新疆天业股份有限公司
证券代码：600075 股票简称：新疆天业 公告编号：临 2022-001
债券代码：110809 债券简称：天业定 01
债券代码：110810 债券简称：天业定 02
新疆天业股份有限公司
关于定向可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 转股情况：自定向可转债转股期起始日至 2021 年 12 月 31 日，“天业定 01”
累积已转股金额 30,000 万元，已全部转股完成，自 2021 年 8 月 27 日起停止转股，累
积转股数 51,369,862 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例 3.6183%；“天
业定 02”累积已转股金额为 116,672.20 万元，累积转股数为 226,547,924 股，占可
转债转股前公司已发行股份总额的比例为 15.9571%。
● 未转股可转债情况：自定向可转债转股期起始日至 2021 年 12 月 31 日，公司
尚未转股的“天业定 02”金额 5,000.00 万元，占“天业定 02”发行总量的比例 4.1094%。
一、定向可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司向新疆天业（集团）
有限公司等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
〔2020〕372 号）核准，新疆天业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月
12 日向交易对方非公开发行 3,000,000 张“天业定 01”可转换公司债券作为购买其
持有的天能化工有限公司 100%股权的部分交易对价， 天业定 01”发行总额 30,000.00
万元，债券代码 110809，每张面值 100 元，期限为自发行登记之日起 6 年；于 2020
年 12 月 29 日向 18 名特定对象非公开发行 12,167,220 张“天业定 02”可转换公司债
券募集配套资金，“天业定 02”发行总额 121,672.20 万元，债券代码 110810，每张
面值 100 元，期限为自发行登记之日起 6 年。
新疆天业股份有限公司
（二）可转债上市情况
经《上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕264 号》文件同意，公司 121,672.20
万元“天业定 02”定向可转换公司债券于 2021 年 6 月 29 日起在上海证券交易所挂牌
转让，债券代码“110810”。
（三）可转债转股期限
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《新疆天业股份有限公司发
行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简
称“《报告书》”）的约定，公司非公开发行的“天业定 01”可转债转股期限自 2021 年
5 月 18 日至 2026 年 5 月 11 日，“天业定 02”可转债转股期限为 2021 年 6 月
29 日至 2026 年 12 月 28 日。
（四）可转债转股价格调整情况
“天业定 01”初始转股价格为 5.94 元/股， 天业定 02”初始转股价格为 5.25 元
/股。公司 2021 年 5 月 28 日披露《2020 年年度权益分派方案实施公告》（公告编号：
临 2021-051），2020 年度权益分派方案为：向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含
税），不进行资本公积金转增股本，不送红股，除权除息日为 2021 年 6 月 4 日。根据
《报告书》相关规定，“天业定 01”的转股价格自 2021 年 6 月 4 日起由原来的 5.94
元/股调整为 5.84 元/股；天业定 02”的转股价格自 2021 年 6 月 4 日起由原来的 5.25
元/股调整为 5.15 元/股。
二、定向可转债转股情况
（一）自定向可转债转股期起始日至 2021 年 12 月 31 日，“天业定 01”累积已转
股金额 30,000 万元，已全部转股完成，自 2021 年 8 月 27 日起停止转股，累积转股数
51,369,862 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例 3.6183%；“天业定 02”
累积已转股金额 116,672.20 万元，累积转股数 226,547,924 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的比例 15.9571%。
（二）自定向可转债转股期起始日至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未转股的“天业
定 02”金额 5,000.00 万元，占“天业定 02”发行总量的比例 4.1094%。
三、股本变动情况
1、自“天业定 01”、“天业定 02”定向可转债转股期起始日至 2021 年 12 月 31
日，股本变动情况
新疆天业股份有限公司
变动前 变动后
期间股份变动增 可转债转股
（2021 年 5 月 18 日） （2021 年 12 月 31 日）
减情况（+，-） 变动（+，-）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
限售条件的流通股
447,205,385 31.50 -59,999,999 51,369,862 438,575,248 25.83
/非流通股
—可转债转股股份 0 0 0 51,369,862 51,369,862 3.03
—非公开发行股份
447,205,385 31.50 -59,999,999 0 387,205,386 22.81
（不受减持控制）
无限售条件的流通
972,522,352 68.50 59,999,999 226,547,924 1,259,070,275 74.17
股份
总股本 1,419,727,737 100 0 277,917,786 1,697,645,523 100
备注：公司于 2020 年 12 月 29 日非公开发行的 59,999,999 股限售股于 2021 年 6 月 29 日上市
流通，详见公司于 2021 年 5 月 28 日披露的《关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告》（公
告编号：临 2021-057）。
2、自 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日，股本变动情况
变动前(2021 年 9 月 30 日) 可转债转股 变动后（2021 年 12 月 31 日）
数量（股） 比例 变动（+，-） 数量（股） 比例
限售条件的流通股
438,575,248 25.83 0 438,575,248 25.83
/非流通股
—可转债转股股份 51,369,862 3.03 0 51,369,862 3.03
—非公开发行股份
387,205,386 22.81 0 387,205,386 22.81
（不受减持控制）
无限售条件的流通
1,259,070,275 74.17 0 1,259,070,275 74.17
股份
总股本 1,697,645,523 100 0 1,697,645,523 100
四、其他
联系部门：新疆天业股份有限公司证券部
联系电话：0993-2623118
联系邮箱：master@xj-tianye.com
特此公告
新疆天业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 6 日
