永鼎股份:北京市通商律师事务所上海分所关于江苏永鼎股份有限公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销的法律意见书2023-04-18
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关于江苏永鼎股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销
的法律意见书
致:江苏永鼎股份有限公司
北京市通商律师事务所上海分所(以下简称“本所”)接受江苏永鼎股份有限公
司(以下简称“永鼎股份”或“公司”)的委托,指派本所律师(以下简称“本所律师”)
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券
法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等法律、法规、规范性
文件(以下统称“法律法规”)及《江苏永鼎股份有限公司章程》(以下简称“《公司章
程》”)的规定就公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计
划”)部分限制性股票(以下简称“本次回购注销”)所涉及的相关事项出具本法律
意见书。
为出具本法律意见书,本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定,收集了相关证据材
料,查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件,包括但不
限于公司提供的有关政府部门的批准文件、有关记录、资料、证明。在公司保证
提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复
印材料、说明与承诺或证明,提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有
效的,并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处,且文件材料中的所有签字及印章均
是真实的,文件为副本或复印件的,其与原件一致和相符的基础上,本所合理、
充分地运用了包括但不限于书面审查、网络核查、复核等方式进行了查验,对有
关事实进行了查证和确认。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及法律意见书出具日以前
已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则,进行了充分的核查验证,保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整、及
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时,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并承担相应法律责任。
本所仅就与公司本次回购注销相关的法律问题发表意见,且仅根据中华人民
共和国(为本法律意见书之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台
湾地区,以下简称“中国”)现行法律法规发表法律意见,并不依据任何中国境外
法律发表法律意见。本所不对公司本次回购注销所涉及的标的股票价值等问题的
合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务、
数据或结论进行引述时,本所已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为本
所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对于出具本
法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所依赖有关政府部门、
永鼎股份或其他有关单位、个人出具的说明或证明文件出具法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次回购注销事项的必备文件之一,随其
他材料一起上报或公告,作为公开披露文件,并依法对所出具的法律意见书承担
相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次回购注销之目的使用,不得用作任何其他目的。
本所同意公司在其为实施本次回购注销所制作的相关文件中引用本法律意见书
的相关内容,但公司作上述引述时,不得引用而导致法律上的歧义或曲解,本所
有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、中国证监会和
上海证券交易所(以下简称“上交所”)有关规定的要求,按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:
一. 关于本次回购注销的批准和授权
(一)2021 年 11 月 2 日,公司第九届董事会 2021 年第九次临时会议审议通过
了《江苏永鼎股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘
要、《江苏永鼎股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》;
公司第九届监事会 2021 年第七次临时会议审议通过了《江苏永鼎股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《江苏永鼎股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于核实<
江苏永鼎股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见,监事会对相关事
项发表了核查意见。
(二)2021 年 11 月 3 日至 2021 年 11 月 12 日,公司对本激励计划首次授予激
励对象姓名和职务通过公司网站和公司内部办公系统(OA 系统)予以公
示。截至公示期满,公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异
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议,无反馈记录。2021 年 11 月 12 日,公司监事会出具了《江苏永鼎股
份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单的核查意见及公示情况说明》。
(三)2021 年 11 月 19 日,公司召开 2021 年第四次临时股东大会,会议审议
通过了《江苏永鼎股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》及
其摘要、《江苏永鼎股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》等与本激励计划相关的议案,同意授权董事会办理本激励计划的
变更与终止等事宜,包括但不限于取消激励对象的解除限售资格,对激
励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销,办理已身故(死亡)的激励
对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜,终止公司限制性股票激励计
划。
(四)2021 年 11 月 26 日,公司召开第九届董事会 2021 年第十一次临时会议、
第九届监事会 2021 年第八次临时会议,审议通过了《关于调整 2021 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》 关于向
激励对象首次授予限制性股票的议案》,独立董事发表了同意的独立意见,
监事会对激励对象名单进行了审核并发表了同意的核查意见。
(五)2021 年 12 月 10 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本激励计划限制性股票首次授予登记手续。
(六)2022 年 5 月 20 日,公司召开第十届董事会第一次会议及第十届监事会
第一次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票
的议案》,同意对首次授予激励对象已获授但尚未解锁的 756.836 万股限
制性股票进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意
见。2022 年 7 月 15 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成上述限制性股票的回购注销手续,并取得《证券变更登记证明》。
(七)2022 年 9 月 23 日,公司召开第十届董事会 2022 年第一次临时会议及第
十届监事会 2022 年第一次临时会议,审议通过了《关于调整公司 2021
年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》《关于调整 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》,同意调整 2021 年限制性
股票激励计划中 2022 年公司层面业绩考核指标,并相应修改《公司 2021
年限制性股票激励计划(草案)》及摘要、《公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》中的 2022 年公司层面业绩考核指标相关条款,
除上述内容调整外,本激励计划的其他内容不变。公司独立董事对相关
事项发表了同意的独立意见。
(八)2022 年 10 月 14 日,公司召开 2022 年第二次临时股东大会,审议通过
了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》
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《关于调整 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。
(九)2022 年 10 月 26 日,公司召开第十届董事会 2022 年第二次临时会议及
第十届监事会 2022 年第二次临时会议,审议通过了《关于回购注销部分
已获授未解锁限制性股票的议案》,同意对首次授予激励对象已获授但尚
未解锁的 86.336 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对相关事
项发表了同意的独立意见。2022 年 12 月 22 日,公司在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司完成上述限制性股票的回购注销手续,并取
得《证券变更登记证明》。
(十)2022 年 11 月 1 日,公司召开第十届董事会 2022 年第三次临时会议及第
十届监事会 2022 年第三次临时会议,审议通过了《关于向激励对象授予
预留部分限制性股票的议案》,同意确定以 2022 年 11 月 1 日为预留授予
日,以 1.84 元/股的授予价格向符合条件的 24 名激励对象授予 252 万股
预留限制性股票,本激励计划预留部分剩余 48 万股限制性股票不再进行
授予。公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意见,监事会对预留
授予激励对象名单进行了审核并发表了同意的核查意见。
(十一) 2022 年 11 月 2 日至 2022 年 11 月 11 日,公司通过内部办公系统(OA 系
统)将本激励计划预留部分授予激励对象名单和职务予以公示。截至公示
期满,公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议,无反馈记
录。2022 年 11 月 12 日,公司监事会出具了《江苏永鼎股份有限公司监
事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》。
(十二) 2022 年 11 月 23 日,本激励计划授予的预留部分 252 万股限制性股票在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续。
(十三) 2023 年 4 月 15 日,公司召开第十届董事会第三次会议及第十届监事会
第三次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票
的议案》,同意对本激励计划激励对象已获授但尚未解锁的 76.128 万股
限制性股票进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见。
基于上述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司已就本次回购
注销的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权,符合《管理办法》和本激
励计划的相关规定。
二. 本次回购注销的具体情况
(一)本次回购注销的原因
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根据本激励计划的相关规定,激励对象合同到期且不再续约的或主动辞
职的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。若因公司裁员等原
因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的,其已
解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售,由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。离
职前需要缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
根据公司提供的离职人员相关离职文件、公司就本次回购注销审议通过
的相关议案、并经本所律师核查,本激励计划 3 名激励对象因个人原因
离职,2 名激励对象因公司原因离职,前述 5 名激励对象不再具备激励
资格。根据本激励计划的相关规定,公司将回购并注销其已获授但尚未
解除限售的限制性股票。
(二)本次回购注销的数量和价格
经本所律师核查,根据公司就本次回购注销审议通过的相关议案,本次
回购注销的限制性股票共计 76.128 万股,其中因个人原因主动离职的 3
名首次授予激励对象已获授未解锁限制性股票 62.128 万股的回购注销价
格为授予价格 2.11 元/股;因公司原因被动离职的 1 名首次授予激励对象
已获授未解锁限制性股票 4 万股的回购注销价格为 2.11 元/股加上银行同
期存款利息之和;因公司原因被动离职的 1 名预留授予激励对象已获授
未解锁限制性股票 10 万股的回购注销价格为 1.84 元/股加上银行同期存
款利息之和。
(三)本次回购注销的资金来源
经本所律师核查,根据公司就本次回购注销审议通过的相关议案,公司
用于本次回购注销的资金全部为自有资金。
基于上述,本所律师认为,公司本次回购注销的原因、数量、价格及资金来
源符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》及本激励计划的相关规定。
三. 其他事项
本次回购注销事项尚须按照《管理办法》及上海证券交易所相关规定进行信
息披露,并按照《公司法》等相关规定办理股份注销登记等相关手续及履行
相应的法定程序。
四. 结论意见
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综上,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司已就本次回购注销
事项取得了现阶段必要的批准和授权;本次回购注销的原因、数量、价格及
资金来源符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》及本激励计划的相关规定;本次回购注销事项尚须按
照《管理办法》及上海证券交易所相关规定进行信息披露,并按照《公司法》
等相关规定办理股份注销登记等相关手续及履行相应的法定程序。
本法律意见书正本一式贰份。
(以下无正文,为签章页)
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