国金证券股份有限公司
关于金花企业（集团）股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等法律法规的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”
或“保荐机构”）作为金花企业（集团）股份有限公司（以下简称“金花股份”、
“公司”或“发行人”）2016 年非公开发行股票的保荐机构，对金花股份 2022
年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查具体情况及专项核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会核准证监许可[2017]1648 号文批准，公司由主承
销商国金证券采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
股票 67,974,413 股，发行价为每股人民币 9.38 元，共计募集资金 637,599,993.94
元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 628,780,819.60 元。上述募集资金已
由国金证券股份有限公司于 2018 年 3 月 21 日汇入公司募集资金监管账户。上述
募集资金到位情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（瑞
华验字（2018）61060001 号）验证。
（二）2022 年度内募集资金的存管和使用情况核查
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和节余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 62,878.08
减：直接投入募投项目 19,818.34
—1—
减：临时性补充流动资金 3,246.73
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 4,093.07
募集资金专户余额 43,906.08
其中：现金管理余额 16,300.00
募集资金专户的活期余额 27,606.08
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金规定的制订和存储监管协议的签订
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《金
花股份募集资金管理办法》（以下简称《办法》），公司严格按照上述《办法》
的相关规定，对募集资金实行专户存储和管理。
2018 年 4 月 3 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行（以下简
称“浦发银行西安分行”）、保荐机构国金证券签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》；为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企战略合作，提高募集
资金的使用效率；2018 年 12 月 17 日，公司与长安银行股份有限公司（以下简
称“长安银行”）、保荐机构国金证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
2023 年 1 月 14 日，公司与兴业银行股份有限公司西安分行、保荐机构国金证券
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；上述协议内容与上海证券交易所制
订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用
募集资金时已经严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利、
履行义务。
（二）公司募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日余额
序号 开户银行 账户
（含利息）
注1
1 上海浦东发展银行股份有 72150078801800000103 43,711.71
—2—
限公司西安分行
2 长安银行股份有限公司 806010001421042939 194.37
合计 43,906.08
注 1：截至 2022 年 12 月 31 日，浦发银行募集资金专户金额中，包括活期存款金额为 27,411.71
万元、结构性存款 8,000 万元、七天通知存款 8,300 万元，前述金额合计为 43,711.71 万元。
（三）募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 109.30
万元，累计已使用募集资金 19,818.34 万元，具体详见附件一《募集资金使用情
况对照表》。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 12 月 7 日，公司第九届董事会第十一次会议审议同意，在确保不影
响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金不超过
15,000 万元（含 15,000 万元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准
该议案之日起不超过 12 个月。2022 年 3 月 31 日，公司第九届董事会第十七次
会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟
增加使用闲置募集资金 25,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审
议通过之日起至 2022 年 12 月 6 日止。2022 年 12 月 2 日，公司已将上述两次合
计 40,000 万元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户，使
用期限未超过 12 个月，公司不存在到期未归还募集资金的情况。
2022 年 12 月 6 日，公司第九届董事会第二十四次会议审议同意，在确保不
影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金不超过
40,000 万元（含 40,000 万元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准
该议案之日起不超过 12 个月。
上述暂时补流资金暂未到期，公司不存在到期未归还募集资金情况。
3、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况
2021 年 8 月 11 日，公司召开了第九届董事会第八次会议，审议通过《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经保荐机构国金证券股份有限公司
同意，公司使用最高金额不超过人民 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，
—3—
用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通
知存款、协定存款、定期存款，单个理财产品的投资期限不超过一年，上述投资
额度自董事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可
以循环滚动使用。
2022 年 8 月 18 日，公司召开了第九届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用不超过人民币
40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款，
单个理财产品的投资期限不超过一年，上述投资额度自董事会审议通过之日起一
年内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日间，公司使用闲置募集资金进行现金
管理的情况如下：
—4—
单位：万元
合作方 产品类型 预期收益率 委托理财金额 委托理财起止时间 委托理财到期时间 实际收回本金 当年度实际获得收益
注1
浦发银行 大额存单 3.50% 2,000.00 16/9/2020 24/3/2022 2,000.00 99.54
注1
浦发银行 大额存单 3.50% 3,000.00 23/9/2020 24/3/2022 3,000.00 148.37
浦发银行 大额存单 3.45% 4,000.00 19/10/2020 28/10/2022 4,000.00 275.02
浦发银行 大额存单 3.45% 5,000.00 5/2/2021 25/3/2022 5,000.00 66.13
浦发银行 大额存单 3.45% 3,000.00 5/2/2021 25/3/2022 3,000.00 39.68
浦发银行 大额存单 3.45% 2,000.00 5/2/2021 25/3/2022 2,000.00 26.45
浦发银行 结构性存款 3.20% 1,000.00 1/11/2021 30/1/2022 1,000.00 7.91
浦发银行 结构性存款 3.15% 5,000.00 17/11/2021 17/2/2022 5,000.00 39.38
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 13/12/2021 20/1/2022 1,000.00 0.32
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 13/12/2021 24/1/2022 1,000.00 2.36
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 22/12/2021 5/1/2022 1,000.00 0.12
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 22/12/2021 12/1/2022 1,000.00 1.18
浦发银行 结构性存款 3.30% 5,000.00 24/12/2021 24/1/2022 5,000.00 13.75
浦发银行 结构性存款 3.30% 2,000.00 24/12/2021 24/1/2022 2,000.00 5.50
浦发银行 结构性存款 3.35% 1,000.00 30/12/2021 1/4/2022 1,000.00 8.56
浦发银行 七天通知存款 2.03% 500.00 31/12/2021 5/1/2022 500.00 0.02
浦发银行 七天通知存款 2.03% 7,000.00 24/1/2022 14/2/2022 7,000.00 8.27
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 30/1/2022 6/2/2022 1,000.00 0.45
—5—
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 14/2/2022 18/3/2022 1,000.00 0.27
浦发银行 结构性存款 3.00% 2,000.00 16/2/2022 16/3/2022 2,000.00 5.34
浦发银行 结构性存款 3.00% 2,000.00 16/2/2022 16/3/2022 2,000.00 5.34
浦发银行 结构性存款 3.00% 1,000.00 16/2/2022 16/3/2022 1,000.00 2.66
浦发银行 结构性存款 3.00% 5,000.00 21/2/2022 23/5/2022 5,000.00 42.17
浦发银行 结构性存款 3.15% 2,000.00 18/3/2022 18/4/2022 2,000.00 5.25
浦发银行 结构性存款 3.15% 2,000.00 18/3/2022 18/4/2022 2,000.00 5.25
浦发银行 七天通知存款 2.03% 500.00 25/4/2022 28/4/2022 500.00 0.01
浦发银行 七天通知存款 2.03% 500.00 25/4/2022 1/6/2022 500.00 0.10
浦发银行 七天通知存款 2.03% 600.00 25/4/2022 17/5/2022 600.00 0.74
浦发银行 七天通知存款 2.03% 700.00 25/4/2022 9/5/2022 700.00 0.08
浦发银行 七天通知存款 2.03% 300.00 29/4/2022 9/5/2022 300.00 0.03
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 26/5/2022 1/6/2022 1,000.00 0.05
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 26/5/2022 1/6/2022 1,000.00 0.05
浦发银行 七天通知存款 2.03% 1,000.00 26/5/2022 1/6/2022 1,000.00 0.05
齐商银行 日日赢存款 3.00% 2,000.00 21/3/2022 7/4/2022 2,000.00 2.83
齐商银行 日日赢存款 2.80% 5,000.00 24/3/2022 28/9/2022 5,000.00 73.11
齐商银行 日日赢存款 2.08% 10,000.00 25/3/2022 21/10/2022 10,000.00 121.31
浦发银行 结构性存款 3.10% 2,000.00 23/12/2022 20/1/2023 -
浦发银行 结构性存款 3.10% 2,000.00 23/12/2022 20/1/2023 -
—6—
浦发银行 结构性存款 3.10% 2,000.00 23/12/2022 20/1/2023 -
浦发银行 结构性存款 3.10% 2,000.00 23/12/2022 20/1/2023 -
注2
浦发银行 七天通知存款 2.03% 5,000.00 21/12/2022 18/1/2023 -
注2
浦发银行 七天通知存款 2.03% 3,300.00 21/12/2022 18/1/2023 -
实际获得收益 1,007.64
注 1：该大额存单产品系浦发银行发行的可转让大额存单，短期内能实现转让；
注 2：前述通知存款系滚动处理，无明确到期日。
—7—
（四）节余募集资金使用的情况
公司不存在节余募集资金使用的情况。
（五）募集资金使用的其他情况
无。
三、募集资金投资项目发生变更的情况
报告期内，公司不存在变更募投项目资金使用的情形。
四、董事会、监事会及独立董事的意见
2023 年 4 月 26 日，公司召开的第九届董事会第二十七次会议和第九届监事
会第十七次会议审议《金花企业（集团）股份有限公司 2022 年度募集资金存放
与使用情况的专项核查报告》，认为公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《公司募集资
金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
独立董事认为：2022 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、上
海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，严格执行了募集资
金专户存储制度，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况的专项核查意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《关于 2022 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》（XYZH/2023XAAA5F0167 号），会计师结论为：金花股份募集资金
年度存放与使用情况专项报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订)》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规
定编制，在所有重大方面如实反映了金花股份公司 2022 年度募集资金的实际存
放与使用情况。
—8—
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：金花股份 2022 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》以及金花股份《募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
—9—
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
注1
募集资金总额 62,878.08 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日投入募集资金总额 109.30
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 19,818.35
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累 截至期 项目可
已变更 调 整 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 是否达 行性是
承诺投资项 项目(含 后 投 本年度投 预定可使 本年度实
承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进 度 到预计 否发生
目 部分变 资 总 入金额 用状态日 现的效益
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 效益 重大变
更) 额 期
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
补充流动资
14,878.08 14,878.08 - 15,111.54 233.46 101.57% 不适用 不适用 不适用 否
金
新厂区搬迁
48,000.00 48,000.00 109.30 4,706.81 -43,293.19 9.81% 注2 不适用 不适用 否
扩建项目
合计 62,878.08 62,878.08 109.30 19,818.35 - 31.52%
因公司控股权的变动以及部分项目用地的招拍挂程序未完成等原因，新工厂搬迁扩建项目存在
未达到计划进度而延期的情形，2022 年 4 月 20 日，公司召开的第九届董事会第十八次会议和
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，预计
项目将于 2023 年 12 月 31 日达到预定可使用状态。截至本报告出具日，新工厂搬迁扩建项目
的建设正在进行中。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
— 10 —
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2021 年 12 月 7 日，公司第九届董事会第十一次会议审议同意，在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金不超过 15,000 万元（含 15,000 万元）
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。2022 年 3 月 31
日，公司第九届董事会第十七次会议审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，公司拟增加使用闲置募集资金 25,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会
审议通过之日起至 2022 年 12 月 6 日止。2022 年 12 月 2 日，公司已将上述两次合计 40,000 万
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月，公
司不存在到期未归还募集资金的情况。
2022年12月6日，公司第九届董事会第二十四次会议审议同意，在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金不超过40,000万元（含40,000万元）
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。
上述暂时补流资金暂未到期，公司不存在到期未归还募集资金情况。
2021 年 8 月 11 日，公司召开了第九届董事会第八次会议，审议通过《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》，并经保荐机构国金证券股份有限公司同意，公司使用最高金额不
超过人民 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约
定的理财产品以及进行结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款，单个理财产品的投资期
限不超过一年，上述投资额度自董事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度及决议有效期
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 内，资金可以循环滚动使用。
2022 年 8 月 18 日，公司召开了第九届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通
知存款、协定存款、定期存款，单个理财产品的投资期限不超过一年，上述投资额度自董事会
审议通过之日起一年内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
— 11 —
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 -
注 1：募集资金总额 62,878.08 万元系为扣除发行费用后的募集资金净额。
— 12 —
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于金花企业（集团）股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：邹丽萍
王 可
国金证券股份有限公司
2023 年 4 月 26 日
— 13 —
