内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司年度报告（2001） 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 二零零二年三月六日 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司董事会 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务会计报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中、英文名称及缩写 1、中文： 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2、英文： INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL RARE-EARTH HI-TECH CO.,LTD. 3、英文缩写：IMBREHT （二）公司法定代表人：乔木 （三）公司董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 1、董事会秘书：赵占斌 2、联系地址：内蒙古包头稀土高新技术产业开发区稀土高科公司 3、联系电话：（0472） 5139097 、5139079 4、传真：（0472） 5139079 5、电子信箱：E-mail:SECURITY@REHT.COM （四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址及电子信箱 1、公司注册地址：内蒙古包头稀土高新技术产业开发区，邮政编码：014030 2、公司办公地址：内蒙古自治区包头市昆区张家营子西，邮政编码：014010 3、公司国际互联网网址：http://www.reht.com 4、电子信箱：E-mail:RAREARTH@public.hh.nm.cn （五）公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址，公司年度报告备置地点 1、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 2、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn 3、公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1、公司股票上市交易所：上海证券交易所 2、股票简称：稀土高科 3、股票代码：600111 （七）其他有关资料： 1. 公司成立于1997 年9 月12 日，注册地点：内蒙古自治区工商局 2. 企业法人营业执照注册号：1500001700035 3. 税务登记号：150240701463622 4. 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：北京中天华正会计师事务所 北京市西城区阜城门外大街2 号万通广场B 座18 层 二、会计数据和业务数据摘要 (一) 本年度主要利润指标情况(单位:人民币元) 项目 2001 年度 1、利润总额： 81,741,452.11 2、净利润： 80,568,683.18 3、扣除非经常性损益后的净利润： 75,356,261.76 4、主营业务利润： 108,859,696.86 5、其他业务利润： 5,958,779.69 6、营业利润： 73,676,557.38 7、投资收益: 8、补贴收入: 8,791,253.00 9、营业外收支净额: -726,358.27 10、经营活动产生的现金流量净额: 3,309,807.79 11、现金及现金等价物净增减额: -87,114,171.63 注：扣除的非经常性损益项目和金额：5,212,421.42 元，其中，其他业务利润5,938,779.69 元；营业外收入34,562.67 元；营业外支出760,920.94 元． (二) 报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标（单位：人民币元） 序号 项目 2001年 2000年 1 主营业务收入 315,427,395.05 392,534,885.68 2 净利润 80,568,683.18 98,081,073.43 3 总资产 1,293,718,483.03 1,223,090,824.89 4 股东权益(不含少数股东权益) 1,020,026,563.00 1,001,808,062.95 5 每股收益(摊薄) 0.200 0.243 6 每股收益(加权) 0.200 0.249 7 每股净资产 2.527 2.482 8 调整后每股净资产 2.423 2.355 9 每股经营活动产生的现金流量净额 0.008 0.421 10 净资产收益率(摊薄)% 7.90 9.79 11 净资产收益率(加权)% 7.90 10.56 序号 项目 1999 年 1 主营业务收入 246,295,563.42 2 净利润 63,406,773.73 3 总资产 773,412,268.16 4 股东权益(不含少数股东权益) 663,964,570.53 5 每股收益(摊薄) 0.174 6 每股收益(加权) 0.174 7 每股净资产 1.822 8 调整后每股净资产 1.695 9 每股经营活动产生的现金流量净额 0.006 10 净资产收益率(摊薄)% 9.55 11 净资产收益率(加权)% 10.03 润附表（单位：人民币元） 净资产收益率% 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 108,859,696.86 10.67 10.67 0.27 0.27 营业利润 73,676557.38 7.22 7.22 0.18 0.18 净利润 80,568,683.18 7.90 7.90 0.20 0.20 扣除非经常性损益 5,356,261.76 7.39 7.39 0.19 0.19 后的净利润 注：净资产收益率和每股收益的计算公式按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》规定的方法进行计算。 (三)股东权益变动情况（单位：人民币元） 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 403,674,000.00 403,674,000.00 资本公积 465,127,007.55 465,127,007.55 盈余公积 24,916,345.23 8,056,868.32 32,973,213.55 法定公益金 24,916,345.23 8,056,868.32 32,973,213.55 未分配利润 61,291,581.81 24,087,546.54 85,379,128.35 股东权益合计 979,925,279.82 40,201,283.18 1,020,126,563.00 变动原因： 1、盈余公积金、法定公益金是利润按10%计提所致； 2、未分配利润变动是本报告期内利润增加的缘故。 三、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表(单位：股) 本次变动增减（+、-） 项目 本次变动前 配 送 公积金 增 其 小 本次变动后 股 股 转股 发 他 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 258,074,000 258,074,000 其中： 国家持有股份 191,705,740 191,705,740 境内法人持有股份 17,368,260 17,368,260 境外法人持有股份 49,000,000 49,000,000 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 258,074,000 258,074,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 145,600,000 145,600,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 145,600,000 145,600,000 三、股份总数 403,674,000 403,674,000 2、股票发行与上市情况 （1）公司成立以来股票发行情况 稀土高科股票于1997 年8 月27 日在上海证券交易所上网定价发行, 发行价格为4.43 元/股, 1997 年9 月1 日在上海摇号,9月2 日公布摇号结果, 发行数量为8000 万股(其中800 万股为公司职工股,7200 万股向社会公众公开发行), 1997 年9 月24 日在上海证券交易所挂牌交易, 获准上市交易数量7200 万股。 本报告期内交易终止日期为2001 年12 月31 日。 （2）根据1997 年度股东大会通过的1997 年度利润分配方案，以1997 年末总股本26035 万股为基数按10：1 送红股，以1997 年末总股本26035 万股为基数按10：3 实施公积金转增股份，此方案于1998年5 月29 日实施，公司总股本为36449 万股。 （3）公司职工股发行日期为1997 年8 月27 日,发行价格为4.43 元/股,发行数量为800 万股,托管日期为1997 年9 月22 日, 托管机构为上海证券中央登记结算中心, 1998 年3月24 日获准上市的数量为800万股。 （4）本公司1999 年10 月6 日召开1999 年度临时股东大会，审议并通过的配股方案，经中国证监会呼和浩特证券监管特派员办事处（1999）24 号文件初审通过，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）16 号文核准。于2000 年3 月8 日实施。经上海证券交易所安排，本次配股新增可流通部分于2000 年4 月12 日上市交易。本次配股以公司1999 年12 月31 日总股本36449 万股为基数，每10 股配售3 股。向国有法人配售558.4 万股，其余放弃，社会法人股全部放弃。向社会公众股东配售3360万股。本次社会公众股由光大证券有限责任公司以余额包销方式承销。本次实际配售股份数量为3918.4万股，配股后股本总数为40367.4 万股，其中已上市流通股份为14560 万股。 (二) 股东情况介绍 1、本报告期末股东总数109319 户。 2、前10 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数量（万股) 占总股本比例(％) 1) 包头钢铁（集团）有限责任公司 19170.574 47.49 2) 嘉鑫有限公司(香港) 4900.00 12.14 3) 包钢综合企业(集团)公司 1736.826 4.30 4) 景阳基金 31.480 0.078 5) 通宝基金 28.690 0.071 6) 兴和基金 23.190 0.057 7) 科汇基金 21.500 0.053 8) 李海超 20.270 0.050 9) 马晨皓 18.759 0.046 10) 天元基金 16.950 0.042 序号 股东名称 股份性质 1) 包头钢铁（集团）有限责任公司 国有法人股 2) 嘉鑫有限公司(香港) 外资法人股 3) 包钢综合企业(集团)公司 法人股 4) 景阳基金 公众股 5) 通宝基金 公众股 6) 兴和基金 公众股 7) 科汇基金 公众股 8) 李海超 公众股 9) 马晨皓 公众股 10) 天元基金 公众股 3、持股10％以上的股东情况介绍 （1） 包头钢铁（集团）有限责任公司成立于1998 年6 月3 日，持有19170.574 万股,占总股数的47.49％。 注册资本：肆拾伍亿元 法定代表人: 林东鲁 经营范围: 钢材轧制、黑色金属冶炼及其延压加工、稀土金属冶炼、大理石。所持有的稀土高科股份47.49％的法人股未作任何质押。 （2） 嘉鑫有限公司（香港）持有公司股份4900 万股,占总股数的12.14％。 法定代表人: 陈宁宁 经营范围: 纺织品、钢铁、有色金属贸易、外汇、房地产及实业投资。其持有的稀土高科股份12.14％的法人股未作任何质押。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、董事、监事、高级管理人员的情况： 1、现任董事、监事、高级管理人员的姓名、性别、年龄、年初和年末持股数量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因、年度报酬总额。 姓名 职务 性别 年龄 年初持股数(股) 年度内股份增减(+、-) 乔木 董事长 男 51 0 0 崔臣副 董事长 男 50 0 0 陈宁宁 副董事长 女 32 0 0 许万成 董事 男 57 9100 0 颜维华 董事 男 56 9100 0 陈隆淮 董事总经理 男 58 9100 3000 刘石政 董事常务副 男 50 3000 0 总经理 燕洪全 董事 男 48 0 0 张峰 董事 男 32 0 0 杨兴山 监事会主席 男 59 5460 2400 赵生平 监事 男 37 0 0 车淑先 监事 女 50 3640 0 赵洪英 监事 女 49 3640 0 陈秀昆 监事 男 33 3640 0 胡志海 监事 男 37 3640 0 赵润年 监事 男 55 3640 0 王成印 副总经理 男 55 0 2400 邹连顺 副总经理 男 54 5460 2400 王晓铁 总工程师 男 48 5460 2400 刘忠涛 副总经理 男 44 5460 2400 赵占斌 董事会秘书 男 51 5460 2400 邢斌 财务总监 男 37 5460 2400 刘义 总经理助理 男 34 2000 0 洛朝阳 总经理助理 男 48 3600 0 姓名 年末持股数(股) 乔木 0 崔臣副 0 陈宁宁 0 许万成 9100 颜维华 9100 陈隆淮 12100 刘石政 3000 燕洪全 0 张峰 0 杨兴山 7860 赵生平 0 车淑先 3640 赵洪英 3640 陈秀昆 3640 胡志海 3640 赵润年 3640 王成印 2400 邹连顺 7860 王晓铁 7860 刘忠涛 7860 赵占斌 7860 邢斌 7860 刘义 2000 洛朝阳 3600 董事在股东单位任职情况：乔木先生任包钢集团公司副董事长，许万成先生任包钢集团公司副董事长、副总经理，陈宁宁女士任嘉鑫（香港）公司总经理，颜维华先生任包钢（集团）公司董事、包钢综企集团公司总经理。 部分高级管理人员持股增加系根据公司一届15 次董事会审议通过的2000 年主要经营指标，从二级市场购入所至。 2、年度报酬情况： （1）、报酬的决策程序、确定依据：公司董事、监事报酬一直沿用本地国有企业的工资标准，高级管理人员实行年薪制执行一届18 次董事会审议的公司2001 年经营责任书。 （2）、报酬总额： 公司只有两名董事在本公司领取报酬其总额为：22.7 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为：37.3 万元 报酬区间(人民币元) 人数 80001——150000 9 10000——80000 8 不在公司领取报酬的董事有乔木、崔臣、陈宁宁、许万成、颜维华、燕洪全、张峰，其均在股东单位领取。 （3）本报告期完成了董事会、监事会的换届工作，新一届董事会聘任了高级管理人员（详见董事会、监事会报告） 因为退休离任的董事为：王子仁、徐富贵、白凤仁，因为工作变动离任的董事为：张毅，因为退休离任的监事为：孙鸣凤。 （4）报告期内聘任总经理、董事会秘书未发生变更。 （二）、公司员工的数量与专业构成，教育程度情况 公司的职工数为2074 人，其中生产人员1751 人，占职工总数的84.43%；销售人员29 人，占1.40%；技术人员201 人，占9.69%；财务人员13 人，占0.63%；管理人员43 人，占2.07%；上述人员中大专以上学历287 人，占职工总数的13.84%;中专和高中以上学历的1215 人，占58.58%。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于2002 年元月七日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，主要内容如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到＂五独立＂，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2002 年元月七日发布的《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，2002 年6 月30 日前按照有关规定建立独立董事制度。 六、股东大会情况简介 本报告期召开年度股东大会一次，临时股东大会二次。 （一）内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司2001 年3 月16 日发布公告定于2001 年4 月18 日召开年度股东大会。 2001 年4 月18 日在包头市昆区包钢宾馆准时召开公司年度股东大会，由董事长乔木先生主持，出席会议的股东及授权代表共23 人，代表股份25828.4 万股，占公司总股份的63.98%，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，经审议通过了如下决议： 1、2000 年度董事会工作报告。 2、2000 年度监事会工作报告。 3、2000 年度财务决算的报告。 4、公司2000 年年报及年报摘要。 5、2000 年度利润分配议案 股东大会决议公告刊登在2001 年4 月19 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （二）内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司2001 年8 月1 日发布公告定于2001 年9 月4 日召开第一次临时股东大会。 2001 年9 月4 日在包头市昆区包钢宾馆准时召开公司第一次临时股东大会，由董事长乔木先生主持，出席会议的股东及授权代表共19 人，代表股份25818.33 万股，占公司总股份的63.96%，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，经审议通过了如下决议： 1．修改公司《章程》的议案。 2．公司第一届董事会工作报告。 3．选举公司第二届董事会。 4．公司第一届监事会工作报告 5．选举公司第二届监事会。 第一次临时股东大会决议公告刊登在2001 年9 月5 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 (三）内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司2001 年8 月27 日发布公告定于2001 年9 月28 日召开第二次临时股东大会。 2001 年9 月28 日在包头市昆区包钢宾馆准时召开公司第二次临时股东大会，由董事长乔木先生主持，出席会议的股东及授权代表共18 人，代表股份25816 万股，占公司总股份的63.95%，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，经审议通过了如下决议： 1、关于前次募集资金使用情况的说明。 2、关于公司符合发行可转换公司债券条件的议案。 3、关于公司2001 年发行可转债的议案。 4、关于公司2001 年发行可转债募集资金投资项目可行性的议案。 5、本次发行可转债决议有效期限的议案。 6、关于授权董事会全权办理本次发行可转债相关事宜的议案。 第二次临时股东大会决议公告刊登在2001 年9 月29 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司是我国稀土行业第一家上市公司，是目前国内稀土行业中规模最大的生产企业，其矿产品的生产能力约为全国的一半以上，冶炼分离能力也是全国最大，分离冶炼后产品主要出口到日本、法国、美国、俄罗斯、韩国、台湾、香港等国家和地区。公司主要经营稀土精矿、稀土深加工产品、稀土新材料，以及稀土高科技应用产品的开发、生产与销售等。随着我国加入世贸组织和西部大开发政策逐步实施后，公司的发展将迎来了前所未有的机遇，将会使公司稀土资源的优势得到进一步的发挥。公司抓住这一有利时机积极加大产品出口力度，积极主动适应稀土市场的变化，开拓技术含量高的稀土新产品的生产与销售，使公司始终在国内同行业中处于龙头地位。 2、公司主营业务的范围及其经营状况 公司主要经营稀土精矿、稀土深加工产品、稀土新材料生产与销售；稀土高科技应用产品的开发、生产与销售；出口本企业生产的稀土产品、充电电池、五金化工产品（国家组织统一联合经营的16 种出口商品除外）；进口本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；生产销售冶金、化工产品（专营除外）；技术咨询、信息服务。 报告期内公司占主营业务收入10%以上的产品。依次为：稀土精矿实现销售收入125452360.20 元，占主营业务收入的39.77%，产品销售成本49560758.58 元，毛利率60.49%；氧化钕实现销售收入33074022.65 元，占主营业务收入的10.49%,产品销售成本18455234.79 元，毛利率44.20%；分组碳酸稀土实现销售收入31228045.12 元，占主营业务收入的9.90%，产品销售成本22103257.54 元，毛利率29.20%。 3、主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例：52.21% 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例：25.72% 4、2001 年公司经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）公司针对稀土产品大幅降价和市场严重萎缩的问题，公司采取了统一原材料市场，限产保价的策略，努力使稀土产品价格趋于稳定，取得了良好的效果； （2）公司针对稀土精矿来料多变、选别困难的问题，公司积极组织了浓度、收率攻关，保证了适度的产量满足市场需要； （3）公司针对市场对产品品质要求，从只要求化学成分到兼要求物理性能的变化及规格品种的精细化、复杂化，组织各类适销对路产品、相对价高产品进行攻关，取得了实效； （4）公司针对出口配额不足的困难，努力争取，同时充分利用多种渠道，基本保证了产品出口。 （5）公司认真做好ISO9000 质量体系复查工作，努力提高产品质量，稳定产品的市场占有率。 （二）公司投资情况 1997 年公司发行股票共募集资金398,150,000.00 元，其中130,854,100.00 元，按法定程序变更；公司2000 年3 月8 日实施每10 股配售3 股，每股配股价7.60 元人民币，配股募集资金288,203,300.00元，合并投入镍氢动力电池项目的三个中外合资公司。 本公司投资的镍氢电池项目的三个合资公司总投资8993 万美元，折合人民币746,419,000.00 元，中方投资504,038,000.00 元，占该三个合资公司75%的股权，美方占25%的股权，目前公司镍氢动力电池项目的土建工程基本完工，从美国进口的熔炼炉、退火炉设备已经运到包头，开始安装，其他设备正在加工制造中，将陆续运抵公司，安装调试。技术人员分三批赴美培训已经完成。截止2001 年12月31 日，公司募集资金具体使用情况如下: 1、投入中外合资内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司130,553,971.22 元； 2、投入中外合资内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司131,300,000.00 元； 3、投入中外合资内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司152,706,753.78 元； 4、剩余4,496,675.00 元存入银行。 （三）北京中天华正会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。 （四）2002 年度业务发展计划，包括新建项目预期进度 1、要根据入世后出现的新情况、新问题，从世界经济一体化角度重新分析面临的形势和发展目标，审时度势，认真细致地做好加入WTO 后国内外稀土市场的调研和开发工作，确保经济效益。 2、冷静面对稀土市场变化，眼睛向内，自立自强，强化内部管理，深化三项制度改革，建立优胜劣汰的竞争机制和精干高效、职责明确、管理科学的组织体系。 3、做好节能降耗、提高收率、提高质量，保护环境，改善装备水平，大力降低主导产品成本，提高产品的市场竞争力，进一步扩大公司产品的市场份额。通过贯彻严格的经济责任制，力求在短期内使稀土收率指标和原辅材料单耗指标达到或超过同行业先进水平。 4、面对不断发展的国际稀土市场，开发、生产高科技、高质量的稀土产品，满足新世纪市场需求。要把用户需求作为公司的最高追求，不管用户的要求多么苛刻，我们都要千方百计满足。 5、积极培养和引进科技人才，增强公司创新能力。2002 年公司将对技术中心进行改革，高薪引进科技人才，实行年薪制，对于关键技术岗位实行公开竟聘。要按期完成科研计划和新产品开发，并及时应用于生产实际，根据所创效益给予提成重奖。不断增强公司的科技创新能力，使公司的稀土产品不断更新换代。 6、努力开拓国内、外市场。紧跟市场，把握销售策略，及时调整销售价格，努力降低销售成本，提高产品的市场竞争力。加强售后服务，进一步完善销售协作网的扩展和现有销售网的巩固。加大对销售人员的考核力度，实行多销多奖。 7、为了使公司投资的镍氢动力电池项目的三个合资公司顺利进行，经中美双方协议，同意将三个合资公司的注册资本由8097 万美元变更为4500 万美元。2002 年镍氢动力电池项目预期进度，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司的负极粉生产线在年内正常生产。内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池极板有限公司的装配和极板生产线年内完成安装调试工作。 （五）董事会日常工作情况 1、报告期董事会会议情况 在报告期内公司董事会共计召开5 次会议，监事会成员均列席参加，各次会议情况及决议内容如下： 1） 一届18 次董事会于2001 年3 月15 日召开，会议审议并通过了下列决议： （1）公司2000 年度总经理工作报告及2001 年工作计划。 （2）2000 年度董事会工作报告。（3）公司2000 年度财务决算报告。 （4）公司2000 年度报告及年报摘要。 （5）公司2000 年度利润分配预案。 （6）预计公司2001 年利润分配政策。 （7）公司2001 年经营责任书。 （8）关于镍氢动力电池项目进度情况的报告。 （9）关于召开2000 年年度股东大会的议案。 （10）关于投资废水治理（环保）项目的议案。 决议公告刊登在2001 年3 月16 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2）一届19 次董事会于2001 年7 月31 日召开，会议审议并通过了下列决议： （1）公司2001 年中期报告及摘要。 （2）公司2001 年中期利润分配预案：不分配，不转赠。 （3）公司资产减值准备的内部控制制度及今年上半年计提减值准备情况的报告。 （4）关于修改公司《章程》的预案。 （5）公司第一届董事会工作报告。 （6）关于董事会换届选举的议案。（7）召开临时股东大会的决定。 决议公告刊登在2001 年8 月1 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 3）一届20 次董事会于2001 年8 月27 日召开，会议审议并通过了下列决议： （1） 审议通过了公司前次募集资金使用情况的说明。 （2） 审议通过了《关于公司符合发行可转换公司债券（以下称“可转债”）条件的议案。 （3） 逐项审议通过了《关于公司2001 年发行可转债的议案》 （4） 审议通过了《关于公司2001 年发行可转债募集资金投资项目可行性的议案》 （5） 审议通过了《本次发行可转债决议有效期限的预案》 （6） 审议通过了《关于授权董事会全权办理本次发行可转债相关事宜的议案》 （7） 审议通过了《关于召开2001 年第二次临时股东大会的议案》 决议公告刊登在2001 年8 月28 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 4）二届一次董事会于2001 年9 月4 日召开，会议审议并通过了下列决议： （1） 选举乔木先生为公司董事长；选举崔臣先生、陈宁宁女士为公司副董事长。 （2） 聘任公司高级管理人员。 决议公告刊登在2001 年9 月5 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 5）二届二次董事会于2001 年12 月24 日召开，会议审议并通过了下列决议： （1） 关于为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司办理海关设备通关提供担保的议案。 （2） 向银行申请贷款的议案。 决议公告刊登在2001 年12 月25 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、公司董事会对股东大会决议的执行情况 1）报告期内公司董事会严格按照股东大会通过的决议和程序进行决策和落实； 2）报告期内公司董事会于2001 年6 月15 日实施了2000 年度利润分配方案，向全体股东按每10股派发1.20 元现金股利（含税），总计可分配股利48,440,880 元,剩余78,797,808.32 元结转下年； （六）本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案： 经北京中天华正会计师事务所审计，200１年度公司实现净利润为80,568,683.18 元。根据公司《章程》的有关规定，提取10%的法定公积金为8,056,868.32 元，提取10%的法定公益金为8,056,868.32 元，加年初未分配利润61,291,581.81 元，累计可供股东分配利润125,746,528.35 元。 1、2001 年度利润分配预案：本年度决定向全体股东每10 股派发现金1.00 元（含税）的分配预案，总计可分配股利40376400.00 元，剩余85,370,128.35 元转下年度分配。 2、资本公积金转增股本预案：无 3、预计2002 年利润分配政策： 公司2002 年度预计分配利润至少一次，用于分配的股利大约为下一年度实现净利润的30%，本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例大约为40%，分配方式主要采用派发现金的方式。 （七）其他报告事项： 公司选定的披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》，报告期内未发生变更。 八、监事会报告 2001 年度本公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司财务管理等进行了监督，认为公司董事会2001 年度工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法规进行规范运作，工作认真负责，经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，保证了公司生产经营健康有序的发展。 报告期内公司监事会共召开会议三次： 1、一届十一次监事会于2001 年3 月15 日召开，会议审议通过了如下决议： （1）、公司2000 年度监事会工作报告； （2）、2000 年度财务决算的报告； （3）、2000 年度年报及年报摘要； （4）、2000 年度利润分配预案； （5）、预计公司2001 年度利润分配政策。 （6）、本年度财务报告经中天华正会计师事务所审计并出具了无保留意见审计报告。监事会认为，该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 （7）、公司在人员、资产、财务方面与控股股东实行了三分开。 （8）、关于投资废水治理（环保）项目的议案。 决议公告刊登在2001 年3 月16 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、一届十二次监事会于2001 年7 月31 日召开，会议审议通过了如下决议： （1）、公司2001 年中期报告及其摘要； （2）、公司2001 年中期利润分配预案：中期利润不分配、不转增。 （3）、公司资产减值准备的内部控制制度及今年上半年计提减值准备的报告 （4）、公司第一届监事会工作报告。 （5）、公司监事会换届选举的报告。 决议公告刊登在2001 年8 月1 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 ３、二届一次监事会于2001 年9 月4 日召开，会议审议通过了如下决议： 一致选举杨兴山先生为公司监事会主席 决议公告刊登在200１年９月５日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （二）公司监事会对下列事项发表的独立意见： 1、公司依法运作情况 一致认为，2001 年公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国家有关法律、法规规范运作，决策程序合法。建立了公司关于八项资产减值准备和损失处理内部控制制度，公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 一致认为，北京中天华正会计师事务所出具的无保留意见的审计报告，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、一致认为，公司1997 年发行A 股所募集的资金严格按照《招股说明书》及股东大会变更决议投入使用，变更程序合法。 报告期内公司配股资金的使用情况，严格按照《配股说明书》承诺进行，配股程序，没有发现内幕交易，没有损害股东权益，没有造成公司资产的流失。 4、一致认为，公司关联交易严格按照公司承诺及有关合同执行，关联交易公平合理，严格按照市场原则进行，无损害公司利益的行为。 5、公司与控股股东在人员、资产、财务方面三分开，机构、业务独立。 九、重要事项 （一）本年度公司无诉讼、仲裁事项。 （二）公司在报告期内无收购及出售资产，吸收合并事项。 （三）重大关联交易情况： 1、关联方关系： 关联方名称：包头钢铁（集团）有限责任公司 注册地址：包头钢铁大街西端 注册资本：肆拾伍亿元 法人代表：林东鲁 经济性质: 国有经济 所持股份: 47.49% 主营业务：钢铁冶炼 2、关联交易 （1）公司主要原料强磁中矿由包钢供给，协议价3.45 元/吨； （2）股份公司接受包钢公司劳务全部按市场价格结算； （3）公司所需水、电、汽由包钢供给，按合同约定价结算； （4）公司按《国有土地使用权租赁合同》的约定支付租赁费250,000.00 元。 （四）报告期内聘任的会计师事务所未发生变更，仍为北京中天华正会计师事务所。 公司聘任的会计师事务所未发生变更，仍为北京中天华正会计师事务所，本年度支付给北京中天华正会计师事务所的年报审计费为40 万元。 （五）公司对外担保情况 二届二次董事会于2001 年12 月24 日召开，会议审议并通过了下列决议： 关于为内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司办理海关设备通关提供担保的议案。 决议刊登在2001 年12 月25 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （六）报告期或持续到报告期内公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。 （七）报告期内公司、公司董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）报告期内本公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 （九）重大事项 （1）一届19 次董事会于2001 年7 月31 日召开，会议审议并通过了下列决议：关于修改公司《章程》的预案、公司第一届董事会工作报告。 （2）一届12 次监事会于2001 年7 月31 日召开，会议审议通过了公司第一届监事会工作报告。 决议公告刊登在2001 年8 月1 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （3）2001 年9 月4 日在包头市昆区包钢宾馆准时召开公司第一次临时股东大会，由董事长乔木先生主持，出席会议的股东及授权代表共19 人，代表股份25818.33 万股，占公司总股份的63.96%，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，经审议通过了如下决议：修改公司《章程》的议案、公司第一届董事会工作报告、选举公司第二届董事会、公司第一届监事会工作报告、选举公司第二届监事会。决议公告刊登在2001 年9 月5 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （4）二届一次董事会于2001 年9 月4 日召开，会议审议并通过了下列决议：选举乔木先生为公司董事长；选举崔臣先生、陈宁宁女士为公司副董事长、聘任公司高级管理人员。 （5）二届一次监事会于2001 年9 月4 日召开，会议审议通过了如下决议： 一致选举杨兴山先生为公司监事会主席。决议公告刊登在200１年９月５日《中国证券报》和《上海证券报》上。 十、财务会计报告 (一)、审计报告： 中天华正京审（2002）031 号 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表、2001 年度的合并利润及利润分配表和母公司利润及利润分配表、2001 年度合并现金流量表和母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业财务会计报告条例》、《企业会计制度》及有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果以及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中天华正会计师事务所有限公司 主任会计师： 梁春 中国注册会计师： 付丽君 中国·北京 二零零二年三月四日 （二）、会计报表：（附后） （三）、会计报表附注 一、公司简介 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司（以下简称公司）是以包头钢铁公司所属稀土三厂及选矿厂稀选车间为基础，联合其他发起人以募集方式，经内蒙古自治区人民政府内政股批字（1997）第1 号文批准，改建设立的股份有限公司。1997 年8 月经中国证监会批准于1997 年9 月24 日在上海证券交易所挂牌交易。公司原总股本为260,350,000 股，1998 年5 月22 日召开1997 年股东大会批准向全体股东按10:1 的比例派送红股26,035,000 股，用资本公积按10:3 的比例转增股本78,105,000 股，公司总股本增至364,490,000 股。公司于1999 年10 月6 日召开1999 年临时股东大会审议并通过配股方案，经中国证监会证监公司字（2000）16 号文核准每10 股配3 股，向国有法人股配售5,584,000 股，其余放弃，社会法人股全部放弃，向社会公众股东配售33,600,000 万股。公司股本增至403,674,000 股，公司注册资本为人民币403,674,000 元，业经内蒙古国正会计师事务所以内国正发验（2000）4 号验资报告验证，2000 年8 月7 日由内蒙古工商行政管理局换发法人营业执照，注册号为1500001700035。 公司主要生产经营范围：稀土精矿、稀土深加工产品、稀土高科技材料生产与销售、稀土高科技应用产品的开发、生产与销售、稀土产品出口、生产、销售冶金和化工产品（专营除外），技术咨询、信息服务。 公司于1997 年5 月被内蒙古自治区科委认定为高新技术企业，于1999 年4 月被国家科委火炬高技术产业开发中心认定为国家火炬计划重点高新技术企业。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并报表的编制方法 1、会计制度 公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 以公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 记账基础为权责发生制，资产的计价遵循历史成本原则。 5、外币业务核算方法 涉及外币的经济业务，按发生当日外汇市场汇价中间价折合成本位币记账，期末将外币余额按期末市场汇价中间价折合本位币进行调整，差额属于购建固定资产有关的予以资本化,属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入当期财务费用。 6、现金等价物的确定标准 公司持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期），流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变现风险很小的投资，确定为现金等价物。 7、坏账核算方法 ⑴ 确认坏账原则： ①债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然无法收回的应收款项。 ②债务人逾期未履行清偿义务已超三年，且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 ⑵坏账损失核算采用备抵法，按应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额的6%计提坏账准备。对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 8、存货核算方法 存货分类为：原材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。存货中大宗原材料（如强磁中矿、水、电、汽）的购入按实际成本计价，其他材料的购入按计划成本计价，按月结转材料成本差异调整为实际成本。存货的使用与发出采用加权平均法计价。低值易耗品、包装物于领用时采用一次摊销法。 期末存货按成本与可变现净值孰低计价，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备，预计的存货跌价损失计入当期损益。 9、短期投资核算方法 ⑴短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利和利息入账。 ⑵按所收到的处置短期投资收入与短期投资账面价值的差额计入投资收益。 ⑶期末按成本与市价孰低计价，并按投资总体计提短期投资跌价准备。 10、长期投资核算方法 ⑴长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用，扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记账，并按权责发生制原则按期计提利息计入投资收益。 ⑵长期股权投资的计价及收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款或按评估、协议确定的价值记账。公司对拥有20%以下股权的长期股权投资采用成本法核算；对拥有20%或20%以上股权的长期投资采用权益法核算，并对拥有50%以上股权的长期股权投资纳入合并会计报表范围。 ⑶对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按10 年平均摊销计入损益。 ⑷长期投资减值准备的提取方法：采用逐项计提的方法。期末根据被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于长期股权投资账面价值，并且这种降低的价值在可预期的将来期间不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 11、固定资产核算方法 ⑴固定资产标准及计价：固定资产是指使用期限在一年以上，单位价值在2000 元以上的房屋及建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；单位价值在2000 元以上，并且使用期限超过两年的，不属于生产经营主要设备的物品。评估入账的固定资产按重置成本法计价，其他均按历史成本法计价。 ⑵固定资产分类及折旧方法：固定资产采用直线法（预留3%残值）计提折旧，分类及折旧情况如下： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率 房屋建筑物 8---45年 12.13%---2.16% 专用设备 5---30年 19.4%---3.23% 通用设备 4---18年 24.25%---5.39% ⑶固定资产减值准备的提取方法：期末对由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，应当按照该项固定资产的账面价值全额计提减值准备： ①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④已遭到毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 12、在建工程核算方法 ⑴在建工程计价方法：在建工程按各项目实际发生的支出核算，在工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。 ⑵借款费用资本化方法：与购建固定资产有关的专门借款所发生的借款费用，在满足《企业会计准则—借款费用》所规定的条件下，计入所购建固定资产的成本。 ⑶在建工程减值准备的提取方法：期末存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，计提在建工程减值准备： ①长期停建并且预计未来3 年内不会重新开工的在建工程； ②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、无形资产的核算方法 ⑴无形资产计价方法：按取得时的实际成本入账。 ⑵摊销方法：自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。 如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定： ①合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销； ②合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销； ③合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销。 ④合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10 年。 ⑤如果预计某项无形资产已经不能给该企业带来未来经济利益，应当将该项无形资产的账面价值全部转入当期管理费用。 ⑶无形资产减值准备的提取方法：期末检查无形资产预计给该公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准备。 14、长期待摊费用摊销方法 ⑴按实际支出入账，在项目的受益期内分期平均摊销。 ⑵筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，待开始生产经营当月起一次计入损益。 15、收入确认的原则 公司销售收入的确认采用权责发生制原则。 ⑴商品销售：在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。 ⑵提供劳务： ①劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入的实现； ②劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法，确认劳务收入的实现。 16、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 17、合并会计报表的编制方法 ⑴合并范围的确定原则 对外投资占被投资单位有表决权资本总额的50%以上，或虽不足50%但有实际控制权的，纳入合并范围。 ⑵合并报表所采用的会计方法 公司合并会计报表是按财政部财会字（95）11 号文《合并会计报表暂行规定》等有关文件的要求编制的。在编制合并会计报表时，对公司的重大内部交易和资金往来等均相互抵消。 ⑶纳入合并会计报表范围的子公司的情况 被投资单位全称 经营范围 注册资本 实际投资额 内蒙古稀奥科贮氢 生产、销售混合 合金有限公司 稀土贮氢合金材料 2102万美元 130,553,971元 内蒙古稀奥科电池 生产、销售 极板有限公司 镍氢电池正负极板 2998万美元 52,706,754元 内蒙古稀奥科镍氢 生产、销售 动力电池有限公司 镍氢动力电池 2997万美元 131,300,000元 被投资单位全称 占注册资 投资比例 本比例 内蒙古稀奥科贮氢 合金有限公司 75% 85.85% 内蒙古稀奥科电池 极板有限公司 75% 85.70% 内蒙古稀奥科镍氢 动力电池有限公司 75% 83.21% 注：①以上三个公司均在筹建期。②投资比例大于占注册资本比例的原因为第二期出资中方先行出资所至。 18、利润分配方法 根据《公司法》和《公司章程》规定，按当年税后利润分别提取10%法定盈余公积金和10%法定公益金，根据股东大会决议，提取任意盈余公积金及分配股利。 19、会计政策变更及影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》、财会字[2001]43 号文《实施〈企业会计制度〉及其相关准则问题解答》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，改变以下会计政策： ⑴开办费原按5 年期限平均摊销，现采取在开始生产经营当月起一次摊销处理； ⑵期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备； ⑶期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备； ⑷期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 本公司自成立至今，未发生委托贷款业务，本期不涉及会计政策的变更。 对上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数；利润及利润分配表的上年同期数栏，已按调整后的数字填列。 上述会计政策变更的累积影响数为21,882,783.13 元，其中：因固定资产减值准备计提方法变更的累积影响数为17,198,161.96 元；因追溯调整未摊销开办费（3000T 工程试车筹备费用）余额的累积影响数为4,684,621.17 元。由于会计政策变更，调增了2000 年度的净利润2,890,163.73 元，调减了2001年年初留存收益21,882,783.13 元，其中：未分配利润调减了17,506,226.51 元，盈余公积调减了4,376,556.62 元。 三、税项 本公司在包头市稀土高科技开发区注册登记。按国务院国函[1992]169 号《国务院关于增建国家新技术产业开发区的批复》、内蒙古自治区财政厅内财税政字（1998）1379 号《关于对包钢稀土高科技股份有限公司所得税问题的批复》等文件的精神，公司执行如下税收政策： ⑴增值税：按产品销售收入为计税额，稀土精矿税率13%，其他产品税率17%。 ⑵营业税：按具体应税项目固定税率缴纳。 ⑶城建税、教育费附加：按实际应缴流转税额的7%和3%计算缴纳。 ⑷所得税：执行15%的所得税税率，所得税款前五年全额退还。根据财政部财会[2000]3 号《股份有限公司税收返还等有关会计处理规定》要求，公司在实际收到返还的所得税时，冲减收到当期的所得税费用。 四、控股子公司及合营企业 被投资单位全称 经营范围 注册资本 实际投资额 内蒙古稀奥科 生产、销售混合 贮氢合金有限公司 稀土贮氢合金材料 2102万美元 130,553,971元 内蒙古稀奥科 生产、销售 电池极板有限公司 镍氢电池正负极板 2998万美元 152,706,754元 内蒙古稀奥科镍氢动 生产、销售 力电池有限公司 镍氢动力电池 2997万美元 131,300,000元 被投资单位全称 持股比例 备注 内蒙古稀奥科 贮氢合金有限公司 75% 合并报表 内蒙古稀奥科 电池极板有限公司 75% 合并报表 内蒙古稀奥科镍氢动 力电池有限公司 75% 合并报表 五、合并会计报表主要项目注释 以下项目除有专项说明外其余金额单位均为人民币元。 1、货币资金 项目 期初数 原币 汇率 人民币 现金 24,958.91 银行存款 333,867,246.23 其中:美元 19,268.85 8.2781 159,509.47 其他货币资金 159,633,436.70 其中:美元 19,138,864.80 8.2781 158,433,436.70 合计 19,158,133.65 493,525,641.84 项目 期末数 原币 汇率 人民币 现金 7,353.84 银行存款 158,653,094.53 其中:美元 19,469.29 8.2766 161,139.53 其他货币资金 247,751,021.84 其中:美元 17,451,834.08 8.2766 144,441,849.95 合计 17,741,303.37 406,411,470.21 注：其他货币资金为信用证保证金及银行承兑汇票保证金。 2、应收票据 票据种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 6,840,000.00 18,972,760.00 商业承兑汇票 32,705,000.00 10,487,500.00 合计 39,545,000.00 29,460,260.00 注：本公司无用于贴现、抵押的商业承兑汇票。 3、应收账款 (1) 账龄 期初数 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 45,261,725.37 91.39 2,715,703.52 1—2 年 2,579,962.56 5.21 154,797.75 2—3 年 504,682.99 1.02 30,280.98 3 年以上 1,179,316.31 2.38 70,758.98 合计 49,525,687.23 100.00 2,971,541.23 期末数 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 80,076,368.73 83.90 4,804,582.12 1—2 年 12,714,328.51 13.32 762,859.72 2—3 年 1,483,623.72 1.55 89,017.42 3 年以上 1,173,662.58 1.23 70,419.75 合计 95,447,983.54 100.00 5,726,879.01 注：期末数比期初数增长的主要原因是上海君海实业发展有限公司2000 年开具的商业承兑汇票本年到期未承兑转入应收账款所致。 （2）期末欠款金额前五名的单位： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 上海君海实业发展有限公司 42,675,747.64 2000年 货款 甘肃稀土公司 8,800,728.15 2001年 货款 包钢综合企业综合三厂 7,960,997.91 2001年 货款 西安权瑞科技发展有限公司 4,653,437.23 2001年 货款 中国有色金属工业贸易集团公司 3,060,000.00 2001年 货款 本项目年末余额中，前五名金额合计 67,160,910.93 元，占应收账款总额的70.36%。 （3）本项目期末余额中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 4、其他应收款 (1) 账龄 期初数 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 2,406,342.31 26.02 144,380.54 1—2 年 277,207.35 3.00 16,632.44 2—3 年 692,783.07 7.49 41,566.99 3 年以上 5,870,599.00 63.49 352,235.94 合计 9,246,931.73 100.00 554,815.91 期末数 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 16,949,738.52 91.17 1,016,984.31 1—2 年 486,747.75 2.62 29,204.87 2—3 年 3,424.31 0.02 205.46 3 年以上 1,150,127.88 6.19 69,007.67 合计 18,590,038.46 100.00 1,115,402.31 注：期末数比期初数增长的主要原因是包头钢铁(集团)有限责任公司欠款增加所致。 （2）期末欠款金额前五名的单位： 单位名称 金额欠款 时间 欠款原因 包头钢铁(集团)有限责任公司 14,382,290.30 2001年 往来款 可转债前期费用 803,135.24 2001年 前期费用 包头昆区新宇华综合经营部 400,000.00 2001年 借款 内蒙建林中心 280,000.00 2001年 苗木款 包头稀土集团稀土应用厂 255,342.47 2000年 借款 （3）本项目期末余额中持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位包头钢铁(集团)有限责任公司欠款14,382,290.30 元。 5、预付账款 (1) 账龄 期初数 期末数 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 17,765,886.88 98.55 5,029,269.66 89.66 1—2 年 58,378.27 0.32 318,406.34 5.68 2—3 年 14,315.22 0.08 58,378.27 1.04 3 年以上 189,104.65 1.05 203,419.87 3.62 合计 18,027,685.02 100.00 5,609,474.14 100.00 注：期末数比期初数减少的主要原因是本年将原在本项目核算的预付工程款转入在建工程所致。 （2）期末欠款金额前五名的单位： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 石嘴山飞龙化工有限公司 736,540.00 2001年 预付材料款 动力科 672,765.00 2001年 预付货款 绥市金蒙稀土有限公司 400,000.00 2001年 预付货款 包钢综企集团工程修建部建安二队 250,000.00 2000年 预付材料款 包头市蒙源综合公司 244,025.00 2001年 预付货款 （3）本项目期末余额中无持本公司5%（含5%）以上股份股东单位欠款。 （4）账龄超过一年的预付账款580,204.48 元，未收回的原因是：属采购余款，因客户较多、相对金额较小未及时清理所至。 6、应收补贴款 项目 期初数 期末数 增值税出口退税 10,391,345.23 4,657,578.52 注：期末数比期初数减少的主要原因为本期增值税出口退税款及时收回。 7、存货 项目 期初数 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 6,982,996.04 6,706,707.30 产成品 29,871,950.37 2,384,668.53 96,376,161.91 4,770,039.92 在产品 29,003,609.59 29,356,093.86 包装物 390,739.90 943,895.95 委托加工材料 503,646.63 169,557.52 合计 66,752,942.53 2,384,668.53 133,552,416.54 4,770,039.92 注：(1)期末数比期初数增加100.07%的主要原因: 本年稀土金属销售不畅, 库存量增加。 (2)存货可变现净值的确定依据是：原材料、包装物根据2001 年本公司购入相同品种的单价加上采购费用确定，产成品根据2001 年12 月本公司销售相同品种的单价减去必要的销售费用后确定，在产品、委托加工材料根据本公司2001 年12 月销售相同品种产成品的单价减去一定的销售费用及进一步加工成本后确定。 8、待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 养路费 331,051.00 88,090.00 242,961.00 取暧费 40,000.00 40,000.00 房产税 2,147,354.58 2,147,354.58 五车间改造 1,207,745.09 1,101,555.09 106,190.00 保险费 66,202.78 114,915.10 133,236.60 47,881.28 合计 66,202.78 3,841,065.77 3,470,236.27 437,032.28 9、固定资产及折旧 (1)原值 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 房屋建筑物 261,526,730.85 25,803,540.06 13,726,049.93 273,604,220.98 通用设备 163,945,123.57 11,872,500.52 8.018,305.58 167,799,318.51 专用设备 87,713,922.27 10,921,478.12 8,838,161.49 89,797,238.90 合计 513,185,776.69 48,597,518.70 30,582,517.00 531,200,778.39 本期由在建工程转入固定资产的金额为13,757,122.73 元。该项目无抵押、担保资产。 (2)累计折旧 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 房屋建筑物 59,068,119.95 9,039,833.66 1,418,804.73 66,689,148.88 通用设备 50,929,674.52 10,659,043.96 6,355,181.30 55,233,537.18 专用设备 25,688,751.56 7,517,349.02 2,751,580.01 30,454,520.57 合计 135,686,546.03 27,216,226.64 10,525,566.04 152,377,206.63 净值 377,499,230.66 378,823,571.76 2000 年末审定后累计折旧141,071,393.97 元，2001 年公司采用追溯调整法追溯调整固定资产减值准备冲多提折旧5,384,847.94 元。 (3)固定资产减值准备 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 计提原因 通用设备 17,866,870.98 3,607,751.98 14,259,119.00 技术落后 专用设备 4,716,138.92 2,464,758.77 2,251,380.15 陈旧过时 合计 22,583,009.90 6,072,510.75 16,510,499.15 净额 354,916,220.76 362,313,072.61 固定资产减值准备减少的原因是部分已全额计提减值准备的固定资产本期报废。 10、在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入 固定资产 万安培电解稀 土金属生产线 1,692,385.20 六车间电解 氯气工程 3,427,827.24 2,005,921.00 5,433,748.24 全分离技改项 目 4,269,881.49 1,074,924.00 5,344,805.49 镍氢电池工程 52,680,000 473,444.60 17,569,731.41 贮氢合金工程 239,040,000 4,651,995.90 43,490,849.30 动力电池工程 177,400,000 2,759,992.20 8,269,015.80 电池极板工程 181,080,000 2,699,046.00 6,088,656.90 万安培电解 配套工程 1,238,126.40 其他 2,188,873.81 4,457,251.28 2,978,569.00 合计 22,163,446.44 84,194,476.09 13,757,122.73 工程名称 其他 期末 减值 资金 投入占 减少数 数 准备 来源 预算比 万安培电解稀 土金属生产线 1,692,385.20 0.00 募股 暂停 六车间电解 氯气工程 0.00 自筹 全分离技改项 目 0.00 自筹 镍氢电池工程 1,813,195.91 16,229,980.10 自筹 30% 贮氢合金工程 48,142,845.20 配股 20% 动力电池工程 11,029,008.00 配股 6% 电池极板工程 8,787,702.90 配股 5% 万安培电解 配套工程 1,238,126.40 自筹 其他 1,261,754.91 2,405,801.18 自筹 合计 3,074,950.82 89,525,848.98 11、无形资产 类别 取得方式 原始金额 期初数 本期 增加 外方投入 贮氢合金 21520958.04购 制造技术 入20728625元 42,249,583.04 33,958,958.04 8,290,625.00 圆形镍氢动 外方投入 力电池制造 26486720购入 技术 10223474.30元 36,710,194.30 33,302,744.00 3,407,450.30 电池极板 外方投入 制造技术 26486720 购入 8432500.70元 34,919,220.70 32,108,696.00 2,810,524.70 土地使用权 购入 3,048,415.00 2,984,906.35 土地使用权 购入 3,123,898.72 1,339,756.15 1,775,150.92 柜台使用费 购入 120,000.00 120,000.00 合计 120,171,311.76 103,695,060.54 16,403,750.92 类别 本期 本期 期末数 减值 剩余摊 转出 摊销 准备 销期限 贮氢合金 制造技术 42,249,583.04 圆形镍氢动 力电池制造 技术 36,710,194.30 电池极板 制造技术 34,919,220.70 土地使用权 76,926.94 2,907,979.41 46 年 土地使用权 65,241.79 3,049,665.28 48.8 年 柜台使用费 120,000.00 合计 142,168.73 119,956,642.73 本项目无计提减值准备金额。 12、长期待摊费用 种类 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 P204萃取剂 11,830,314.06 10,045,598.80 568,779.00 P507萃取剂 27,938,585.82 26,634,785.14 1,126,792.44 镍氢电池筹备费 2,582,519.39 1,801,654.37 合计 39,262,903.33 1,801,654.37 1,695,571.44 种类 本期转出 期末数 P204萃取剂 9,476,819.80 P507萃取剂 25,507,992.70 镍氢电池筹备费 4,384,173.76 合计 39,368,986.26 13、短期借款 借款类别 期初数 期末数 备注 信用借款 50,000,000.00 2001/12/29-2002/12/29 合计 50,000,000.00 14、应付账款 账龄 期初数 期末数 金额 比例% 金额 比例% 1年以内 29,009,864.92 79.38 40,142,824.82 86.72 1—2年 5,409,522.11 14.80 74,619.50 0.16 2—3年 19,099.79 0.05 4,069,320.55 8.79 3 年以上 2,104,894.49 5.77 2,002,306.20 4.33 合计 36,543,381.31 100.00 46,289,071.07 100.00 本项目期末余额中欠持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项见附注七。 账龄超过三年的应付账款未偿还主要原因为债权单位未催收。 15、预收账款 账龄 期初数 期末数 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 26,310,524.59 96.58 19,540,292.44 95.45 1—2 年 710,571.65 2.61 0.00 0.00 2—3 年 219,831.24 0.81 710,571.65 3.47 3 年以上 0.00 0.00 219,831.24 1.08 合计 27,240,927.48 100.00 20,470,695.33 100.00 本项目期末余额中无欠持有本公司5%（含5%）以上股份股东单位的款项。 账龄超过一年的预收账款未偿还主要原因为债权单位未催收余款。 16、应付股利 股东名称 欠付金额 包头钢铁（集团）有限责任公司 29,170,574.00 嘉鑫有限公司（香港） 4,900,000.00 包钢综合企业(集团)公司 1,736,826.000 社会公众股东 14,560,000.00 合计 50,367,400.00 根据公司董事会议案，每10 股派发1.00 元现金股利（含税）。欠包头钢铁（集团）有限责任公司股利中包括上期派发现金股利1000 万元，因其欠本公司往来款1438 万（见本附注五、4），故本期未予支付。 17、应交税金 项目 金额 增值税 2,171,263.05 企业所得税 2,320,312.83 营业税 240,000.00 城建税 181,547.53 印花税 1,440.00 合计 4,914,563.41 18、其他应付款 账龄 期初数 期末数 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 8,975,199.97 44.92 9,724,021.32 53.55 1—2 年 1,078,307.53 5.40 797,731.65 4.39 2—3 年 663,734.00 3.32 1,040,000.00 5.73 3 年以上 9,261,074.44 46.36 6,595,460.25 36.33 合计 19,978,315.94 100.00 18,157,213.22 100.00 本项目期末余额中欠持有本公司5%(含5%)以上股份股东单位的款项见附注七。 账龄超过三年的应付款未偿还的主要原因为政府相关部门拨付的科研经费未转销。 19、股本 本次变动 增减(+-) 本次 项目 本次 变动后 变动前 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 258,074,000 258,074,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 209,074,000 209,074,000 境外法人持有股份 49,000,000 49,000,000 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份 258,074,000 258,074000 二、已上市流通股份 1、境内上市的 145,600,000 145,600,000 人民币普通股 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已上市流通股份合计 145,600,000 145,600,000 三、股份总额 403,674,000 403,674,000 20、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 465,127,007.55 465,127,007.55 21、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 24,916,345.23 8,056,868.32 32,973,213.55 公益金 24,916,345.23 8,056,868.32 32,973,213.55 任意盈余公积金 合计 49,832,690.46 16,113,736.64 65,946,427.10 22、未分配利润 项目 金额 本年净利润 80,568,683.18 加:：年初未分配利润 61,291,581.81 减：提取法定盈余公积 8,056,868.32 提取法定公益金 8,056,868.32 提取任意盈余公积金 已分配普通股股利 40,367,400.00 未分配利润 85,379,128.35 23、主营业务收入 项目 2001年 2000年 稀土精矿 125,452,360.20 148,529,392.13 稀土金属及化合物 189,975,034.85 244,005,493.55 合计 315,427,395.05 392,534,885.68 销售收入前五名客户： 客户名称 金额 占收入比例（%） 内蒙古稀土集团有限责任公司 28,490,476.04 9.03 甘肃稀土公司 14,150,334.42 4.49 包头市宏天宇稀土有限责任公司 12,805,833.51 4.06 包头市和发稀土开发有限公司 12,427,191.42 3.94 包钢稀土研究院 11,297,057.69 3.58 合计 79,170,893.08 25.10 24、主营业务成本 项目 2001年 2000 年 稀土精矿 47,210,785.29 60,996,117.36 稀土金属及化合物 157,686,923.74 194,986,613.92 合计 204,897,709.03 255,982,731.28 25、财务费用 类别 2001年 2000年 利息支出 161,042.36 305,655.30 减：利息收入 2,171,600.38 1,973,843.05 汇兑损失 6,501.35 1,885.77 减：汇兑收益 其他 45,539.37 46,099.01 合计 -1,958,517.30 -1,623,974.51 26、补贴收入 项目 2001年 2000年 财政扶持资金 8,694,145.00 5,283,086.00 出口贴息 97,108.00 53,701.00 合计 8,791,253.00 5,336,787.00 注：⑴根据包头稀土高新技术产业开发区管理委员会包开管发[2001]7 号《包头稀土高新技术产业开发区关于进一步加大对企业发展资金扶持力度的若干规定》，公司2001 年共收到包头稀土高新技术产业开发区财政局拨付财政扶持资金8,694,145.00 元。 ⑵根据内蒙古自治区财政厅、对外经济贸易合作厅内政外经贸贸发字[2000]196 号文，公司收到出口贴息97,108 元。 27、营业外支出 项目 2001年 2000年 处理固定资产净损失 549,504.45 1,424,308.93 罚款支出 6,000.00 288,365.26 其他 205,416.49 3,528,465.33 合计 760,920.94 5,241,139.52 28、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 管理费用 5,504,523.48 营业费用 3,961,304.86 其他支出 6,467,381.87 合计 15,933,210.21 注：其他支出中包含垫付退休职工人员工资3,737,070.05 元。 六、母公司会计报表主要项目注释 1、应收账款 （1）账龄 期初数 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 45,261,725.37 91.39 2,715,703.52 1—2 年 2,579,962.56 5.21 154,797.75 2—3 年 504,682.99 1.02 30,280.98 3 年以上 1,179,316.31 2.38 70,758.98 合计 49,525,687.23 100 2,971,541.23 期末数 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 80,076,368.73 83.90 4,804,582.12 1—2 年 12,714,328.51 13.32 762,859.72 2—3 年 1,483,623.72 1.55 89,017.42 3 年以上 1,173,662.58 1.23 70,419.75 合计 95,447,983.54 100.00 5,726,879.01 注：期末数比期初数增长的主要原因是上海君海实业发展有限公司开具的商业承兑汇票本年到期未承兑转入应收账款所致。 （2）期末欠款金额前五名的单位： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 上海君海实业发展有限公司 42,675,747.64 2000年 货款 甘肃稀土公司 8,800,728.15 2001年 货款 包钢综合企业综合三厂 7,960,997.91 2001年 货款 西安ㄈ鹂萍挤⒄褂邢薰尽 ?,653,437.23 2001年 货款 中国有色金属工业贸易集团公司 3,060,000.00 2001年 货款 （3）本项目期末余额中无持本公司5%（含5%）以上股份股东单位的欠款。 2、长期股权投资 ⑴项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 334,560,725.00 80,000,000.00 414,560,725.00 ⑵股权投资明细 被投资单位名称 投资期 投资金额 限 内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司 22年 130,553,971.22元 内蒙古稀奥科电池极板有限公司 22年 152,706,753.78元 内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司 22年 131,300,000.00元 占被投资单位 被投资单位名称 注册资本比例 减值准备 内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司 75% 内蒙古稀奥科电池极板有限公司 75% 内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司 75% 3、所得税 项目 金额 本期应交所得税 15,822,768.93 减：本期实际收到退还所得税 14,650,000.00 七、关联方关系及关联交易 1、存在控制关系的关联方关系： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业的关系 包头钢铁（集团） 包头昆区 钢铁制品、稀土 控股股东 有限责任公司 产品冶炼与加工 内蒙古稀奥科贮氢 包头稀土 生产、销售混合 子公司 合金有限公司 开发区 稀土贮氢合金材 料 内蒙古稀奥科电池 包头稀土 生产、销售镍氢 子公司 极板有限公司 开发区 电池正负极板 内蒙古稀奥科镍氢 包头稀土 生产、销售镍氢 子公司 动力电池有限公司 开发区 动力电池 企业名称 法定代表人 经济性质 包头钢铁（集团） 林东鲁 国有 有限责任公司 内蒙古稀奥科贮氢 崔臣 中外合资 合金有限公司 内蒙古稀奥科电池 崔臣 中外合资 极板有限公司 内蒙古稀奥科镍氢 崔臣 中外合资 动力电池有限公司 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 包头钢铁（集团）有限责任公司 450,000万元 450,000万元 内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司 2,102万美元 2,102万美元 内蒙古稀奥科电池极板有限公司 2,998万美元 2,998万美元 内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司 2,997万美元 2,997万美元 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 金额 比例% 金额 比例% 包头钢铁(集团) 有限责任公司 191,705,740 47.49 内蒙古稀奥科贮 氢合金有限公司 91,507,125 80.96 39,046,846.22 25.68 内蒙古稀奥科镍 氢电池极板有限 公司 139,553,600 84.04 13,153,153.78 7.34 内蒙古稀奥科镍 氢动力电池有限 公司 103,500,000 79.62 27,800,000.00 17.62 企业名称 本期减少 期末数 金额 比例% 金额 比例% 包头钢铁(集团) 有限责任公司 191,705,740 47.49 内蒙古稀奥科贮 氢合金有限公司 130,553,971.22 85.85 内蒙古稀奥科镍 氢电池极板有限 公司 152,706,753.78 85.70 内蒙古稀奥科镍 氢动力电池有限 公司 131,300,000.00 83.21 注：上述表中所持股份或权益的比率为按目前实际投资到位情况计算得出。 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的联系 包钢综合企业（集团）公司 股东（与本公司同一控股股东） 中国冶金进出口包钢公司 与本公司同一控股股东 5、采购货物 企业名称 金额 金额 定价政策 2001年 2000年 包头钢铁（集团）有限责任公司 47,199,276.95 39,840,526.02 协议价 包钢综合企业(集团)公司 6,602,184.40 5,245,590.87 市场价 6、销售商品 企业名称 金额 金额 定价政策 2001年 2000年 包头钢铁（集团）有限责任公司 38,632,447.50 市场价 包钢综合企业(集团)公司 8,634,962.21 市场价 7、接受劳务，有关明细如下： 企业名称 金额 金额 性质 定价政策 2001年 2000年 包头钢铁（集团）有限责任公 司 9,648,158.11 8,079,449.15 维修 市场价 包钢综合企(集团)公司 7,895,632.59 9,862,655.52 维修 市场价 8、关联方应收、应付款项余额 ⑴应收票据 2001年12月31日 2000年12月31日 包头钢铁(集团)有限责任公司 5,300,000.00 ⑵应收账款 包头钢铁(集团)有限责任公司 2,943,578.18 包钢综合企业(集团)公司 8,257,375.98 4,910,188.85 中国冶金进出口包钢公司 14,952.19 1,829,781.20 ⑶ 其他应收款 包头钢铁(集团)有限责任公司 14,637,632.77 中国冶金进出口包钢公司 5,461,728.66 ⑷预付账款 包头钢铁(集团)有限责任公司 176,500.00 950,000.00 包钢综合企业(集团)公司 430,000.00 2,951,637.04 ⑸应付账款 包头钢铁(集团)有限责任公司 14,855,048.16 2,005,326.85 包钢综合企业(集团)公司 274,907.17 ⑹其他应付款 包头钢铁(集团)有限责任公司 2,077,299.66 7,384,627.48 ⑺应付股利 包头钢铁(集团)有限责任公司 29,170,574.00 23,004,688.80 注：以上关联交易中涉及包头钢铁（集团）有限责任公司的数据均包括内设机构及分厂合计数。 9、其他披露事项： ⑴公司按《国有土地使用权租赁合同》的约定每年向包头钢铁(集团)有限责任公司支付租赁费250,000.00 元。 ⑵公司所需主要原料强磁中矿、强磁尾矿由包头钢铁(集团)有限责任公司供给，强磁中矿协议价3.45元/吨，强磁尾矿协议价8.85 元/吨；公司所需水、电、汽由包头钢铁(集团)有限公司供给，按合同约定价结算。 ⑶公司委托中国冶金进出口包钢公司代理出口销售，2001 年代理出口销售9,074,970 .00 元，2000年代理出口销售20,674,566.89 元，支付2.20%的代理费。 八、或有事项 公司资产负债表日未涉及重大诉讼、仲裁等或有事项。 九、承诺事项 公司2001 年1 月10 日分别为内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司与交通银行包头支行签定的《开证授信额度协议》（授信额度为美元800 万元，使用期间为2001 年1 月4 日起至2002 年6月4 日止）及内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司与交通银行包头支行签定的《开证授信额度协议》（授信额度为美元773.21 万元，使用期限为2001 年1 月4 日起至2002 年1 月4 日止）提供不可撤消连带责任担保。 十、资产负债表日后事项中的非调整事项 1、根据2002 年1 月24 日内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司临时董事会决议（第一号），分别变更各公司的注册资本及投资情况如下表： 内蒙古稀奥科贮氢合金有限责任公司 企业名称 变动前 投资额 比例 注册资本 比例 内蒙古包钢稀土高 相当于1577 52.6% 相当于1577 75% 科技股份有限公司 万美元现金 万美元现金 美国能源转换器件 公司（“ECD”） 398万美元 13.3% 398万美元 19% 美国欧文尼克电池 公司（“OBC”） 美国和光交易株式 会社（“WKC”） 127万美元 4.2% 127万美元 6% 其他方式筹资 896万美元 29.9% 合计 2998万美元 100% 2102万美元 100% 企业名称 变更后 投资额 比例 注册资本 比例 内蒙古包钢稀土高 相当于1577 52.6% 相当于975万 75% 科技股份有限公司 万美元现金 美元现金 美国能源转换器件 公司（“ECD”） 398万美元 13.3% 246.4万美元 19% 美国欧文尼克电池 公司（“OBC”） 美国和光交易株式 会社（“WKC”） 127万美元 4.2% 78.6万美元 6% 其他方式筹资 896万美元 29.9% 合计 2998万美元 100% 1300万美元 100% 注：（1）由于注册资本的减少，导致稀土高科已投入资金超出认缴资本130.35 万美元，董事会同意将该部分资金调整为合资企业对稀土高科的负债。（ 2）以上出资，各方应于2002 年2 月23—24 日全部缴付合资公司。 内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限责任公司 企业名称 变动前 投资额 比例 注册资本 比例 内蒙古包钢稀土高 相当于2249 75% 相当于2249 75% 科技股份有限公司 万美元现金 万美元现金 美国能源转换器件 公司（“ECD”） 567万美元 19% 567万美元 19% 美国欧文尼克电池 公司（“OBC”） 美国和光交易株式 会社（“WKC”） 182万美元 6% 182万美元 6% 合计 2998万美元 100% 2998万美元 100% 企业名称 变更后 投资额 比例 注册资本 比例 内蒙古包钢稀土高 相当于2249 75% 相当于1200 75% 科技股份有限公司 万美元现金 万美元现金 美国能源转换器件 公司（“ECD”） 567万美元 19% 303万美元 19% 美国欧文尼克电池 公司（“OBC”） 美国和光交易株式 会社（“WKC”） 182万美元 6% 97万美元 6% 合计 2998万美元 100% 1600万美元 100% 注：（1）由于注册资本的减少，导致稀土高科已投入资金超出认缴资本485.80 万美元，董事会同意将该部分资金调整为合资企业对稀土高科的负债。（ 2）以上出资，各方应于2002 年2 月23—25 日全部缴付合资公司。 内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限责任公司 企业名称 变动前 投资额 比例 注册资本 比例 内蒙古包钢稀土高 相当于2248 75% 相当于2248 75% 科技股份有限公司 万美元现金 万美元现金 美国能源转换器件 公司（“ECD”） 567万美元 19% 567万美元 19% 美国欧文尼克电池 公司（“OBC”） 美国和光交易株式 会社（“WKC”） 182万美元 6% 182万美元 6% 合计 2997万美元 100% 2997万美元 100% 企业名称 变更后 投资额 比例 注册资本 比例 内蒙古包钢稀土高 相当于2248 75% 相当于1200 75% 科技股份有限公司 万美元现金 万美元现金 美国能源转换器件 公司（“ECD”） 567万美元 19% 303万美元 19% 美国欧文尼克电池 公司（“OBC”） 美国和光交易株式 会社（“WKC”） 182万美元 6% 97万美元 6% 合计 2997万美元 100% 1600万美元 100% 注：（1）由于注册资本的减少，导致稀土高科已投入资金超出认缴资本50.34 万美元，董事会同意将该部分资金调整为合资企业对稀土高科的负债。（ 2）以上出资，各方应于2002 年2 月23—25 日全部缴付合资公司。 2、本公司2001 年12 月29 日向银行借款5000 万元,，期限为1 年，于2002 年1 月4 日已还。 十一、其他重大事项 1、在建工程期末余额中按合同支付预付工程款23,148,907.77 元。 2、根据公司董事会议案，本期拟向全体股东每10 股派发现金股利1 .00 元（含税价）。 十一、备查文件目录 包括下列文件： （一）载有董事长亲笔签名的本期报告文本； （二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表； （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （五）公司章程； 文件存放地：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司证券部 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 董事会 董事长：乔木 2002年3月6日 附会计报表： 资产负债表 编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 资产 注释 期末数 母公司 合并数 流动资产： 货币资金 五—1 105,420,968.20 406,411,470.21 短期投资 应收票据 五—2 29,460,260.00 29,460,260.00 应收股利 应收利息 应收账款 五—3 89,721,104.53 89,721,104.53 其他应收款 五—4 17,346,672.37 17,474,636.15 预付账款 五—5 5,609,474.14 5,609,474.14 应收补贴款 五—6 4,657,578.52 4,657,578.52 存货 五—7 128,782,376.62 128,782,376.62 待摊费用 五—8 437,032.28 437,032.28 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 381,435,466.66 682,553,932.45 长期投资： 长期股权投资 六—2 414,560,725.00 长期债权投资 长期投资合计 414,560,725.00 合并价差 固定资产： 固定资产原价 五—9 527,483,092.73 531,200,778.39 减：累计折旧 五—9 152,280,671.36 152,377,206.63 固定资产净值 375,202,421.37 378,823,571.76 减：固定资产减值准备 五—9 16,510,499.15 16,510,499.15 固定资产净额 358,691,922.22 362,313,072.61 工程物资 在建工程 五—10 21,566,292.88 89,525,848.98 固定资产清理 固定资产合计 380,258,215.10 451,838,921.59 无形资产及其他资产： 无形资产 五—11 6,077,644.69 119,956,642.73 长期待摊费用 五—12 34,984,812.50 39,368,986.26 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 41,062,457.19 159,325,628.99 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,217,316,863.95 1,293,718,483.03 期初数 资产 母公司 合并数 流动资产： 204,551,372.35 493,525,641.84 货币资金 短期投资 39,545,000.00 39,545,000.00 应收票据 应收股利 应收利息 46,554,146.00 46,554,146.00 应收账款 8,648,398.67 8,692,115.82 其他应收款 8,934,985.02 18,027,685.02 预付账款 10,391,345.23 10,391,345.23 应收补贴款 64,368,274.00 64,368,274.00 存货 66,202.78 66,202.78 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 383,059,724.05 681,170,410.69 流动资产合计 长期投资： 334,560,725.00 长期股权投资 长期债权投资 334,560,725.00 长期投资合计 合并价差 固定资产： 512,805,830.69 513,185,776.69 固定资产原价 135,667,632.00 135,686,546.03 减：累计折旧 377,138,198.69 377,499,230.66 固定资产净值 22,583,009.90 22,583,009.90 减：固定资产减值准备 354,555,188.79 354,916,220.76 固定资产净额 工程物资 12,052,412.34 22,163,446.44 在建工程 固定资产清理 366,607,601.13 377,079,667.20 固定资产合计 无形资产及其他资产： 4,324,662.50 103,695,060.54 无形资产 36,680,383.94 39,262,903.33 长期待摊费用 其他长期资产 41,005,046.44 142,957,963.87 无形资产及其他资产合计 递延税项： 递延税款借项 1,125,233,096.62 1,201,208,041.76 资产总计 法人代表： 乔木 财务负责人：邢斌 制表人：郭根全 资产负债表 编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 负债和股东权益 注释 期末数 母公司 合并数 流动负债： 短期借款 五—13 50,000,000.00 50,000,000.00 应付票据 应付账款 五—14 46,289,071.07 46,289,071.07 预收账款 五—15 20,470,695.33 20,470,695.33 应付工资 4,516,218.50 4,516,218.50 应付福利费 4,261,061.23 4,304,554.38 应付股利 五—16 50,367,400.00 50,367,400.00 应交税金 五—17 4,914,563.41 4,914,563.41 其他应交款 77,806.08 77,806.08 其他应付款 五—18 17,744,756.46 18,157,213.22 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 197,190,300.95 199,097,521.99 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 197,190,300.95 199,097,521.99 少数股东权益 74,494,398.04 股东权益： 股本 五—19 403,674,000.00 403,674,000.00 减：已归还投资 股本净额 403,674,000.00 403,674,000.00 资本公积 五—20 465,127,007.55 465,127,007.55 盈余公积 五—21 65,946,427.10 65,946,427.10 其中：法定公益金 32,973,213.55 32,973,213.55 未分配利润 五—22 85,379,128.35 85,379,128.35 股东权益合计 1,020,126,563.00 1,020,126,563.00 负债和股东权益合计 1,217,316,863.95 1,293,718,483.03 负债和股东权益 期初数 母公司 合并数 流动负债： 短期借款 应付票据 6,000,000.00 6,000,000.00 应付账款 36,543,381.31 36,543,381.31 预收账款 27,240,927.48 27,240,927.48 应付工资 4,484,061.50 4,484,061.50 应付福利费 2,738,028.18 2,738,028.18 应付股利 48,440,880.00 48,440,880.00 应交税金 1,355,043.20 1,355,043.20 其他应交款 7,726.29 7,726.29 其他应付款 18,497,768.84 19,978,315.94 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 145,307,816.80 146,788,363.90 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 45,307,816.80 146,788,363.90 少数股东权益 74,494,398.04 股东权益： 股本 403,674,000.00 403,674,000.00 减：已归还投资 股本净额 403,674,000.00 403,674,000.00 资本公积 465,127,007.55 465,127,007.55 盈余公积 49,832,690.46 49,832,690.46 其中：法定公益金 24,916,345.23 24,916,345.23 未分配利润 61,291,581.81 61,291,581.81 股东权益合计 979,925,279.82 979,925,279.82 负债和股东权益合计 1,125,233,096.62 1,201,208,041.76 法人代表： 乔木财务负责人： 邢斌制表人： 郭根全 利润及利润分配表 编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 项目 注释 本年数 母公司 合并数 一、主营业务收入 五—23 315,427,395.05 315,427,395.05 减：主营业务成本 五—24 204,897,709.03 204,897,709.03 主营业务税金及附加 1,669,989.16 1,669,989.16 二、主营业务利润 108,859,696.86 108,859,696.86 加：其他业务利润 5,938,779.69 5,938,779.69 减：营业费用 6,601,098.01 6,601,098.01 管理费用 36,479,338.46 36,479,338.46 财务费用 五—25 -1,958,517.30 -1,958,517.30 三、营业利润 73,676,557.38 73,676,557.38 加：投资收益 补贴收入 五—26 8,791,253.00 8,791,253.00 营业外收入 34,562.67 34,562.67 减：营业外支出 五—27 760,920.94 760,920.94 四、利润总额 81,741,452.11 81,741,452.11 减：所得税 1,172,768.93 1,172,768.93 减：少数股东损益 五、净利润 80,568,683.18 80,568,683.18 加：年初未分配利润 61,291,581.81 61,291,581.81 其他转入 六、可供分配利润 141,860,264.99 141,860,264.99 减：提取法定盈余公积 8,056,868.32 8,056,868.32 提取法定公益金 8,056,868.32 8,056,868.32 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 125,746,528.35 125,746,528.35 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 40,367,400.00 40,367,400.00 转作资本的普通股股利 八、未分配利润 85,379,128.35 85,379,128.35 项目 上年数 母公司 合并数 一、主营业务收入 392,534,885.68 392,534,885.68 减：主营业务成本 255,982,731.28 255,982,731.28 主营业务税金及附加 3,315,848.80 3,315,848.80 二、主营业务利润 133,231,805.60 133,231,805.60 加：其他业务利润 239,708.88 239,708.88 减：营业费用 6,706,275.92 6,706,275.92 管理费用 25,547,402.38 25,547,402.38 财务费用 -1,623,974.51 -1,623,974.51 三、营业利润 102,841,810.69 102,841,810.69 加：投资收益 299,980.80 299,980.80 补贴收入 5,336,787.00 5,336,787.00 营业外收入 109,962.01 109,962.01 减：营业外支出 5,241,139.52 5,241,139.52 四、利润总额 103,347,400.98 103,347,400.98 减：所得税 2,376,163.82 2,376,163.82 减：少数股东损益 五、净利润 100,971,237.16 100,971,237.16 加：年初未分配利润 28,955,472.07 28,955,472.07 其他转入 六、可供分配利润 129,926,709.23 129,926,709.23 减：提取法定盈余公积 10,097,123.71 10,097,123.71 提取法定公益金 10,097,123.71 10,097,123.71 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 109,732,461.81 109,732,461.81 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 48,440,880.00 48,440,880.00 转作资本的普通股股利 八、未分配利润 61,291,581.81 61,291,581.81 法人代表： 乔木 财务负责人： 邢斌 制表人：郭根全 现金流量表 编制单位：内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 项目 注释 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 250,357,954.34 收到的税费返还 40,408,318.67 收到的其他与经营活动有关的现金 9,568,841.34 现金流入小计 300,335,114.35 购买商品、接受劳务支付的现金 208,681,477.84 支付给职工及为职工支付的现金 31,860,433.55 支付的各项税费 40,550,184.96 支付的其他与经营活动有关的现金 五—26 15,933,210.21 现金流出小计 297,025,306.56 经营活动产生的现金流量净额 3,309,807.79 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资额所收到的现金 取得投资收到的现金 处置固定、无形资产和其他长期资产所收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 34,626,919.12 投资所支付的现金 80,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 164,812.52 现金流出小计 114,791,731.64 投资活动产生的现金流量净额 -114,791,731.64 三、筹资活动所产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 50,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,714,625.38 现金流入小计 51,714,625.38 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 38,440,880.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 922,225.68 现金流出小计 39,363,105.68 筹资活动产生的现金流量净额 12,351,519.70 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -99,130,404.15 项目 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 250,357,954.34 收到的税费返还 40,408,318.67 收到的其他与经营活动有关的现金 9,568,841.34 现金流入小计 300,335,114.35 购买商品、接受劳务支付的现金 208,681,477.84 支付给职工及为职工支付的现金 31,860,433.55 支付的各项税费 40,550,184.96 支付的其他与经营活动有关的现金 15,933,210.21 现金流出小计 297,025,306.56 经营活动产生的现金流量净额 3,309,807.79 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资额所收到的现金 取得投资收到的现金 处置固定、无形资产和其他长期资产所收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 3,092,264.16 现金流入小计 3,092,264.16 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 105,668,665.55 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 164,812.52 现金流出小计 105,833,478.07 投资活动产生的现金流量净额 -102,741,213.91 三、筹资活动所产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 50,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,714,625.38 现金流入小计 51,714,625.38 偿还债务所支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 38,440,880.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 922,225.68 现金流出小计 39,363,105.68 筹资活动产生的现金流量净额 12,351,519.70 四、汇率变动对现金的影响 -34,285.21 五、现金及现金等价物净增加额 -87,114,171.63 法人代表： 乔木 财务负责人： 邢斌 制表人： 郭根全 现金流量表 编制单位:内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 补充资料 注释 母公司 1、将净利润调节为经营活动的流量： 净利润 80,568,683.18 加：计提的资产减值准备 5,723,460.13 固定资产折旧 22,991,190.34 无形资产摊销 171,405.92 长期待摊费用摊销 1,695,571.44 待摊费用减少（减：增加） -370,829.50 预提费用增加（减：减少） - 处置固定、无形资产和其他长期资产损失(减:收益) -4,405,654.77 固定资产报废损失 财务费用 -1,958,517.30 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -64,414,102.62 经营性应收项目的减少（减：增加） -36,031,761.38 经营性应付项目的增加（减：减少） -659,637.65 其他 经营活动产生的现金流量净额 3,309,807.79 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 105,420,968.20 减：现金的期初余额 204,551,372.35 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -99,130,404.15 补充资料 合并数 1、将净利润调节为经营活动的流量： 净利润 80,568,683.18 加：计提的资产减值准备 5,723,460.13 固定资产折旧 22,991,190.34 无形资产摊销 171,405.92 长期待摊费用摊销 1,695,571.44 待摊费用减少（减：增加） -370,829.50 预提费用增加（减：减少） - 处置固定、无形资产和其他长期资产损失(减:收益) -4,405,654.77 固定资产报废损失 财务费用 -1,958,517.30 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -64,414,102.62 经营性应收项目的减少（减：增加） -36,031,761.38 经营性应付项目的增加（减：减少） -659,637.65 其他 经营活动产生的现金流量净额 3,309,807.79 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 406,411,470.21 减：现金的期初余额 493,525,641.84 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -87,114,171.63 法人代表： 乔木 财务负责人：邢斌 制表人：郭根全
