永鼎股份:永鼎股份关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告2021-06-10
证券代码: 600105 证券简称: 永鼎股份 公告编号:临 2021-067
债券代码:110058 债券简称:永鼎转债
江苏永鼎股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取
处罚或监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏永鼎股份有限公司(以下简称“公司”)拟向中国证券监督管理委员会(以
下简称“证监会”)申请非公开发行股票事项。为保障投资者知情权,维护投资者利
益,根据相关要求,现将公司近五年被证监会及其派出机构和上海证券交易所采取
监管措施或处罚的情况公告如下:
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
最近五年内,公司及公司的董事、监事、高级管理人员不存在被证券监管部门
和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
1、情况说明
公司控股子公司与高级管理人员共同投资设立子公司构成关联交易,但公司未
按照关联交易标准及时履行审批及披露程序,违反了上海证券交易所《股票上市规
则》相关规定。2021 年 5 月 10 日,上海证券交易所在其业务管理平台对公司及董
事会秘书张国栋、财务总监吴春苗、高级管理人员邵珠峰予以口头警示。
2、整改措施
公司收到口头警示后高度重视,组织相关部门和人员认真学习并持续关注上市
公司信息披露相关规定。未来公司将进一步加强内部控制,从严识别关联交易,严
格履行关联交易的审议和披露程序。
除上述情况外,最近五年内,公司及公司董事、监事、高级管理人员不存在其
他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。
特此公告。
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江苏永鼎股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
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