上海汽车集团股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会




  上海汽车集团股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会资料




                 2016 年 2 月 3 日




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        上海汽车集团股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会

            上海汽车集团股份有限公司
        2016 年第一次临时股东大会会议须知

    为了维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议
事效率，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，特制定如下
会议须知：
    一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股
东（或代理人）的合法权益，务请有出席股东大会资格的相关人
员准时到会场签到并参加会议。股东大会设秘书处，具体负责大
会有关事宜。
    二、股东出席大会，依法享有发言权、咨询权、表决权等各
项权利。在大会召开过程中，公司不向参会股东发放任何形式的
礼品，对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的行为，
大会秘书处有权采取必要的措施加以制止并及时报告有关部门
查处。
    三、股东要求发言或就有关问题提出质询时，在会议正式开
始前 10 分钟内向大会秘书处登记，并填写发言申请单，经大会
秘书处许可，方可发言。股东发言时，应首先报告其持有公司股
份的数量。每一股东发言时间一般不超过 5 分钟。
    四、公司召开股东大会按如下程序进行：首先由股东对各项
议案进行审议，随后对各项议案进行表决。在统计现场表决结果
期间由股东进行发言或提问，大会主持人或其指定的有关人员在
所有股东的问题提出后统一回答。
    五、与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损
公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有
权拒绝回答。
    六、大会现场表决采用记名投票表决。
    七、提问和解答后，宣布现场表决结果，并由律师宣读现场
表决情况法律意见书。

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                                               股东大会秘书处
                                               2016 年 2 月 3 日
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                              授权委托书
    兹委托先生（女士）代表我公司（本人）出席上海汽车集团股份

有限公司 2016 年第一次临时股东大会，并代为行使全部议案的表决

权。

委托人（签字或盖章）：受托人（签字）：
委托人持股数：受托人身份证号：
委托人身份证号：
委托人股东帐号：
委托日期：2016 年        月     日       委托有效期：        天
表决议案                                                  同意    反对   弃权
1、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指
标影响及公司采取措施的议案》
2、《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施
的承诺》
注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”。如股东
不做具体指示，视为股东受托人可按自己意思表决；
       2、授权委托书剪报、复印、按以上格式自制均有效；
       3、法人股东委托书需加盖公章。




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        2016 年第一次临时股东大会会议议程


   会议时间：2016 年 2 月 3 日（星期三）上午 9 时 30 分

   会议地点：上海汽车集团股份有限公司培训中心（虹口区同

嘉路 79 号）3 号楼 3 楼报告厅

   主要议程：

   一、主持人宣布大会开始并宣布到会股东资格审查结果

   二、通过大会总监票人、监票人名单

   三、审议下列议案
   1、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务
指标影响及公司采取措施的议案》；
   2、《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措
施的承诺》。
   四、对上述议案进行现场投票表决

   五、统计有效现场表决票

   六、股东发言提问

   七、主持人或相关人员回答提问

   八、宣布现场表决结果

   九、公司聘请的律师发表见证意见

   会议结束




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2016 年第一次临时股东大会会议材料之一



关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财
        务指标影响及公司采取措施的议案

各位股东：
     为推进公司创新驱动、转型升级战略，促进公司持续稳定发
展，公司拟向包括控股股东上海汽车工业（集团）总公司（以下
简称“上汽总公司”）和公司核心员工持股计划（以下简称“员
工持股计划”，由受托管理员工持股计划的资管机构长江养老保
险股份有限公司设立的专项养老保障管理产品予以认购）在内的
不超过十名（含十名）特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称
“本次发行”）。
     本次发行相关议案经公司 2015 年第一次临时股东大会审议
通过后报送中国证监会审查。依据中国证监会 2016 年 1 月 12 日
的反馈意见及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报
有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）的要求，
公司需对再融资摊薄即期回报有关事项包括增加对 2016 年财务
指标影响的分析、细化相关风险提示、补充填补被摊薄即期回报
的具体措施等进行补充审议。详见刊载于上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn 的《关于公司非公开发行股票摊薄即期
回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公告》。


    以上议案请股东大会审议。


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                                                2016 年 2 月 3 日


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2016 年第一次临时股东大会会议材料之二



相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补
                  措施的承诺

各位股东：
     为推进公司创新驱动、转型升级战略，促进公司持续稳定发
展，公司拟向包括控股股东上海汽车工业（集团）总公司（以下
简称“上汽总公司”）和公司核心员工持股计划（以下简称“员
工持股计划”，由受托管理员工持股计划的资管机构长江养老保
险股份有限公司设立的专项养老保障管理产品予以认购）在内的
不超过十名（含十名）特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称
“本次发行”）。
     本次发行相关议案经公司 2015 年第一次临时股东大会审议
通过后报送中国证监会审查。依据中国证监会 2016 年 1 月 12 日
的反馈意见及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报
有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）的要求，
为使对本次发行股票摊薄即期回报的填补措施得以切实履行，公
司董事、高级管理人员作出了明确的承诺。详见刊载于上海证券
交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《董事、高级管理人员关
于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公告》。


    以上议案请股东大会审议。


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                                                2016 年 2 月 3 日



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