特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 证券代码:600089 证券简称:特变电工 公告编号:2019-019 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2019 年 3 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点:新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路 189 号公司 21 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数(人) 25 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 517,330,759 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数 15.0374 的比例(%) (四) 会议主持及表决方式 本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董事长张新先生 因工作原因不能主持本次会议,经过半数董事推举由公司董事郭俊香女士主持本 次股东大会现场会议。本次会议的召集召开及表决方式符合《公司法》、 证券法》、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 11 人,出席 4 人,董事张新、胡述军、李边区、胡南、胡 劲松、董景辰、杨百寅因工作原因未能出席会议; 2、 公司在任监事 5 人,出席 3 人,监事陈奇军、卜晓霞因工作原因未能出 席会议; 3、 董事会秘书焦海华女士出席会议,公司部分高级管理人员列席会议。 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1.00 议案名称:特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划(草案)》 及其摘要 1.01 议案名称:本激励计划的目的 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.02 议案名称:本激励计划的管理机构 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.03 议案名称:激励对象的确定依据和范围 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.04 议案名称:本激励计划拟授出的权益形式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.05 议案名称:本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类 审议结果:通过 表决情况: 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.06 议案名称:本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.07 议案名称:激励对象获授股票期权的情况 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.08 议案名称:股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.09 议案名称:股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日 和禁售期 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.10 议案名称:激励计划的授予条件、行权条件 审议结果:通过 表决情况: 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.11 议案名称:股票期权激励计划的调整方法和程序 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,831,767 97.9705 10,492,192 2.0281 6,800 0.0014 1.12 议案名称:股票期权会计处理方法与业绩影响测算 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,831,767 97.9705 10,492,192 2.0281 6,800 0.0014 1.13 议案名称:本激励计划的实施、授予及激励对象行权程序 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.14 议案名称:公司/激励对象各自的权利义务 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 1.15 议案名称:本激励计划的变更与终止 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,838,567 97.9718 10,492,192 2.0282 0 0.0000 2 议案名称:《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管 理办法》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,701,347 97.9453 10,492,192 2.0281 137,220 0.0266 3 议案名称:关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权激励 计划相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 506,701,347 97.9453 10,492,192 2.0281 137,220 0.0266 (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 同意 反对 弃权 议案 议案名称 比例 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 (%) 《特变电工股份有 限公司 2019 年股票 1.00 - - - - - - 期权激励计划(草 案)》及其摘要 1.01 本激励计划的目的 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 本激励计划的管理 1.02 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 机构 激励对象的确定依 1.03 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 据和范围 本激励计划拟授出 1.04 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 的权益形式 本激励计划拟授出 1.05 权益涉及的标的股 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 票来源及种类 本激励计划拟授出 1.06 权益的数量及占公 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 司股份总额的比例 激励对象获授股票 1.07 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 期权的情况 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 同意 反对 弃权 议案 议案名称 比例 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 (%) 股票期权的行权价 1.08 格和行权价格的确 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 定方法 股票期权激励计划 的有效期、授权日、 1.09 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 等待期、可行权日 和禁售期 激励计划的授予条 1.10 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 件、行权条件 股票期权激励计划 1.11 59,849,130 85.0756 10,492,192 14.9146 6,800 0.0098 的调整方法和程序 股票期权会计处理 1.12 方法与业绩影响测 59,849,130 85.0756 10,492,192 14.9146 6,800 0.0098 算 本激励计划的实 1.13 施、授予及激励对 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 象行权程序 公司/激励对象各 1.14 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 自的权利义务 本激励计划的变更 1.15 59,855,930 85.0853 10,492,192 14.9147 0 0.0000 与终止 《特变电工股份有 限公司 2019 年股票 2 59,718,710 84.8902 10,492,192 14.9146 137,220 0.1952 期权激励计划实施 考核管理办法》 关于提请股东大会 授权董事会办理公 3 司 2019 年股票期权 59,718,710 84.8902 10,492,192 14.9146 137,220 0.1952 激励计划相关事宜 的议案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、本次股东大会审议的议案均为特别决议议案,每项议案均获得出席股东 大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。 2、本次股东大会审议的议案均对中小投资者进行单独计票。 3、本次股东大会审议的议案均涉及关联股东回避表决,关联股东新疆宏联 创业投资有限公司持有公司股份 254,166,055 股,本次股东大会已回避表决。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:天阳律师事务所 律师:常娜娜、康晨 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会 2、 律师见证结论意见: 公司二○一九年第三次临时股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会的 人员资格、本次股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果,符合《公司法》、 《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定,合法有效。 四、 备查文件目录 1、 特变电工股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会决议; 2、 天阳律师事务所关于特变电工股份有限公司二○一九年第三次临时股东 大会法律意见书。 特变电工股份有限公司 2019 年 3 月 19 日