金花企业（集团）股份有限公司
董事会关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律法规和规范性文件要求，公司董事会对 2019 年度募集资金存放与实际
使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证监会《关于核准金花企业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2017]1648 号）核准，金花企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
发行股票 67,974,413 股（A 股），发行价格为人民币 9.38 元/股，本次发行募集资金总
额为人民币 637,599,993.94 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币
628,780,819.60 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙））已对上述募集资金的到位情
况进行了审验，并于 2018 年 3 月 22 日出具的《金花企业（集团）股份有限公司验资报
告》(瑞华验字[2018]61060001 号)审验确认。
（二）截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况及余额
项目 金额（元）
募集资金总额 637,599,993.94
减：支付的发行费用 8,819,174.34
募集资金净额 628,780,819.60
减：累计已投入募投项目金额 194,785,590.83
其中：2018 年度使用募集资金金额 151,318,549.83
2019 年度使用募集资金金额 43,467,041.00
减：临时性补充流动资金 150,000,000
加：累计募集资金利息收入扣减手续费净额 13,684,643.56
其中：2018 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 7,427,432.48
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2019 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 6,257,211.08
尚未使用的募集资金余额 297,679,872.33
其中：现金管理余额 192,000,000.00
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 105,679,872.33
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法
权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公
司证券发行管理办法》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况制订了《金
花企业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管
理办法》要求并结合经营需要，公司对募集资金专户存储，以便于募集资金的管理和使
用以及对其使用情况进行监督。
1、2018 年 4 月 3 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行（以下简称
“浦发银行”）开设了募集资金专项账户，并于 2018 年 4 月 3 日，公司同国金证券股份
有限公司（以下简称“国金证券”）与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议内容与《上海证券交易所募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、2018 年 12 月 17 日，经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，公司在长安
银行股份有限公司（以下简称“长安银行”）增设募集资金存储专户，并同国金证券股
份有限公司、长安银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议内容与《上
海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
3、2018 年 9 月 17 日，经公司第八届董事会第十一次会议审议通过如下议案：
（1）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为了最
大限度发挥募集资金的使用效率，有效降低公司财务费用，在确保不影响募集资金投资
项目建设和募集资金使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关
规定，同意公司使用部分闲置募集资金 1.5 亿元暂时补充流动资金，主要用于日常生产
经营。使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期前将及时、足额将
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该部分资金归还至募集资金专户。2019 年 9 月 6 日，公司已将上述用于暂时补充流动资
金的募集资金全部归还至募集资金专户（详见公司“临 2019-021”号公告）。
（2）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》为提高募集资金
使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用暂
时闲置的募集资金(含本金、利息及购买银行产品收益)不超过人民币 3 亿元购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通知存款、协定存款、定
期存款，在上述额度自公司第八届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月之内有
效。单个理财产品的投资期限不超过一年，资金可滚动使用。
4、2019 年 9 月 9 日，经公司第八届董事会第十八次会议审议通过如下议案：
（1）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为了最
大限度发挥募集资金的使用效率，有效降低公司财务费用，在确保不影响募集资金投资
项目建设和募集资金使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关规定，同意公司使用部分闲置募集资金 1.5 亿元暂时补充流动资金，主
要用于日常生产经营。使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期前
将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。
（2）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》为提高募集资金
使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用暂
时闲置的募集资金(含本金、利息及购买银行产品收益)不超过人民币 3 亿元购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通知存款、协定存款、定
期存款，在上述额度自公司第八届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月之内有
效。单个理财产品的投资期限不超过一年，资金可滚动使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户余额列示如下：
单位：元
开户单位 开户银行名称 账号 资金余额
3
金花企业（集团）股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限 72150078801800000103
87,781,914.23
公司西安分行
金花企业（集团）股份有限公司 长安银行股份有限公司 806010001421042939 209,897,958.10
合 计 297,679,872.33
注：截止 2019 年 12 月 31 日，公司持有浦发银行结构性存款 8500 万元，长安银行通知存款 1200 万
元，长安银行大额存单 9500 万元。详见本报告三（三）
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年度，公司使用募集资金 43,467,041.00 元，用于新厂区搬迁扩建项目的募
投项目建设，具体情况详见附表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 9 月 9 日，公司召开第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响
募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第 2 号
-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》等相关规定，同意公司在确保不影响募集资金投资项目的前提下使用部分闲置募
集资金 1.5 亿元暂时补充流动资金，主要用于日常生产经营。使用期限自公司董事会审
议批准之日起不超过 12 个月，到期前将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。
独立董事、国金证券已分别对此发表了同意的专项意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
2019年9月9日，公司召开第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲
置的募集资金(含本金、利息及购买银行产品收益)不超过人民币3亿元购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通知存款、协定存款、定期存
款，在上述额度自公司第八届董事会第十一次会议审议通过之日起12个月之内有效。单
个理财产品的投资期限不超过一年，资金可滚动使用。独立董事、国金证券已分别对此
发表了同意的专项意见。
报告期内公司使用募集资金购买理财产品的具体情况如下：
单位：万元
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收益率 实际收回 实际获
合作方 产品类型 委托理财金额 起息日 到期日
（%） 本金 得收益
浦发银行西安分行 结构性存款 4.25 8,000.00 2018 年 12 月 28 日 2019 年 3 月 28 日 8,000.00 85.00
长安银行 通知存款 1.35 13,000.00 2018 年 12 月 21 日 2019 年 2 月 13 日 13,000.00 9.65
长安银行 大额存单 1.71 10,000.00 2019 年 1 月 10 日 2019 年 4 月 10 日 10,000.00 43.63
长安银行 大额存单 2.02 10,000.00 2019 年 1 月 10 日 2019 年 7 月 10 日 10,000.00 100.75
长安银行 大额存单 2.02 1,500.00 2019 年 1 月 10 日 2019 年 7 月 10 日 1,500.00 15.11
长安银行 大额存单 2.02 3,500.00 2019 年 3 月 7 日 2019 年 9 月 7 日 3,500.00 35.36
浦发银行西安分行 结构性存款 3.90 8,000.00 2019 年 4 月 3 日 2019 年 7 月 4 日 8,000.00 77.13
长安银行 大额存单 1.71 7,000.00 2019 年 4 月 11 日 2019 年 7 月 11 日 7,000.00 29.84
浦发银行西安分行 结构性存款 3.88 8,000.00 2019 年 7 月 8 日 2019 年 9 月 12 日 8,000.00 55.18
长安银行 大额存单 1.71 10,000.00 2019 年 7 月 10 日 2019 年 11 月 18 日 10,000.00 62.04
长安银行 大额存单 2.33 1,500.00 2019 年 7 月 10 日 2020 年 7 月 10 日
长安银行 大额存单 2.33 7,000.00 2019 年 7 月 11 日 2020 年 7 月 11 日
长安银行 通知存款 1.35 3,500.00 2019 年 9 月 10 日 2019 年 9 月 23 日 3,500.00 1.12
浦发银行西安分行 结构性存款 3.70 6,000.00 2019 年 9 月 18 日 2019 年 12 月 17 日 6,000.00 54.88
长安银行 通知存款 1.35 500.00 2019 年 9 月 27 日 1.71
长安银行 通知存款 1.35 200.00 2019 年 9 月 27 日 0.68
长安银行 通知存款 1.35 500.00 2019 年 9 月 27 日 1.71
长安银行 大额存单 2.33 1,000.00 2019 年 9 月 29 日 2020 年 9 月 29 日
浦发银行西安分行 结构性存款 3.60 500.00 2019 年 9 月 29 日 2019 年 10 月 29 日 500.00 1.50
浦发银行西安分行 结构性存款 3.75 2,000.00 2019 年 9 月 29 日 2019 年 12 月 30 日 2,000.00 18.96
浦发银行西安分行 结构性存款 3.5000% 500.00 2019-10-31 2019-12-2 500.00 1.56
浦发银行西安分行 结构性存款 3.8000% 500.00 2019-12-5 2020-3-5
浦发银行西安分行 结构性存款 3.7000% 6,000.00 2019-12-19 2020-3-19
浦发银行西安分行 结构性存款 3.7500% 2,000.00 2019-12-31 2020-3-31
上述公司购买的理财产品到期后，公司按照规定及时将本金及收益全额存入了上海
浦东发展银行股份有限公司西安分行、长安银行股份有限公司开设的募集资金专户。
（四）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年 11 月 19 日，公司将存放在长安银行募集专户中的募集资金 10,000 万元拆
借给控股股东关联方西安鸿辉物业管理有限公司，该笔资金于 2019 年 11 月 27 日全部
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归还至募集资金专户，共计占用时间 9 天。2020 年 4 月 9 日，公司收到西安鸿辉物业管
理有限公司支付的资金占用费用 18.75 万元。
上述事项违反了募集资金管理的相关规定。对此，公司将加强对公司控股股东、高
级管理人员、财务人员及相关部门上市公司规范运作知识的培训，进一步提高规范运作
意识，强化内部控制的管理，确保在以后的工作中严格履行有关规定，及时履行报备、
审批、决策程序，做好相关信息披露工作，确保募集资金的存放安全和使用合规，杜绝
违规事项的发生。
金花企业（集团）股份有限公司董事会
2020 年 4 月 28 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额 4,346.70
62,878.08
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 19,478.56
变更用途的募集资金总额比例 不适用
调
截至期末累
已变 整 截至期 项目可
计投入金额
更项 募集资金 后 截至期末 截至期末累 末投入 项目达到预 行性是
本年度投 与承诺投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 目(含 承诺投资 投 承诺投入 计投入金额 进度（%） 定可使用状 否发生
入金额 金额的差额 的效益 预计效益
部分 总额 资 金额(1) (2) (4)＝ 态日期 重大变
(3)＝
变更) 总 (2)/(1) 化
(2)-(1)
额
补充流动资金 14,878.08 14,878.08 15,111.54 233.46 101.57% 不适用 不适用 不适用 否
新厂区搬迁扩建项目 48,000.00 48,000.00 4,346.70 4,367.02 -43,632.98 9.10% 不适用 不适用 不适用 否
合计 62,878.08 62,878.08 4,346.70 19,478.56 -43,399.52 30.98%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三-（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
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对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三-（三）对闲置募集资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 -
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