（以下简称“节 新型节水器材中试及推广；节水 水公司”）*7 灌溉技术转让及服务；节水灌溉 计算机应用软件开发利用 *1 根据本公司2001 年二届四次董事会决议及中发公司2001 年度第二次临时董事会决议，本公司单方面以现金增加资本投入18,000,000.00 元，中发公司上述资本变更业经新疆公正有限责任会计师事务所验证，至此本公司所持中发公司权益比例由95%增至97.47%。 *2 根据本公司2000 年4 月15 日股东会决议，泰安公司注册资本由1,080,000.00 元增加至7,150,000.00 元。根据本公司2000 年4 月20 日股东会决议，本公司于2000 年4 月20 日与天业集团签订《股份转让协议书》，以泰安公司成立时帐面净资产为依据作价转让本公司所持的泰安公司2%的权益，款项计140,000.00 元。天业集团于2001 年2 月13 日缴清全部权益转让款，至此本公司对泰安公司所持权益比例由100%减至98.04%。 *3 蕃茄制品公司于1999 年6 月正式成立，惟其另一股东——石河子八一糖业有限公司拟投入蕃茄制品公司的评估价值计4,000,000.00 元的土地使用权尚未办理土地出让手续。 *4 根据本公司2001 年3 月27 日临时董事会决议，本公司于2001 年3 月27日与阿拉山口公司管理人员汤宏建、王琳签订《股份转让协议书》，以阿拉山口公司成立时帐面净资产为依据，协议作价，本公司分别转让所持的阿拉山口公司2%的权益，合计转让4%的权益，款项计30,000.00 元。汤宏建、王琳于2001年4 月8 日缴清全部权益转让款，至此本公司对阿拉山口公司所持权益比例由100%减至96%。 *5 2001 年6 月20 日，根据（2001）新经初字第20-1 号新疆维吾尔自治区高级人民法院民事裁定书，化轻公司之股东—兵团物产集团持有该公司1225 万股权中的625 万股以625 万元价格转让给中国银行新疆分行，以抵偿兵团物产集团所欠中国银行新疆分行的债务；2001 年6 月21 日，根据（2001）乌中法执字第370-1 号新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院民事裁定书，兵团物产集团持有该公司1225 万股权中的600 万股以600 万元的价格转让给交通银行乌鲁木齐分行，以抵偿兵团物产集团所欠交通银行乌鲁木齐分行的债务。 根据本公司2001 年二届四次董事会决议及化轻公司2001 年度第三次临时股东会会议，本公司2001 年7 月4 日与中国银行新疆分行、交通银行乌鲁木齐分行签订《股权转让协议书》，中国银行新疆分行将其所持有的化轻公司的375万股股权以375 万元的价格转让给本公司；交通银行乌鲁木齐分行将其所持有的化轻公司的350 万股股权以350 万元的价格转让给本公司，本公司于2001 年7 月5 日付清全部权益转让款，至此本公司对化轻公司所持权益比例由51%增至80%。化轻公司2001 年6 月30 日之前利润由原股东共同享有，之后利润由现有股东按持股比例共同享有。 *6 根据本公司2001 年二届四次董事会决议及天达公司2001 年度第一次临时股东大会决议，本公司对天达公司以实物资产增加资本投入34,202,185.41 元；新疆建设兵团农二师二十二团以现金增加资本投入11,073,604.00；新疆建设兵团农二师二十三团以现金增加资本投入1,000,000.00 元，天达公司上述资本变更业经上海立信长江会计师事务所有限公司以信长会师报字（2001）第21638号验资报告验证。至此本公司对天达公司所持权益比例由55%增至65.69%。 *7 根据本公司2001 年9 月29 日第三次临时董事会决议及节水公司2001年第一次临时股东大会决议，本公司与王灿等13 人签订《股权转让协议书》，以节水公司2001 年6 月30 日帐面净资产为依据，协议作价，王灿等13 人以888万元的价格转让所持节水公司17.14%的股权给本公司，同时本公司单方面以现金增加资本投入1780 万元，节水公司上述资本变更业经中天会计师事务所有限公司新疆分所以中天新会所验字（2001）136 号验资报告验证，至此本公司对节水公司所持权益比例由37.77%增至70.11%。节水公司2001 年6 月30 日之前利润由原股东共同享有，之后利润由现有股东按持股比例共同享有。 B.本公司的联营公司概况列示如下: 公司名称 注册地点 注册资本 投资金额 拥有权益 新疆新德井百货 乌鲁 68,000,000.00 21,000,000.00 30.88% 有限责任公司 木齐市 石河子—浙江大学 石河子市 4,000,000.00 1,500,000.00 37.50% 联合科技开发中心 北京中食科科技有限责任 北京市 50,000,000.00 24,500,000.00 49% 公司（以下简称“中食 科公司 上海华询投资管理有限公 上海市 30,000,000.00 9,000,000.00 30% 司 石河子天源燃气有限责任 石河子市 38,110,000.00 12,957,400.00 34% 公司（以下简称“天源公 司”* 公司名称 主营业务 会计报表是否合并 新疆新德井百货 日用百货销售 否 有限责任公司 石河子—浙江大学 科技成果中试,科技咨询, 否 联合科技开发中心 科技推广,科技服务,中试 产品销售,项目科研及设计 北京中食科科技有限责任 食品、生物、医药工程技术开 否 公司（以下简称“中食 发、技术转让、技术服务、技 科公司 术咨询、技术培训，销售开发 后的产品 上海华询投资管理有限公 开发后的产品、投资管理、实 司 业投资及其咨询服务 否 石河子天源燃气有限责任 液化石油气、天然气、灶具、 否 公司（以下简称“天源公 燃气具配件、液化气运输、厨 司”* 房设备及燃气行业技术咨询 * 根据本公司2001 年度二届四次董事会决议，由本公司、新疆天富热电股份有限公司及新疆石河子市液化气有限公司共同组建天源公司，该公司注册资本3811 万元，其中本公司出资1295.74 万元，占注册资本的34%，新疆天富热电股份有限公司出资1753.06 万元，占注册资本的46%，石河子市液化气有限公司出资762.2 万元，占注册资本的20%。天源公司已于2001 年11 月6 日正式成立，并领取了注册号6590011090131-1 的营业执照。 C.泰安公司的联营公司概况列示如下: 公司名称 注册地点 注册资本 投资金额 拥有权益% 泰康公司石 河子市 12,000,000.00 500,000.00 4% 公司名称 经营范围 会计报表是否合并 泰康公司石 城市房地产开发与经营业务 已合并 五、合并会计报表主要项目注释： 1. 货币资金 2001-12-31 2000-12-31 现金 638,725.37 1,125,892.19 银行存款*1 442,375,661.10 472,242,998.92 其他货币资金*2 7,029,367.41 -- 450,043,753.88 473,368,891.11 *1 其中2 亿元系本公司的定期存款。 *2 系本公司已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金。 2.短期投资 2001-12-31 2000-12-31 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 3,715,788.81 9,263.46 8,889,622.75 -- 股票投资的明细列示如下: 2001-12-31 成本 市价 资料来源 上市A 股 3,715,788.81 3,706,525.35 2001-12-31 收盘价 本公司短期投资年末不存在重大变现限制。 3.应收票据 出票单位 出票日期 到期日 2001-12-31 农八师150 团 2001-10-19 2002-05-20 11,756,757.80 新疆屯河新型建材厂 2001-09-29 2002-03-29 1,000,000.00 新疆天山塑料厂 2001-11-22 2002-02-22 500,000.00 潍坊市科信化工有限公司 2001-10-10 2002-04-10 150,000.00 常洲亚太灯芯绒有限公司 2001-11-16 2002-03-15 100,000.00 山东云龙绣品工业公司 2001-10-13 2002-03-23 100,000.00 昌吉州惠利工贸有限公司 2001-11-29 2002-05-28 60,000.00 文登市鲁东艺品有限公司 2001-10-08 2002-02-10 50,000.00 13,716,757.80 出票单位 备注 农八师150 团 银行承兑汇票 新疆屯河新型建材厂 银行承兑汇票 新疆天山塑料厂 无息商业承兑汇票 潍坊市科信化工有限公司 银行承兑汇票 常洲亚太灯芯绒有限公司 银行承兑汇票 山东云龙绣品工业公司 银行承兑汇票 昌吉州惠利工贸有限公司 银行承兑汇票 文登市鲁东艺品有限公司 银行承兑汇票 4.应收帐款 应收帐款之帐龄分析列示如下: 2001-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 156,284,262.50 68.24 781,421.31 1,555,028,41.19 1-2年 32,516,484.37 14.20 162,582.42 32,353,901.95 2-3年 11,036,208.53 4.82 55,181.04 10,981,027.49 3-4年 8,751,089.89 3.82 4,375,544.95 4,375,544.94 4-5年 11,589,771.20 5.06 5,597,679.88 5,992,091.32 5年以上 8,842,717.71 3.86 8,842,717.71 -- 229,020,534.20 100.00 19,815,127.31 209,205,406.89 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 82,210,070.66 58.89 411,050.35 81,799,020.31 1-2年 16,430,686.71 11.77 82,153.43 16,348,533.28 2-3年 12,616,404.29 9.04 63,082.02 12,553,322.27 3-4年 7,133,427.70 5.11 3,566,713.85 3,566,713.85 4-5年 11,366,072.85 8.14 5,683,036.43 5,683,036.42 5年以上 9,835,973.39 7.05 9,835,973.39 -- 139,592,635.60 100.00 19,642,009.47 119,950,626.13 其中持本公司5%以上股份的股东无本项欠款。 截至2001 年12 月31 日止，本帐项前五名欠款金额合计29,133,423.37 元，占应收帐款总额的9.28%，单位明细列示如下： 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 天宏纸业股份有限公司 9,667,303.10 1 年以内 烧碱货款 农八师142 团 5,807,027.43 1 年以内 滴灌膜货款 农二师农资公司 5,586,745.95 1 年以内 地膜货款 石河子市长运生化公司 4,446,624.25 1 年以内 烧碱、盐酸货款 农九师物资总公司金属公司 3,625,722.64 1 年以内 PVC 管货款 2001 年12 月31 日应收帐款余额较年初数增加了64.06 %，主要系因本公司所属北泉农场和东阜城农场生产周期的特殊性，其于本生产周期为家庭农场农户垫付的生产及生活资料款至下年度收获季节方能结算，从而形成2001 年12月31 日应向家庭农场农户收取的本生产周期代垫农业生产成本计74,062,152.51 元。部分系收购节水公司股权从而正常的生产经营规模扩大增加的应收帐款。 5.预付帐款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额 的百分比% 的百分比% 1 年以内 161,597,126.23 92.89 85,452,254.07 80.58 1-2 年 11,013,998.55 6.33 19,935,711.75 18.80 2-3 年 235,673.22 0.14 419,871.79 0.39 3-4 年 1,057,044.78 0.61 42,265.77 0.04 4-5 年 11,318.48 0.01 50,000.00 0.05 5 年以上 41,735.70 0.02 144,543.45 0.14 173,956,896.96 100.00 106,044,646.83 100.00 其中持本公司5%以上股份的股东无本项欠款。 于2001 年12 月31 日,本帐项前五名预付单位明细列示如下： 单位名称 预付金额 预付时间 预付原因 上海巨化实业发展有限公司 30,000,000.00 1 年以内 聚乙烯 宜昌市巨化实业发展有限公司 28,000,000.00 1 年以内 PVC 衢州化学工业公司上海得邦公司 25,900,000.00 1 年以内 PVC 新疆万达有限公司 3,633,032.00 1 年以内 采棉机 上海金菲石油化工有限公司 2,390,075.97 1 年以内 聚乙烯 6.其他应收款 其他应收款之帐龄分析列示如下: 2001-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 68,449,233.89 42.74 342,246.17 68,106,987.72 1-2年 48,905,677.59 30.53 244,528.39 48,661,149.20 2-3年 23,583,887.90 14.73 117,919.44 23,465,968.46 3-4年 8,079,380.87 5.04 4,039,690.43 4,039,690.44 4-5年 3,251,677.80 2.03 1,625,838.90 1,625,838.90 5年以上 7,891,480.54 4.93 7,891,480.54 -- 160,161,338.59 100.00 14,261,703.87 145,899,634.72 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 245,599,391.62 78.52 1,227,996.96 244,371,394.66 1-2年 43,932,779.44 14.04 219,663.90 43,713,115.54 2-3年 7,867,872.73 2.52 39,339.36 7,828,533.37 3-4年 6,082,113.67 1.94 3,008,143.28 3,073,970.39 4-5年 2,759,780.20 0.88 1,379,890.10 1,379,890.10 5年以上 6,560,582.66 2.10 6,560,582.66 -- 312,802,520.32 100.00 12,435,616.26 300,366,904.06 本年其他应收款比上年度减少48.80%，主要系天业集团占用本公司的资金于本年度归还所致。 截至2001 年12 月31 日止,本帐项前五名欠款单位明细列示如下： 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 石河子市国有资产经营投资公司* 10,000,000.00 1 年以内 暂借款 石河子市棉麻公司 4,735,642.85 1 年以内 暂借款 八一糖业有限公司 4,000,000.00 1-2 年 暂借款 石河子市财政局 2,250,000.00 1 年以内 暂借款 温州华大机械公司 1,843,200.00 1 年以内 设备款 *2001 年5 月8 日,本公司与新疆石河子经济开发区土地规划局签定有关国有土地使用权出让合同,本公司受让187000 平方米的土地,计12,622,500.00元。惟截至2001 年12 月31 日，上述土地使用权的法律手续尚在办理之中。 7.存货 2001-12-31 2000-12-31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 84,583,535.27 -- 106,792,741.05 268,661.80 低值易耗品 2,363,199.59 -- 3,125,421.61 -- 包装物 3,647,720.52 -- 6,128,674.43 -- 自制半成品 3,404,561.92 -- 4,640,000.00 535,109.64 在产品*1 80,771,341.38 -- 59,273,267.33 -- 产成品*2 310,955,552.03 7,683,432.13 153,309,939.50 3,786,132.77 委托加工材料 7,606,766.08 -- 6,058,501.39 -- 493,332,676.79 7,683,432.13 339,328,545.31 4,589,904.21 *1 主要系本公司所属北泉农场和东阜城农场的下一生产周期的农业生产成本。 *2 存货跌价准备主要系本公司年末聚氯乙烯、皮棉等产品参照市场价格水平以成本与可变现净值孰低法计算提取的跌价准备。 8.待摊费用 项目 2001-1-1 本年增加 本年摊销 2001-12-31 保险费 157,841.92 1,185,330.81 993,008.28 350,164.45 取暖费 393,461.02 -- 393,461.02 -- 修理费 -- 914,532.07 891,455.07 23,077.00 水电费 -- 2,415,944.88 2,415,944.88 -- 运费 -- 861,604.80 861,604.80 -- 其他 206,040.62 1,380,916.68 490,153.57 1,096,803.73 757,343.56 6,758,329.24 6,045,627.62 1,470,045.18 9．长期股权投资 2001-1-1 金额 减值准备 本年增加 本年减少 其他股权投资*1 70,339,534.32 -- 13,202,055.93 14,678,885.83 股权投资差额*2 5,731,690.74 -- 196,287.11 1,298,338.85 76,071,225.06 -- 13,398,343.04 15,977,224.68 2001-12-31 金额 减值准备 其他股权投资*1 68,862,704.42 -- 股权投资差额*2 4,629,639.00 -- 73,492,343.42 -- *1 本公司按权益法核算的其他股权投资明细列示如下： 2001-12-31 被投资单位名称 投资起 原始投资金额 占被投资单位 始日期 注册资本比例 新疆新德井百货有限 责任公司 1997.11 21,000,000.00 30.88% 石河子—浙江大学联 合科技开发中心 1997.10 1,500,000.00 37.50% 中食科公司 2000.03 24,500,000.00 49% 华询公司 2000.08 9,000,000.00 30% 新疆石河子市天源燃 气有限公司 2001.11 12,957,400.00 34% 68,957,400.00 2001-12-31 被投资单位名称 年末按权益法调整所有者权益 本年增(+)减(-)额 累计增(+)减(-)额 新疆新德井百货有限 责任公司 (60,575.01) (1,080,899.12) 石河子—浙江大学联 合科技开发中心 -- -- 中食科公司 (86,944.89) (129,652.36) 华询公司 392,175.83 1,115,855.90 新疆石河子市天源燃 气有限公司 -- -- 244,655.93 (94,695.58) *2 股权投资差额的明细列示如下: 被投资 差额初 形成 摊销 2001-12-31 单位名称 始金额 原因 期限 本年摊销额 摊销余额 中发公司 6,374,119.67 溢价收购 10年 590,361.00 4,629,639.00 节水公司 348,990.26 溢价收购 1年内摊销 348,990.26 -- 6,723,109.93 939,351.26 4,629,639.00 10.长期债权投资 项目 2001-1-1 本年增加 本年减少 2001-12-31 长期债券投资 60,000.00 -- 40,000.00 20,000.00 债券投资的明细列示如下: 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 电力建设债券 20,000.00 无息 20,000.00 2005.03 11.其他长期投资 项目 2001-1-1 本年增加 本年减少 2001-12-31 136 团干旱地区高效节 水生态农业示范项目*1 8,981,216.43 -- -- 8,981,216.43 会员资格投资*2 -- 50,000.00 -- 50,000.00 8,981,216.43 50,000.00 -- 9,031,216.43 *1 根据董事会决议，本公司与新疆生产建设兵团农八师136 团（以下简称“136 团”）签订协议，合作建设136 团干旱地区高效节水生态农业示范项目。根据协议，该合作项目的主要内容为：从1999 年秋季开始，每年度连片开垦并播种2 万亩，最终连片开垦耕种6 至8 万亩，每亩开发费用控制在800 元以内，其中，本公司投入资金占开发成本总额的60%，136 团投入资金占开发成本总额的40%。每开发2 万亩为一个投资期，每期项目投资回收期为4 至5 年。在全部投资回收前，双方按出资比例进行收益分配；投资回收后，则按本公司40%、136 团60%的比例进行收益分配。截至2001 年12 月31 日止，本公司已陆续投出首期项目资金计人民币8,981,216.43 元。2001 年度该长期投资所产生的相关投资收益为1,825,406.78 元。 *2 本公司于2001 年2 月14 日经申请成为广西食糖中心批发市场商品交易会会员，并领取了注册号为桂糖市商0320 号的交易商证书，会员资格费为50,000.00 元，截至2001 年12 月31 日止，本公司在广西食糖中心批发市场的会员资格投资相关的投资损益为31,040.19 元。 12.固定资产及折旧 2001-1-1 本年增加 本年减少 固定资产原价: 房屋及建筑物 341,384,277.67 148,394,269.02 7,920,320.34 机器设备 272,595,568.44 158,168,338.45 7,216,955.68 运输工具 20,391,128.91 6,438,834.38 1,624,404.54 其他设备 6,482,373.37 551,377.55 87,855.00 640,853,348.39 313,552,819.40 16,849,535.56 累计折旧: 房屋及建筑物 81,007,902.33 25,168,363.46 2,031,535.46 机器设备 66,470,606.93 21,042,988.53 4,168,038.28 运输工具 8,726,549.81 3,385,198.93 644,055.01 其他设备 3,369,664.74 598,242.31 10,591.19 159,574,723.81 50,194,793.23 6,854,219.94 固定资产净值 481,278,624.58 固定资产减值准备： 房屋及建筑物 6,873,281.00 -- -- 机器设备 19,328,073.91 67,541.80 789,495.08 运输工具 -- 533,173.28 -- 其他设备 -- 3,779.81 -- 26,201,354.91 604,494.89 789,495.08 固定资产净额 455,077,269.67 2001-12-31 固定资产原价: 房屋及建筑物 481,858,226.35 机器设备 423,546,951.21 运输工具 25,205,558.75 其他设备 6,945,895.92 937,556,632.23 累计折旧: 房屋及建筑物 104,144,730.33 机器设备 83,345,557.18 运输工具 11,467,693.73 其他设备 3,957,315.86 202,915,297.10 固定资产净值 734,641,335.13 固定资产减值准备： 房屋及建筑物 6,873,281.00 机器设备 18,606,120.63 运输工具 533,173.28 其他设备 3,779.81 26,016,354.72 固定资产净额 708,624,980.41 本年固定资产增加数中主要系在建工程完工转入计247,764,042.50 元。本年追溯调整的固定资产减值准备主要根据本公司之分公司—北泉农场的水井和番茄酱制造设备的损坏及技术陈旧导致可收回金额低于其帐面价值的差额提取。 13.在建工程 预算数 年初数 本年增加 节水灌溉工程 179,000,000.00 29,955,522.44 129,736,011.07 农副产品深 加工项目* 144,800,000.00 139,797,148.26 57,482,849.12 2.5万吨PVC 技改工程 15,402,000.00 11,644,977.72 1,775,605.13 连队基建工程 55,060,000.00 13,519,367.07 28,160,948.72 离子膜工程 34,000,000.00 33,647,981.05 2,784,472.98 硫酸扩建工程 9,000,000.00 4,006,876.87 5,594,526.49 5万吨聚氯乙烯工程 49,791,800.00 -- 23,107,752.51 4万吨离子膜烧碱 49,959,200.00 -- 12,837,619.26 办公楼改建 42,000,000.00 -- 29,767,706.44 其他 22,600,562.39 15,532,469.32 合计 255,172,435.80 306,779,961.04 (其中:利息资本化金额) 本年转入固定资产数 其他减少数*1 节水灌溉工程 -- 32,057,385.66 1,485,279.37 农副产品深 加工项目* -- 110,285,613.56 31,703,694.78 2.5万吨PVC 技改工程 -- 11,929,331.70 -- 连队基建工程 -- 21,432,852.29 195,097.55 离子膜工程 -- 35,406,814.82 65,453.93 硫酸扩建工程 -- 8,944,182.42 -- 5万吨聚氯乙烯工程 -- 8,069,774.88 -- 4万吨离子膜烧碱 -- -- -- 办公楼改建 -- -- 2,568,056.00 其他 -- 19,638,087.17 1,245,494.11 合计 -- 247,764,042.50 37,263,075.74 年末数 资金来源 工程进度 节水灌溉工程 126,148,868.48 配股资金及借款 60% 农副产品深 加工项目* 55,290,689.04 配股股金、自筹 95% 2.5万吨PVC 技改工程 1,491,251.15 配股资金 87% 连队基建工程 20,052,365.95 自筹 76% 离子膜工程 960,185.28 借款、自筹 95% 硫酸扩建工程 657,220.94 自筹 95% 5万吨聚氯乙烯工程 15,037,977.63 自筹 46% 4万吨离子膜烧碱 12,837,619.26 借款、自筹 26% 办公楼改建 27,199,650.44 借款、自筹 71% 其他 17,249,450.43 自筹 基本完工 合计 276,925,278.60 *1 主要系本公司之子公司—番茄制品公司和天达公司在建工程试运行产品收入冲减所致。 14.无形资产 项目 原始金额 年初余额 本年增加 本年转出 本年摊销 土地使用权 3,109,534.38 2,796,311.40 -- -- 60,789.38 技术转让费 100,000.00 100,000.00 -- -- 9,999.96 3,209,534.38 2,896,311.40 -- -- 70,789.34 项目 年末余额 土地使用权 2,735,522.02 技术转让费 90,000.04 2,825,522.06 本公司的无形资产全部以购买的方式取得。 15.长期待摊费用 项目 原始金额 年初余额 本年增加 本年摊销 取暖增容费 469,952.71 235,500.00 -- 78,500.00 电力增容费 3,711,290.00 692,174.00 176,000.00 722,174.00 水土开发费 22,177,205.51 5,364,366.61 15,471,818.01 3,682,625.30 房屋租赁费 1,026,097.18 709,981.80 270,520.18 296,574.56 大修理支出 1,989,318.83 1,511,962.01 -- 1,034,226.14 科研费用 2,109,858.48 1,817,872.63 -- 403,971.70 模具 7,271,721.90 -- 7,271,721.90 1,529,376.68 其他 2,923,448.88 1,132,227.38 878,988.13 318,880.66 41,678,893.49 11,464,084.43 24,069,048.22 8,066,329.04 项目 年末余额 取暖增容费 157,000.00 电力增容费 146,000.00 水土开发费 17,153,559.32 房屋租赁费 683,927.42 大修理支出 477,735.87 科研费用 1,413,900.93 模具 5,742,345.22 其他 1,692,334.85 27,466,803.61 16.短期借款 借款类别 2001-12-31 借款期限 月利率(‰) 银行借款 786,400,821.86 其中：担保 665,840,000.00 2001.04.16-2002.12.20 4.8750-6.138 20,000,000.00 2001.11.12-2002.11.12 4.875 80,560,821.86 2001.02.29-2002.10.10 7.02-7.605 信用 20,000,000.00 2001.11.31-2002.11.30 5.3625 借款类别 备注 2000-12-31 银行借款 其中：担保 天业集团担保 617,195,000.00 新天国际担保 605,195,000.00 石总场担保 -- 信用 12,000,000.00 截至2001 年12 月31 日止，本公司无逾期贷款。 17.应付票据 债权人 出票日期 到期日 2001-12-31 独山子石化总厂 2001-09-29 2002-05-01 34,650,000.00 中发公司*1 2001-10-31 2002-04-30 30,000,000.00 化轻公司*2 2001-12-29 2002-02-15 20,000,000.00 新疆天业股份有限公司*3 2001-12-28 2002-02-15 7,091,000.00 新疆春天塑料有限公司 2001-06-19 2001-07-25 6,000,000.00 伊犁新源糖业公司 2001-11-30 2002-05-30 5,000,000.00 巴勒特上海有限公司 2001-07-11 2002-03-10 3,715,257.51 常州市四维理工自动化公司 2001-10-31 2002-04-30 3,501,000.00 新疆泰成贸易有限公司 2001-11-20 2002-02-19 2,630,000.00 嘉峪关超达物产公司 2001-09-18 2002-06-29 2,500,000.00 永靖电石有限公司 2001-09-12 2002-06-29 2,500,000.00 乌市环鹏公司 2001-10-15 2002-04-15 2,000,000.00 新疆冶金产品交易中心 2001-10-10 2002-01-09 2,000,000.00 满洲里金泰经贸有限公司 2001-12-24 2002-02-13 1,800,000.00 深圳市华汉城贸易发展公司 2001-12-11 2002-01-19 1,000,000.00 沈阳三洋电梯有限公司 2001-11-19 2002-05-19 500,000.00 乌市业盛机电设备公司 2001-11-20 2002-05-20 500,000.00 新疆奎屯市开关厂 2001-11-19 2002-05-19 500,000.00 河南沁阳银建化工公司 2001-11-19 2002-05-19 500,000.00 山东潍坊亚星化学股份公司 2001-10-23 2002-01-22 430,000.00 乌鲁木齐兰新特商贸有限公司 2001-12-14 2002-03-14 300,000.00 重庆阀门厂乌市销售处 2001-10-10 2002-01-10 300,000.00 合计 127,417,257.51 债权人 备注 独山子石化总厂 无息银行承兑汇票 中发公司*1 无息银行承兑汇票 化轻公司*2 无息银行承兑汇票 新疆天业股份有限公司*3 无息银行承兑汇票 新疆春天塑料有限公司 无息银行承兑汇票 伊犁新源糖业公司 无息银行承兑汇票 巴勒特上海有限公司 无息银行承兑汇票 常州市四维理工自动化公司 无息银行承兑汇票 新疆泰成贸易有限公司 无息银行承兑汇票 嘉峪关超达物产公司 无息银行承兑汇票 永靖电石有限公司 无息银行承兑汇票 乌市环鹏公司 无息银行承兑汇票 新疆冶金产品交易中心 无息银行承兑汇票 满洲里金泰经贸有限公司 无息银行承兑汇票 深圳市华汉城贸易发展公司 无息银行承兑汇票 沈阳三洋电梯有限公司 无息银行承兑汇票 乌市业盛机电设备公司 无息银行承兑汇票 新疆奎屯市开关厂 无息银行承兑汇票 河南沁阳银建化工公司 无息银行承兑汇票 山东潍坊亚星化学股份公司 无息银行承兑汇票 乌鲁木齐兰新特商贸有限公司 无息银行承兑汇票 重庆阀门厂乌市销售处 无息银行承兑汇票 合计 *1 系本公司出具给中发公司的无息银行承兑汇票，中发公司业已贴现。 *2 系本公司出具给化轻公司的无息银行承兑汇票，化轻公司业已转让至独山子石化总公司。 *3 系化轻公司出具给本公司的无息银行承兑汇票，本公司业已转让至中国乡镇企业总公司。 18.应付帐款 应付帐款2001 年12 月31 日的余额为人民币170,071,750.36 元,其中尚无应付持本公司5%以上股份股东的款项。 19.预收帐款 预收帐款2001 年12 月31 日的余额为人民币64,446,195.76 元,其中尚无应付持本公司5%以上股份股东的款项。 20．应付股利 2001-12-31 2000-12-31 塑化总厂（国家持有股份） 6,480,000.00 12,960,000.00 上市流通股份 4,860,000.00 9,720,000.00 11,340,000.00 22,680,000.00 经本公司2002 年3 月22 日董事会决议决定，拟以截止2001 年12 月31 日股本226,800,000.00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.5 元（含税），该项议案尚须经本公司股东大会审议批准。 21.应交税金 2001-12-31 2000-12-31 增值税 (26,964,930.81) (13,130,632.50) 营业税 1,822,316.53 1,075,732.00 消费税 -- 1,726.90 城市维护建设税 129,744.93 102,554.34 车船使用税 5,386.65 87,160.07 所得税 3,808,133.32 11,898,560.80 代扣个人所得税 63,606.06 -- 房产税 19,477.71 -- 土地增值税 2,011,949.40 -- (19,104,316.21) 35,101.61 22.其他应付款 其他应付款2001 年12 月31 日的余额为人民币193,542,906.01 元，其中应付持本公司5%以上股份股东的款项为24,306,002.46 元，详情在附注八.(6)中揭示。 23.预提费用 2001-12-31 2000-12-31 预提原因 电费 4,954,431.39 7,297,335.32 应付未付电费 汽费 1,724,131.43 3,649,639.72 应付未付汽费 利息 640,576.05 534,544.55 应付未付利息 农场链轮提存 688,593.57 874,767.38 待与家庭农场结算的机力费 大修理费 11,211.66 780,307.70 应付未付修理费 运费 950,415.14 -- 应付未付运输费 其他 3,188,028.23 1,766,320.11 12,157,387.47 14,902,914.78 24.长期借款 借款单位 2001-12-31 借款期限 年利率 中国建设银行石河子分行 20,000,000.00 2000.06.30-2003.06.29 5.94% 中国建设银行石河子分行 30,000,000.00 2000.09.29-2006.09.28 6.03% 中国建设银行石河子分行 7,000,000.00 2000.06.30-2003.06.29 5.94% 中国农业银行新疆石河子 分行 400,000.00 1999.11.02-2002.11.02 5.94% 57,400,000.00 借款单位 借款条件 中国建设银行石河子分行 天业集团担保 中国建设银行石河子分行 天业集团担保 中国建设银行石河子分行 天业集团担保 中国农业银行新疆石河子 分行 石总场担保 25.长期应付款 2001-12-31 2000-12-31 科技项目基本建设款*1 2,635,456.78 1,816,174.88 转贷国债资金*2 10,000,000.00 10,000,000.00 12,635,456.78 11,816,174.88 *1 2000 年8 月17 日，国家石油和化工工业局以国石化规科发(2000)508 号文“关于下达国家重点科技攻关计划项目2000 年度第四批科技三项费用的通知”决定，下拨给本公司子公司中发公司承担的“九五国家重点科技攻关计划项目”2000 年度第四批科技三项费用计1,500,000.00 元。2000 年10 月20 日,新疆生产建设兵团以兵计(投资)发(2000)535 号文同意，下拨给本公司子公司—中发公司2000 年度兵团科技项目基本建设投资款计800,000.00 元。2001 年8 月25日，国家科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心根据《科技型中小企业技术创新基金暂行规定》向本公司子公司—中发公司提供贷款贴息795,090.64元。上述资金要求专款专用，待项目投资完成后，转作国家拨入基金核算。截止2001 年12 月31 日，科技项目工程完工已转入“资本公积”为459,633.86 元。 *2 2000 年4 月27 日，新疆生产建设兵团农八师财务局（以下简称“农八师”）与本公司签定协议，根据财政部和新疆生产建设兵团的有关文件，农八师将财政部的国债资金10,000,000.00 元转贷予本公司,还款期限为10 年(含宽限期2年)，从2002 年起每年偿还还贷资金1,250,000.00 元，年利率为商业银行一年期定期存款利率上浮0.3 个百分点，实际应付利息以新疆生产建设兵团财务局应计利息为准。 26.股本 经新疆生产建设兵团经济体制改革委员会于1996 年12 月31 日以兵体改发[1996]20 号文批准， 本公司发起人— 塑化总厂向本公司投入资本总额53,136,843.86 元，其中包括股本36,000,000.00 元，资本公积17,136,843.86元。截至1996 年12 月31 日止，本公司实收股本为36,000,000.00 元，业经深圳中诚会计师事务所以深诚证验字[1997]第014 号验资报告验证在案。 根据新疆生产建设兵团1997 年4 月24 日新兵函[1997]14 号文与1997 年5月19 日中国证券监督管理委员会证监发字[1997]第二季度5 号文批准，本公司于1997 年度向社会公开发行人民币普通股27,000,000 股，每股面值1.00 元，截至1997 年5 月30 日止，本公司实收股本63,000,000.00 元，业经深圳中诚会计师事务所以深诚证验字[1997]第037 号验资报告验证在案。同时，本公司注册资本为63,000,000.00 元，业已办理了工商注册登记手续。 根据1997 年9 月28 日本公司第一次临时股东大会决议，本公司于1997 年10 月15 日向全体股东以资本公积按每10 股转增8 股，共增加股本50,400,000.00元。截至1997 年10 月15 日止，本公司实收股本增至113,400,000.00 元，业经深圳中诚会计师事务所验证。 根据1998 年9 月30 日第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监上字[1998]142 号文批准，本公司于1998 年12 月28 日以1997 年10月20 日总股本113,400,000.00 元为基数，以10:6 的比例配售人民币普通股68,040,000 股，每股配售价格9.50 元。截至1999 年1 月19 日止，塑化总厂及其他股东均足额认购其应认购份额，本公司共募集资金计646,380,000.00元，其中转入股本68,040,000.00 元，其余资金扣除发行费用14,394,160.54元后计563,945,839.46 元转入资本公积。至此， 本公司实收股本增至181,440,000.00 元，业经深圳同人会计师事务所以深同证验字[1999]第002 号验资报告验证在案。 根据1998 年度股东大会决议，本公司于1999 年5 月14 日以1999 年1 月19日总股本181,440,000 股为基数，向全体股东每10 股送1.25 股红股，并以资本公积金每10 股转增1.25 股，共增加股本45,360,000.00 元。截至1999 年5月14 日止，本公司实收股本为226,800,000.00 元，业经深圳同人会计师事务所以深同证验字[1999]第007 号验资报告验证在案。 2001 年度,本公司股本增减变动详情列示如下: 本年增减变动 2001-1-1 配股 送股 公积金转股 小计 一、上市未流通股份 1.发起人股份 129,600,000.00 -- -- -- -- 其中： 国家持有股份 129,600,000.00 -- -- -- -- 上市未流通股份合计 129,600,000.00 -- -- -- -- 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 97,200,000.00 -- -- -- -- 已上市流通股份合计 97,200,000.00 -- -- -- -- 三、股份总额 226,800,000.00 -- -- -- -- 2001-12-31 一、上市未流通股份 1.发起人股份 129,600,000.00 其中： 国家持有股份 129,600,000.00 上市未流通股份合计 129,600,000.00 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 97,200,000.00 已上市流通股份合计 97,200,000.00 三、股份总额 226,800,000.00 27.资本公积 项目 2001-1-1 本年增加 本年减少 2001-12-31 股本溢价 647,709,280.72 -- -- 647,709,280.72 拨款转入* 459,633.86 -- -- 459,633.86 648,168,914.58 -- -- 648,168,914.58 *如附注五.25 所述，系本公司子公司中发公司收到新疆生产建设兵团拨入的2000 年科技项目基建投资款，按规定在项目设备购置完成后转作资本公积。 28.盈余公积 项目 2001-1-1 本年增加 本年减少 2001-12-31 法定盈余公积 23,988,040.25 4,685,849.39 -- 28,673,889.64 法定公益金 23,988,040.25 4,685,849.39 -- 28,673,889.64 47,976,080.50 9,371,698.78 -- 57,347,779.28 29.未分配利润 2001-12-31 年初未分配利润 146,176,693.05 年初未分配利润调整数*1 (2,474,191.62) 年初未分配利润调整数*2 (22,406,995.84) 年初未分配利润调整数*3 8,726,625.41 调整后年初未分配利润 130,022,131.00 本年合并净利润 46,858,493.92 利润分配 1.法定盈余公积金*4 4,685,849.39 2.法定公益金*4 4,685,849.39 3.应付普通股股利*4 11,340,000.00 年末未分配利润 156,168,926.14 *1 系本公司2000 年度按应纳税所得额预计所得税纳税准备额，2001 年度按石河子国家税务局稽查局汇算清缴结果，予以调整了年初未分配利润计2,474,191.62 元。 *2 如附注二.19 所述，本年本公司会计政策变更采用追溯调整法，调减了本年年初未分配利润计22,406,995.82 元。 *3 系本公司之子公司计提的法定盈余公积和法定公益金，本年度本公司予以合并抵消后不再转回，调增了年初未分配利润8,726,625.41 元，调减了法定盈余公积4,435,985.78 元，调减了法定公益金4,290,639.63 元。 *4 根据2002 年3 月22 日二届三次董事会决议，本公司2001 年度实现的净利润分别按10%、10%提取法定盈余公积金和法定公益金。此外，以截止2001年12 月31 日股本226,800,000.00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.5 元（含税）。 30.主营业务收入 2001 年度 2000 年度 塑料制品 578,641,661.05 591,881,430.86 化工制品 274,331,160.10 242,908,523.18 水电供应 15,264,798.36 18,026,124.32 建筑安装及运输服务 21,660,667.88 35,240,907.45 棉花制品 197,112,474.35 416,685,593.20 小麦制品 3,725,754.15 7,627,199.30 胡萝卜汁 5,297,831.97 -- 番茄酱 70,108,509.91 5,629,861.14 糖 63,710,857.83 4,068,609.05 承包农场实际上缴利润* 38,006,010.25 79,194,156.08 其他 24,286,428.88 11,229,920.68 1,292,146,154.73 1,412,492,325.26 *系本公司下属北泉农场和东阜城农场的个体承包经营单位—家庭农场按承包合同规定实际上缴当年和计缴上年欠缴的利润，以收付实现制为原则计入当期损益。本年度比上年减少52.00%，主要系北泉农场和东阜城农场本年棉花收成欠佳，承包户拖欠应交利费所致。 如上所述，本年度由于天气影响的因素，本公司棉花销售收入较上年减少了52.32%。 本公司前五名客户销售的收入总额占本年度全部主营业务收入的17.87%。 31.管理费用 本公司管理费用较上年度减少了25.64%，主要系根据新疆兵团农八师石河子市人民政府师市发[2001]50 号文《关于新疆天业股份有限公司所属农场2001年有关费用承担问题的意见》，本公司之分公司—北泉农场和东阜城农场本年度劳动保险费计提按实发工资的20%计提所致。 32.财务费用 2001 年度 2000 年度 利息支出 45,919,122.05 26,057,142.64 减：利息收入 13,042,316.38 10,608,440.17 汇兑损失 183,442.96 -- 手续费 907,362.28 629,327.18 其他 31,135.29 71,032.90 33,998,746.20 16,149,062.55 本年财务费用较上年增加110.53%，主要系本公司本年银行借款额较上年大幅增长，本年利息费用相应大幅增加。 33.其他业务利润 2001 年度 2000 年度 材料销售 11,195,406.89 8,858,848.04 房屋租赁收入 595,145.33 -- 修理服务收入 1,411,430.12 73,702.29 运输收入 118,953.46 966,927.36 代理费收入 4,467,773.90 -- 其他 2,290,007.18 759,833.45 20,078,716.88 10,659,311.14 本公司其他业务利润较上年度增加88.37%，主要系本公司之子公司—外贸公司本年度为其他公司代理进出口业务而收取的代理费增加所致。 34.投资收益 2001 年度 短期投资 长期投资 合计 股票投资收益 9,977,763.27 -- 9,977,763.27 债券投资收益 -- -- -- 转让股权损益 -- (358,987.59) (358,987.59) 其他长期投资损益 -- 1,825,406.78 1,825,406.78 调整被投资公司所有 者权益增(+)减(-)额 -- 244,655.93 244,655.93 股权投资差额摊销 -- (939,351.26) (939,351.26) 9,977,763.27 771,723.86 10,749,487.13 2000 年度 短期投资 长期投资 合计 股票投资收益 15,550,438.44 15,550,438.44 债券投资收益 (119,976.03) (119,976.03) 转让股权损益 (590,814.10) (590,814.10) 其他长期投资损益 1,240,747.20 1,240,747.20 调整被投资公司所有 者权益增(+)减(-)额 2,447,245.52 2,447,245.52 股权投资差额摊销 (585,990.71) (585,990.71) 15,430,462.41 2,511,187.91 17,941,650.32 2001 年4 月18 日，本公司之子公司—化轻公司与新疆捷兴科技投资有限责任公司（以下简称“捷兴公司”）签定有关“资产管理委托协议书”，委托捷兴公司代理理财，捷兴公司按化轻公司委托本金—1000 万元的50%存入风险保证金，协议到期后，化轻公司可获得本金和10.5%的收益。截止2001 年12 月31日，化轻公司业已收回1000 万元委托本金，并确认相关收益61.5 万元。 本公司投资收益不存在重大可收回限制。 35.补贴收入 2001 年度 2000 年度 原料进口退税*1 12,057,911.38 15,009,458.46 产品出口退税*2 104,051.79 -- 12,161,963.17 15,009,458.46 *1 本公司之子公司—阿拉山口公司经中华人民共和国对外贸易经济合作部以[1996]外经贸政审函字第3138 号文批准为边境小额贸易企业，按新政办[1996]91 号文的规定享受进口环节税按法定税率减半征收的优惠政策，本年阿拉山口公司因进口聚乙烯原料获得海关代征增值税优惠额计12,057,911.38元。 *2 系本公司之子公司—番茄制品公司出口番茄酱所退增值税。 36.营业外收入 2001 年度 2000 年度 处理固定资产收益 946,953.59 191,000.00 罚款收入 1,611,705.04 1,279,504.49 毋须偿还的应付款 -- 1,256,298.35 其它 1,752,974.08 661,702.29 4,311,632.71 3,388,505.13 37.营业外支出 2001 年度 2000 年度 处理固定资产损失 2,183,970.16 3,538,317.74 罚款支出 1,001,316.17 208,361.02 捐赠支出 107,200.00 805,306.00 提取固定资产减值准备 66,072.58 16,403,312.46 其它 1,296,687.06 381,358.23 4,655,245.97 21,336,655.45 38.少数股东权益 股东名称 被投资单位名称 2001-12-31 2000-12-31 中发公司管理人员张新力等 中发公司 2,340,258.97 1,792,594.56 新疆生产建设兵团物产集团公司 化轻公司 2,865,409.61 15,115,409.62 化轻公司管理人员黄杰等 化轻公司 4,457,912.61 -- 石河子八一糖业有限公司 蕃茄制品公司 1,658,911.78 2,801,101.47 农二师22 团天达公司 21,920,946.42 9,029,700.00 农二师23 团天达公司 6,124,731.42 4,977,000.00 新疆湖光糖厂 天达公司 2,042,537.09 1,993,300.00 江苏世纪信息产业有限公司 网络公司 500,231.48 500,211.96 新疆石河子科学技术情报研究所 网络公司 500,231.48 500,211.96 天业集团 泰安公司 310,120.63 -- 石河子市运发投资有限公司 节水公司 27,171,694.39 -- 机械科学研究所 节水公司 816,117.77 -- 西北农林科技大学 节水公司 544,078.51 -- 汤宏建、王琳 阿拉山口公司 380,137.20 -- 71,633,319.36 36,709,529.57 39.收到的其他与经营活动有关的现金 内容 2001 年度 其他应收款减少 单位借款 838,783,840.55 其他应付款增加 暂借款、农户押金等 72,946,908.51 911,730,749.06 40.支付的其他与经营活动有关的现金 内容 2001 年度 其他应收款 单位借款 732,978,431.34 其他应收款 个人借款 6,406,992.60 管理费用 业务招待费、差旅费等 36,217,633.15 营业费用 运输费、包装费等 24,623,577.69 其他 32,256,371.54 832,483,006.32 六、母公司会计报表主要项目注释： 1.应收帐款 2001-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 98,699,242.37 57.96 493,496.21 98,205,746.16 1-2年 32,059,509.27 18.83 160,297.55 31,899,211.72 2-3年 10,500,508.53 6.17 52,502.54 10,448,005.99 3-4年 8,589,269.89 5.04 4,294,634.95 4,294,634.94 4-5年 11,589,771.20 6.81 5,794,885.60 5,794,885.60 5年以上 8,842,717.71 5.19 8,842,717.71 -- 170,281,018.97 100.00 19,638,534.56 150,642,484.41 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 90,512,516.36 62.16 452,562.58 90,059,953.78 1-2年 14,174,287.82 9.73 70,871.44 14,103,416.38 2-3年 12,616,404.29 8.66 63,082.02 12,553,322.27 3-4年 7,133,427.70 4.90 3,566,713.85 3,566,713.85 4-5年 11,366,072.85 7.80 5,683,036.43 5,683,036.42 5年以上 9,835,973.39 6.75 9,835,973.39 -- 145,638,682.41 100.00 19,672,239.71 125,966,442.70 2．其他应收款 2001-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 227,286,580.21 71.76 1,136,432.90 226,150,147.31 1-2年 46,850,012.84 14.79 234,250.06 46,615,762.78 2-3年 23,569,887.90 7.44 117,849.44 23,452,038.46 3-4年 7,867,978.54 2.48 3,933,989.27 3,933,989.27 4-5年 3,251,677.80 1.03 1,625,838.90 1,625,838.90 5年以上 7,891,480.54 2.50 7,891,480.54 -- 316,717,617.83 100.00 14,939,841.11 301,777,776.72 2000-12-31 帐龄 金额 占该帐项金额% 坏帐准备 净额 1年以内 430,865,739.28 87.54 2,176,585.60 428,689,153.68 1-2年 38,177,522.19 7.76 190,887.61 37,986,634.58 2-3年 7,717,872.73 1.57 38,589.36 7,679,283.37 3-4年 6,082,113.67 1.24 3,008,143.28 3,073,970.39 4-5年 2,759,780.20 0.56 1,379,890.10 1,379,890.10 5年以上 6,560,582.66 1.33 6,560,582.66 -- 492,163,610.73 100.00 13,354,678.61 478,808,932.12 3． 长期投资 2001-1-1 项目 金额 减值准备 本年增加 长期股权投资 其中:其他股权投资*1 208,178,983.37 -- 143,065,979.49 长期债权投资 其中：债券投资*2 60,000.00 -- -- 其他长期投资 8,981,216.43 -- 50,000.00 217,220,199.80 -- 143,115,979.49 2001-12-31 项目 本年减少 金额 减值准备 长期股权投资 其中:其他股权投资*1 1,468,338.85 349,776,624.01 -- 长期债权投资 其中：债券投资*2 40,000.00 20,000.00 -- 其他长期投资 -- 9,031,216.43 -- 1,508,338.85 358,827,840.44 -- *1 其他股权投资的明细列示如下： 被投资单位名称 投资起始 投资金额 占被投资公司注册 ?
