华西证券股份有限公司
关于江苏永鼎股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为江苏
永鼎股份有限公司（以下简称“永鼎股份”或“公司”）公开发行可转换公司债
券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关规定，就公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]312号文核准，公司于2019年4月
16日公开发行了980万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额98,000万元。
公司扣除保荐承销费及其他发行相关费用后的募集资金净额为人民币96,323.81
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验[2019]6-17号）。
募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入募投项目建设。经公司第八届董
事会第十二次会议审议批准，同意公司以募集资金26,444.67万元置换预先已投入
募投项目的自筹资金。公司2019年实际使用募集资金39,562.30万元，2019年度收
到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为589.82万元；公司
2020年实际使用募集资金9,786.30万元，收到的银行存款利息及理财产品收益扣
除银行手续费等的净额为505.49万元；公司2021年实际使用募集资金2,231.50万
元，2021年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
31.38万元。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金51,580.10万元，累
计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,126.69万
元。
截至2021年12月31日，募集资金余额为46,179.10万元（包括累计收到的银行
1
存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户余
额1,179.10万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金45,000.00万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《江苏永鼎股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构华西证券于2019年4月23日分别与中国银行股份有限公司吴
江芦墟支行、中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏苏州农村商业银行
股份有限公司芦墟支行、中国农业银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏银行股
份有限公司吴江汾湖支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公
司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司在五家银行共开立了 5 个募集资金专户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国银行股份有限公司吴
535273114514 18,994.85 募集资金专户
江芦墟支行
中国工商银行股份有限公
1102022629006041881 55,903.50 募集资金专户
司吴江汾湖支行
江苏苏州农村商业银行股
0706678081120100313136 9,116,922.41 募集资金专户
份有限公司芦墟支行
中国农业银行股份有限公
10543701040024249 18,526.40 募集资金专户
司吴江汾湖支行
江苏银行股份有限公司吴
30450188000091273 2,580,632.97 募集资金专户
江汾湖支行
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合计 11,790,980.13 -
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
2021 年度，公司募集资金使用情况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》；
2、募集资金投资项目先前投入及置换情况
根据 2019 年 4 月 26 日召开的第八届董事会第十二次会议决议，公司同意使
用募集资金 26,444.67 万元置换预先投入募投项目（年产 600 吨光纤预制棒项目）
的自筹资金。上述情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了
《关于江苏永鼎股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健
审〔2019〕6-169 号）。公司于 2019 年 4 月 30 日完成募集资金置换。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2019 年 9 月 16 日召开第九届董事会 2019 年第一次临时会议，审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用
不超过 45,000 万元（含 45,000 万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 8 月 20 日，公司已将上述用
于临时补充流动资金的 45,000.00 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
公司于 2020 年 8 月 26 日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于
公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超
过 45,000.00 万元（含 45,000.00 万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 8 月 3 日，公司已将上述用于
临时补充流动资金的 45,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2021 年 8 月 3 日，经公司第九届董事会 2021 年第六次临时会议及第九届监
事会 2021 年第四次临时会议，分别审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募
集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过 45,000 万元（含 45,000
万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12
个月。
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2021 年 12 月 10 日，经公司第九届董事会 2021 年第十二次临时会议、第九
届监事会第九次临时会议、2021 年第五次临时股东大会及 2021 年第一次债券持
有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》。由于前期已用于暂时补充流动性资金的 45,000 万元募集
资金尚未归还至募集资金账户，后续公司将在 45,000 万元募集资金归还至募集
资金账户后，再进行永久性补充流动资金。
4、用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 4 月 24 日召开的公司第九届董事会第四次会议和 2020 年 5 月 28 日
召开的公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自
有资金购买理财产品的议案》同意公司使用闲置募集资金总额度不超过 4.5 亿元
（含本数）购买最长不超过 1 年（含 1 年）的保本型理财产品。以上资金额度在
决议有效期可以滚动使用，有效期为 2019 年年度股东大会决议通过之日起 12
个月内。
2021 年 4 月 16 日召开的公司第九届董事会第八次会议和 2021 年 5 月 21 日
召开的公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自
有资金购买理财产品的议案》。同意公司使用闲置募集资金总额度不超过 2 亿元
（含本数）购买最长不超过 1 年（含 1 年）的保本型理财产品。以上资金额度在
决议有效期可以滚动使用，有效期为 2020 年年度股东大会决议通过之日起 12
个月内。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 0 元。
2019 年度、2020 年度和 2021 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品本金已全
部赎回。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司在 2021 年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司在 2021 年度不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
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7、结余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未使用的募集资金余额为 46,179.10 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 1,126.69 万元）。其中，募
集资金专户余额为 1,179.10 万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 45,000.00
万元。公司实际募集资金净额 96,323.81 万元，未使用金额占前次募集资金总额
的比例为 47.94%。剩余募集资金将陆续用于补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）其他
2021 年 12 月 10 日，经公司第九届董事会 2021 年第十二次临时会议、第九
届监事会第九次临时会议、2021 年第五次临时股东大会及 2021 年第一次债券持
有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年 12 月 10 日，经公司第九届董事会 2021 年第十二次临时会议、第九
届监事会第九次临时会议、2021 年第五次临时股东大会及 2021 年第一次债券持
有人会议，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》。
公司结合特种光纤市场情况及现阶段公司募集资金项目实施需求等因素的
考虑，募投项目年产 600 吨光纤预制棒项目二期（300 光纤预制棒项目）和年产
1000 万芯公里光纤项目继续实施并不能较好地提高募集资金使用效率和募集资
金投资回报。为提高资金使用效率，最大程度发挥募集资金效能，公司拟终止上
述募投项目，并将剩余募集资金（含利息）永久性补充流动资金。
2021 年度《募集资金变更项目情况表》详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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2021 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：永鼎股份 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（2022 年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。本保荐机构对永鼎股份 2021 年度
募集资金存放和实际使用情况无异议。
6
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于江苏永鼎股份有限公司 2021 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨武斌 陈庆龄
华西证券股份有限公司
2022 年 4 月 26 日
7
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：江苏永鼎股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金净额 96,323.81 本年度投入募集资金总额 2,231.50
变更用途的募集资金总额 44,323.81
已累计投入募集资金总额 51,580.10
变更用途的募集资金总额比例 46.02%
截至期末 截至期末累计 项目可行
是否已变更 截至期末 截至期末投 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 性是否发
项目（含部 累计投入金额 入进度(%) 预定可使用 实现的 到预计
项目 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 生重大变
分变更） (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 效益
(1) (3)＝(2)-(1) 化
一期 2022
年产 600 吨
年上半年投
光纤预制 是 80,323.81 52,000.00 52,000.00 2,231.50 51,580.10 -419.90 99.19 不适用 不适用 是
产；
棒项目
二期已终止
年产 1000
此项目已终
万芯公里 是 16,000.00 - 不适用 不适用 是
止
光纤项目
合计 96,323.81 52,000.00 52,000.00 2,231.50 51,580.10 -419.90 99.19
未达到计划进度原因（分具体项目） 详见本报告三（四）
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告四
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三（一）2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（一）3
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告三（一）4
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募集资金其他使用情况 不适用
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：江苏永鼎股份有限公司 单位：人民币万元
项目达到
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末 本年度 变更后的项目可行
本年度实际 预定可使 是否达到预
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 投资进度(%) 实现的效 性是否发生重大变
投入金额 用状态日 计效益
总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 益 化
期
年产 600 吨光纤预
28,323.81 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
制棒项目二期
永久补充流动资金
年产 1000 万芯公里
16,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
光纤项目
合计 44,323.81 - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见本报告四
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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