金花企业（集团）股份有限公司

               2018 年度董事会审计委员会履职报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司审计委
员会议事规则》的有关规定，报告期内，我们认真履行审计委员会委员的工作职
责，勤勉尽责，切实发挥监督指导作用，现就 2018 度履职情况汇总报告如下：


一、审计委员会基本情况：
    公司第八届董事会审计委员会由三名委员组成，分别是独立董事黄丽琼女士
（主任委员）、董事张梅女士、独立董事牛晓涛先生。
    黄丽琼女士，1971 年 2 月出生，大专学历，注册会计师，具有 21 年大型会
计师事务所审计工作经验，拥有深厚的财务会计、审计专业理论和大型审计项目
组织、管理经验，熟悉中国资本市场规则，熟悉航空航天、军工、制药、电子、
信息、建材、农业等行业财务特点。主要负责安泰科技、西部材料、中航飞机、
航天动力、成发科技、秦岭水泥、新天然气、众兴菌业等多家上市公司年度审计
及部分 IPO、重大资产重组等项目，2013 年 7 月至今任中审众环会计师事务所(特
殊普通合伙)合伙人、陕西分所负责人。2014 年 6 月至今任董事会独立董事。
    牛晓涛先生，1975 年 9 月出生，汉族，高级工商管理硕士，律师，陕西省
第十二届政协委员、北京陕西企业商会副会长。2002 年至 2011 年历任陕西省商
洛市地税局办公室副主任、税政科科长，陕西省地税局法律顾问； 2015 年 4 月
创办宁波乔格理投资管理有限公司任董事长。2016 年 1 月至今任中交通力股份
有限公司（870958）独立董事。2018 年 8 月任北京海征诚律师事务所高级合伙
人。2017 年 6 月至今担任公司独立董事。2017 年 8 月参加上海证券交易所举办
的独立董事任职资格培训班，获得结业证书。
    张梅女士，1970 年 10 月出生，硕士学历，会计师，曾任职于陕西金花实业
发展有限责任公司财务部、金花企业（集团）股份有限公司财务部。1999 年至
2011 年 4 月任公司财务总监，2011 年 5 月至今任公司总经理。金花企业（集团）
股份有限公司第七届董事会董事。2014 年 6 月至今任董事会董事。
二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，召开了 6 次会
议，分别为：
    1、2018年2月11日，召开了审计委员会，审议通过了公司第八届董事会第六
次会议，审议关于《金花企业（集团）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
（第四次修订稿）》及摘要（第四次修订稿）等相关事项，对关联交易事项出具
书面审核意见。
    2、2018年3月20日，与审计会计师召开关于公司2018年度审计工作的沟通会
    3、2018 年 4 月 11 日，召开了审计委员会，审议通过了《2017 年年度审计
报告的决议》《关于公司编制的 2017 年财务会计报表的意见》《2017 年度董事
会审计委员会履职报告》《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》《关于公司
聘请 2018 年度财务及内部控制审计机构的意见》并同意提交公司董事会审议；
    4、2018 年 4 月 18 日，审议通过了公司 2018 年第一季度报告及摘要；
    5、2018 年 8 月 8 日，审议通过了公司 2018 年半年度报告及摘要
    6、2018 年 10 月 25 日，审议通过了公司 2018 年三季度报告及摘要。
三、审计委员会履职情况
    (一)监督及评估外部审计机构工作
     1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    瑞华会计事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从业资格，
一直遵循独立、客观、公正的职业准则，对公司提供的会计报表及相关资料进行
了独立、客观、公正、谨慎的审计，较好的完成了公司委托的审计工作。
    2、审核外部审计机构的审计费用
    经审核，公司实际支付瑞华会计师事务所上年度财务审计费用与公司董事会、
股东大会决议通过及所披露的审计费用情况相符。
    3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划，审计方法及在审计中
发现的重大事项。
    报告期内，我们与瑞华会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法进行
了充分的讨论和沟通，并达成一致意见，在财务和内部控制审计过程中，督促年
审注册会计师按照商定计划进行审计，并在约定时限内提交审计报告，未在审计
中发现公司存在其他重大事项。
    4、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    我们不定期的对瑞华会计师事务所的审计工作进行监督和检查，认为年审注
册会计师在审计工作中能够遵守职业准则，忠实勤勉的履职尽责。
   （二）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司内部审计工作计划，并认可计划的可行性，
同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工作中出现的
问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重
大问题。
    （三）审阅财务报告并对其发表意见
     报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，我们认为：
     1、公司财务报告真实、准确、完整，且编制和披露符合《企业会计准则》、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关规定，均真实、公允的
反映了公司的财务状况和经营成果。
     2、公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会
计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
     3、公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
   （四）评估内部控制的有效性
    公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交
易所有关规定的要求，建立了较为完善的内部控制制度，报告期内，公司严格执
行各项法律、法规、公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经
营层规范运作，公司内部控制有效。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
    在年审注册会计师进场前和审计工作中，我们组织召开会议，邀请相关高管
和审计人员列席会议，就审计工作中发现的问题及时进行面对面的有效沟通，保
证了财务和内部控制审计工作在约定时限内高质量的完成，
    （六）公司关联交易事项的审核
    报告期内，我们对关联交易进行了审核，未发现关联交易存在损害公司及其
股东利益的情形。
     四、总体评价
     报告期内，我们切实的履行监督指导职责，严格依据《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》等相关规定，恪尽职守、尽
职尽责，较好的履行了董事会审计委员会的相关职责，确保了公司规范运作。
     2019 年我们将继续与公司董事会、监事会及管理层沟通交流，充分发挥审
计委员会的重要作用，维护公司及全体股东的利益。


     审计委员会委员：黄丽琼   牛晓涛   张梅




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                                                          2019 年 4 月 18 日