股票简称：广州发展             股票代码：600098      临 2022-005 号
企业债券简称：G17 发展 1             企业债券代码：127616
公司债券简称：21 穗发 01、21 穗发 02 公司债券代码：188103、188281




 广州发展集团股份有限公司关于控股股东
 持股比例被动稀释超过5%的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
      2021 年 11 月 8 日，广州发展集团股份有限公司（简称“公
        司”）收到中国证监会出具的《关于核准广州发展集团股份
        有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3475
        号）。本次非公开发行人民币普通股 871,858,967 股。12 月
        31 日，公司已完成在中国证券登记结算有限责任公司上海分
        公司完成证券变更登记，公司控股股东广州产业投资控股集
        团有限公司（简称“广州产投”）及其全资子公司持有公司
        的股份比例由 63.11%降至 57.30%，合计被动稀释 5.82%。
      本次权益变动系公司实施 2021 年非公开发行 A 股股票导致
        股份增加而被动稀释，不触及约收购，不存在违法《证券法》
        《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业
        务规则等相关情形及其相关承诺。
      本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变
        化，对公司治理结构不会产生重大影响。


                                 1
      一、本次权益变动基本情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准广州发展集团股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3475
号）核准，公司非公开发行人民币普通股817,858,967股，
上 述 情 况 导 致 公 司 总 股 本 由 2,726,196,558 股 增 加 至
3,544,055,525股，进而导致公司控股股东广州产业投资控
股集团有限公司及其全资子公司广州国发资本管理有限公
司持股比例被动稀释。
      本次权益变动属于公司非公开发行A股股票致使公司股
份总数增加，上述股东所持有的股份被动稀释，持股比例减
少，不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法
律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相
关承诺。
      信息披露义务人的基本情况：
      1.广州产投
企业名称           广州产业投资控股集团有限公司
企业类型           有限责任公司（国有控股）
法定代表人         高东旺
注册资本           652,619.7357 万元人民币
注册地址           广州市天河区临江大道 3 号 901 房
统一社会信用代码   91440101190460373T
                   企业自有资金投资;企业财务咨询服务;企业总部管理;投资咨询服
                   务;企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）;投资管理服务;商品
                   批发贸易（许可审批类商品除外）;商品零售贸易（许可审批类商品
经营范围
                   除外）;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构;风险投资;
                   资产管理（不含许可审批项目）;股权投资;股权投资管理
                   （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限           1989 年 9 月 26 日至长期
                   广州市人民政府持有 90.00%的股权，广东省财政厅持有 10.00%的
股东构成
                   股权
                                      2
      2.国发资本
企业名称             广州国发资本管理有限公司
企业类型             有限责任公司（法人独资）
法定代表人           伍文洁
注册资本             100,000 万元人民币
注册地址             广州市花都区新华街迎宾大道 95 号交通局大楼 1501 室
统一社会信用代码     91440114MA59CMEA05
经营范围             投资管理服务;企业自有资金投资;风险投资;股权投资
经营期限             2016-04-26 至长期
股东构成             广州产投持有 100.00%的股权




      二、本次权益变动前后的持股情况
                            本次变动前持有股份      本次变动后持有股份
股东姓名       股份性质                  占总股本                 占总股本
                            股数(股)                 股数(股)
                                         比例(%)                  比例(%)
             无限售流通股 1,709,111,863      62.69 1,709,111,863      48.22
广州产投
             限售流通股                -         -   310,000,000       8.75
国发资本     无限售流通股     11,515,387      0.42     11,515,387      0.32
      本次权益变动后，广州产投及其一致行动人国发资本持
有广州发展股权比例被动稀释，由63.11%降至57.30%，合计
被动稀释5.82%。
      三、所涉及后续事项
      1、本次权益变动系公司非公开发行A股股票，公司总股
本增加致使公司股东持股比例被动稀释。
      2、本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股
股东及实际控制人发生变化，不涉及公司控制权变更，不会
对公司治理结构产生重大影响。
      3、根据《上市公司收购管理办法》等相关规定，本次
权益变动涉及信息披露义务人披露《简式权益变动报告书》，
                                          3
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州发展集团股份有限公司简
式权益变动报告书》。
    特此公告。




                             广州发展集团股份有限公司
                                  2022 年 1 月 5 日




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