江苏永鼎股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2020〕6-196 号
江苏永鼎股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的江苏永鼎股份有限公司（以下简称永鼎股份公司）董事会
编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供永鼎股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为永鼎股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
永鼎股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引编制
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对永鼎股份公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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江苏永鼎股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相
关格式指引的规定，将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏永鼎股份有限公司公开发行可转换公司债券
的批复》（证监许可〔2019〕312 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华西证券股
份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行了 980 万张可转换公司债券，每张面值
100 元，共计募集资金 98,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 1,350.00 万元（该金额含税，
本次不含税承销及保荐费共为人民币 1,415.10 万元，本公司 2018 年度已从非募集资金户预
付不含税保荐费 141.51 万元）后的募集资金为 96,650.00 万元，已由主承销商华西证券股
份有限公司于 2019 年 4 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说
明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
261.09 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 96,323.81 万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕
6-17 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司 2019 年度实际使用募集资金 39,562.30 万元，2019 年度收到的银行存款利息及
理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 589.82 万元。累计已使用募集资金 39,562.30 万
元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 589.82 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 57,351.33 万元（包括累计收到的银行存款
利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户余额 361.03 万元，
未到期银行理财产品 23,000.00 万元，已暂时补充流动资金 33,990.30 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
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为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏永鼎股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构华西证券股份有限公司于2019年4月23日分别与中国银行股
份有限公司吴江芦墟支行、中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏苏州农村商业银
行股份有限公司汾湖经济开发区支行、中国农业银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏银行
股份有限公司吴江汾湖支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司在五家银行共开立了 5 个募集资金专户，并使用闲置
募集资金购买了三项结构性存款及理财产品，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限
535273114514 7,473.76 募集资金专户
公司吴江芦墟支行
中国工商银行股份 1102022629006041881 202,297.15 募集资金专户
有限公司吴江汾湖 中国工商银行保本(随心 保本浮动收益类理
支行 50,000,000.00
E)二号法人拓户理财产品 财产品
江苏苏州农村商业 0706678081120100313136 362,037.24 募集资金专户
银行股份有限公司
汾湖经济开发区支 机构结构性存款 2019 年 保本浮动收益型理
130,000,000.00
行 第二百三十四期 财产品
10543701040024249 588,778.31 募集资金专户
中国农业银行股份
有限公司吴江汾湖 (汇利丰)2019 年第 5352
支行 期对公定制人民币结构性 50,000,000.00 保本浮动收益型
存款产品
江苏银行股份有限
30450188000091273 2,449,702.45 募集资金专户
公司吴江汾湖支行
合 计 233,610,288.91
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1
2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据 2019 年 4 月 26 日召开的第八届董事会第十二次会议决议，本公司同意使用募集资
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金 26,444.67 万元置换预先投入募投项目（年产 600 吨光纤预制棒项目）的自筹资金。上述
情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于江苏永鼎股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕6-169 号）。本公司于 2019
年 4 月 30 日完成募集资金置换。
3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于 2019 年 9 月 16 日召开第九届董事会 2019 年第一次临时会议，审议通过了《关
于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过 45,000 万元（含
45,000 万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
本公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。本公司于 2019
年 9 月至 12 月将共计 33,990.30 万元划转到公司一般户。本次使用部分闲置募集资金临时
补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响本公司募集资金投资计划的正常运行。
4. 用闲置募集资金进行现金管理情况
本公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金
购买理财产品的议案》。同意本公司在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中对募
集资金及自有资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金在不超过7亿元的额度内进行现金
管理，资金可以滚动使用。
根据上述决议，为提高资金利用效率，本公司通过办理结构性存款及购买理财产品的方
式对闲置募集资金进行现金管理。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金的现金管理余
额为 23,000 万元，占公司募集资金余额的 40.10%，2019 年度本公司使用闲置募集资金购买
理财产品情况如下：
序 号 受托方 产品名称 产品收益类型 购买金额（万元）
中国银行股份有限公司吴江 中银保本理财-人民币
1 保证收益型 5,000.00
芦墟支行 按期开放
中国银行股份有限公司吴江 保本保最低收益
2 挂钩型结构性存款 5,000.00
芦墟支行 型
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
3 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
11,500.00
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
4 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
5 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
6 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品 8,000.00
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
7 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国工商银行保本(随
中国工商银行股份有限公司
8 心 E)二号法人拓户理财 保本浮动收益类 5,000.00
吴江汾湖支行
产品
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中国工商银行保本(随
中国工商银行股份有限公司
9 心 E)二号法人拓户理财 保本浮动收益类 5,000.00
吴江汾湖支行
产品
中国工商银行保本(随
中国工商银行股份有限公司
10 心 E)法人人民币理财产 保本浮动收益类 5,000.00
吴江汾湖支行
品
江苏银行对公人民币结
江苏银行股份有限公司吴江
11 构性存款 2019 年第 7 期 保本浮动收益型 5,000.00
汾湖支行
3 个月 C 款
江苏银行对公人民币结
江苏银行股份有限公司吴江
12 构性存款 2019 年第 7 期 保本浮动收益型 11,000.00
汾湖支行
6 个月 C 款
江苏苏州农村商业银行股份
(锦鲤鱼天天盈 2 号)人
13 有限公司汾湖经济开发区支 保本浮动收益型 12,999.90
民币理财产品
行
江苏苏州农村商业银行股份 苏州农村商业银行机构
14 有限公司汾湖经济开发区支 结构性存款 2019 年第二 保本浮动收益型 13,000.00
行 百三十四期
中国银行股份有限公司吴江 中银保本理财-人民币
15 保证收益型 4,000.00
芦墟支行 按期开放
(汇利丰)2019 年第 5352
中国农业银行股份有限公司
16 期对公定制人民币结构 保本浮动收益型 5,000.00
吴江汾湖支行
性存款产品
中国工商银行保本(随
中国工商银行股份有限公司
17 心 E)法人人民币理财产 保本浮动收益型 5,000.00
吴江汾湖支行
品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
18 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
19 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
20 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型 6,200.00
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
21 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
22 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国银行股份有限公司吴江 中银保本理财-人民币
23 保证收益型 5,000.00
芦墟支行 按期开放
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
24 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
25 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
26 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型 4,000.00
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
27 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
中国农业银行(本利丰
中国农业银行股份有限公司
28 天天利)开放式人民币 保本浮动收益型
吴江汾湖支行
理财产品
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合 计 115,699.90
（续上表）
预期年化收 已收回金 期末余额
序号 起息日 到期日 理财收益（元）
益率（%） 额（万元） （万元）
1 2019-6-14 2019-7-15 3.00 5,000.00 127,397.26
2 2019-6-17 2019-9-19 3.0-3.4 5,000.00 412,054.79
3 2019-6-17 2019-6-28 2.2-2.3 8,000.00 53,041.10
4 2019-6-17 2019-7-31 2.2-2.3 3,500.00 92,821.92
5 2019-7-2 2019-7-9 2.2-2.3 300.00 1,265.75
6 2019-7-2 2019-7-18 2.2-2.3 5,000.00 48,219.18
7 2019-7-2 2019-7-31 2.2-2.3 2,700.00 47,194.52
8 2019-6-17 2020-1-4 3.35 5,000.00
9 2019-6-17 2019-10-8 3.25 5,000.00 503,082.19
10 2019-6-20 2019-7-19 2.95 5,000.00 113,150.68
11 2019-6-21 2019-9-23 2-3.2 5,000.00 400,972.22
12 2019-6-21 2019-12-21 2-3.2 11,000.00 1,762,138.89
13 2019-6-14 2019-6-28 2.70 12,999.90 134,629.10
14 2019-7-2 2020-1-2 0.3-3.2 13,000.00
15 2019-7-15 2019-10-15 3.20 4,000.00 322,630.14
16 2019-7-18 2020-1-17 3.2-3.25 5,000.00
17 2019-7-23 2019-8-20 2.95 5,000.00 113,150.68
18 2019-8-1 2019-9-25 2.2-2.3 200.00 6,630.14
19 2019-8-1 2019-10-28 2.2-2.3 500.00 26,520.55
20 2019-8-1 2019-10-31 2.2-2.3 4,000.00 219,397.26
21 2019-8-1 2019-11-7 2.2-2.3 1,000.00 59,068.49
22 2019-8-1 2019-11-18 2.2-2.3 500.00 32,849.32
23 2019-9-19 2019-10-8 2.0 5,000.00 52,054.79
24 2019-10-31 2019-11-15 2.2-2.3 600.00 5,424.66
25 2019-10-31 2019-11-20 2.2-2.3 200.00 2,410.96
26 2019-10-31 2019-11-21 2.2-2.3 300.00 3,978.08
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伙）合法经营 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
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