证券代码：600080          证券简称：ST 金花        公告编号：临 2020-039



                    金花企业（集团）股份有限公司

             关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局

                    《行政监管措施决定书》的公告
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    金花企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月4日收到
了中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政监管措施决定书》，具体内容如下：


   一、《关于对金花企业（集团）股份有限公司釆取出具警示函措施的决定》（陕
证监措施字[2020]16 号）
   金花企业（集团）股份有限公司：
   经查，2019 年 3 月 25 日，你公司子公司金花国际大酒店有限公司（以下简
称金花酒店）以其 6,800 万元定期存单，为阜新汇宝工贸有限公司提供质押担保，
期限 1 年。2020 年 3 月 25 日，金花酒店以其 6,800 万元定期存单，为镇江中能
恒兴国际贸易有限公司提供质押担保，期限 3 个月。
       你公司对上述两笔担保未履行内部决策程序，也未及时履行信息披露义务，
违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号，以下简称《办法》）
第二条第一款、第三十条第二款第十七项，《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号）第一条第三项的规定。根据《办法》第五十九条
的规定, 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当对照相关法
律法规，对违规担保和大股东违规占用上市资金问题进行自查自纠，完善公司治
理和内控制度，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报
告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向


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有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


   二、《关于对吴一坚、张梅、孙明采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施
字[2020]17 号）
   吴一坚、张梅、孙明：
   经查,2019 年 3 月 25 日，金花企业（集团）股份有限公司（以下简称金花股
份）子公司金花国际大酒店有限公司（以下简称金花酒店）以其 6,800 万元定期
存单，为阜新汇宝工贸有限公司提供质押担保，期限 1 年。2020 年 3 月 25 日,
金花酒店以其 6,800 万元定期存单，为镇江中能恒兴国际贸易有限公司提供质
押担保, 期限 3 个月。
     金花股份对上述两笔担保未履行内部决策程序，也未及时履行信息披露义
务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号，以下简称《办法》）
第二条第一款、第三十条第二款第十七项，《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发 [2005] 120 号）第一条第三项的规定。依照《办法》第五十八
条第二款的规定，你们分别作为金花股份时任董事长、总经理、董事会秘书，对
上述信息披露问题负有主要责任。根据《办法》第五十九条的规定，我局决定对
你们采取出具警示函的监管措施。你们应当严格遵守相关法律法规，依法履行董
事及高管人员义务, 勤勉尽责，确保上市公司信息披露质量。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


    公司将按照监管要求积极整改，加大公司内控治理力度，完善公司治理和内
控制度，不断提高规范运作意识，确保信息披露真实、准确、完整、及时，切实
维护全体股东权益。

    公司指定信息披露报刊及网站为《上海证券报》、上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请
投资者注意投资风险。


    特此公告。
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金花企业（集团）股份有限公司董事会
                2020 年 8 月 6 日




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