证券代码: 600105          证券简称: 永鼎股份         公告编号：临 2021-067
债券代码：110058          债券简称：永鼎转债


                       江苏永鼎股份有限公司
         关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取
               处罚或监管措施情况的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    江苏永鼎股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证券监督管理委员会（以
下简称“证监会”）申请非公开发行股票事项。为保障投资者知情权，维护投资者利
益，根据相关要求，现将公司近五年被证监会及其派出机构和上海证券交易所采取
监管措施或处罚的情况公告如下：
    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    最近五年内，公司及公司的董事、监事、高级管理人员不存在被证券监管部门
和交易所处罚的情况。
    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
    1、情况说明
    公司控股子公司与高级管理人员共同投资设立子公司构成关联交易，但公司未
按照关联交易标准及时履行审批及披露程序，违反了上海证券交易所《股票上市规
则》相关规定。2021 年 5 月 10 日，上海证券交易所在其业务管理平台对公司及董
事会秘书张国栋、财务总监吴春苗、高级管理人员邵珠峰予以口头警示。
    2、整改措施
    公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员认真学习并持续关注上市
公司信息披露相关规定。未来公司将进一步加强内部控制，从严识别关联交易，严
格履行关联交易的审议和披露程序。
    除上述情况外，最近五年内，公司及公司董事、监事、高级管理人员不存在其
他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。


    特此公告。

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    江苏永鼎股份有限公司董事会
              2021 年 6 月 10 日




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