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公司公告

北方稀土:北方稀土投资者关系管理办法(2022年9月28日修订)2022-09-29  

                        中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司
          投资者关系管理办法
(2022 年 9 月 28 日北方稀土第八届董事会第十八次会议修订通过)

                        第一章 总 则

    第一条 为规范中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司(以
下简称公司)投资者关系管理工作,加强公司与投资者之间的有效沟
通,增进投资者对公司的了解,提升公司治理水平,促进公司规范运
作,提高公司发展质量,切实保护投资者特别是中小投资者的合法权
益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国
证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《上市公司投资者关系
管理工作指引》《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规
则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》《信息披露
管理办法》等规定,制定本办法。
    第二条 投资者关系管理,是指公司通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之
间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,以提升公司治理水平和
企业整体价值,实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相
关活动。
    第三条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员、公司各部门以及公司分、子公司应当高度重视、积极参与、支持
和配合公司投资者关系管理工作。
    第四条 公司开展投资者关系管理活动,应当以已公开披露信息
作为交流内容。


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    投资者关系管理活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开
披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的,公
司应当告知投资者关注公司公告,并就信息披露规则进行必要的解释
说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在
投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的,应当立即
依法依规发布公告,并采取其他必要措施。
    第五条 公司监事会应当监督本办法的实施情况。

              第二章 投资者关系管理的基本原则

    第六条 投资者关系管理的基本原则:
    (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展,符合法律法规、中国证监会、上海证券交易所
及公司规章制度等规定,以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    (二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动,应当平等对
待所有投资者,尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    (三)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任,应当客观、真实、准确,避免
过度宣传和误导,营造健康良好的市场生态。
    (四)高效便捷原则。公司选择投资者关系管理活动方式时,应
当充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本,方便投资者参与,公司应
当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    (五)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动,积
极听取投资者意见建议,及时回应投资者诉求,实现公司与投资者之
间的双向沟通,形成良性互动。
    第七条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

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管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作,应当严格审查向外界
传达的信息,遵守法律法规、中国证监会、上海证券交易所及公司规
章制度等规定,体现公平、公正、公开等原则,客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况,不得在投资者关系管理活动中出
现下列情形:
    (一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息,或者与依法披露
的信息相冲突的信息;
   (二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;
    (三)选择性透露或者发布信息,或者存在重大遗漏;
    (四)对公司证券价格作出预测或者承诺;
    (五)未得到明确授权的情况下代表公司发言;
    (六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为;
    (七)违反公序良俗,损害社会公共利益;
    (八)其他违反信息披露规定,或者涉嫌操纵证券市场、内幕交
易等影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

         第三章 投资者关系管理的对象、工作内容和方式

    第八条 投资者关系管理的对象包括:
    (一)公司股东(包括现有和潜在的股东);
    (二)证券分析师和行业分析师;
    (三)财经媒体、行业媒体及其他相关媒体;
    (四)法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他相关
投资机构。
    第九条 投资者关系管理活动中公司与投资者沟通的主要内容包
括:

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   (一)公司的发展战略;
   (二)法定信息披露内容;
   (三)公司的经营管理信息;
   (四)公司的环境、社会和治理信息;
   (五)公司的文化建设;
   (六)股东权利行使的方式、途径和程序等;
   (七)投资者诉求处理信息;
   (八)公司正在或者可能面临的风险和挑战;
   (九)公司的其他相关信息。
    第十条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。公司与投资者沟通的方式包括但不限于:
   (一)公司官方网站;
   (二)公司新媒体平台;
   (三)公告(包括定期报告和临时公告);
   (四)召开股东大会;
   (五)召开投资者说明会;
   (六)分析师会议;
   (七)“上证 e 互动”平台;
   (八)邮寄资料;
   (九)电子邮箱;
   (十)传真;
   (十一)投资者咨询热线;
   (十二)电话会议;
   (十三)接待来访、座谈交流;
   (十四)路演;


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    (十五)投资者教育基地;
    (十六)其他与投资者沟通方式。
    第十一条 公司应当在定期报告中公布公司网址、投资者联系电
话、传真和电子邮箱等。当公司网址或者咨询电话号码发生变更后,
公司应当及时公告。
    公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通,
确保咨询电话在工作时间由熟悉情况的专人接听,并通过有效形式及
时向投资者答复和反馈相关信息。
    第十二条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维,在
公司网站开设投资者关系专栏,收集和答复投资者的咨询、投诉和建
议等诉求,发布和更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互
动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。公司应当在
官方网站公示已开设的新媒体平台及其访问地址并及时更新。

           第四章 投资者关系管理的组织机构和职责

    第十三条 公司董事会秘书负责投资者关系管理工作。证券部是
公司投资者关系管理工作职能部门和日常工作机构,在董事会秘书的
领导下,全面深入了解公司运作管理、经营状况、发展战略等情况,
负责安排、组织和开展投资者关系管理活动和日常事务。
    第十四条 公司应当在遵守信息披露规则的前提下,建立健全与
投资者的重大事件沟通机制,在制定涉及股东权益的重大方案时,可
以通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
    第十五条 公司应当建立良好的内部沟通协调机制和信息归集制
度。公司各部门及分、子公司等应当为证券部提供履行信息披露义务

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所需要的相关信息,提供包括资料收集与整理等必要的支持,并对提
供资料内容的真实性、准确性、完整性负责。
    第十六条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括:
    (一)拟定投资者关系管理制度,建立工作机制;
    (二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;
    (三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期
反馈给公司董事会以及管理层;
   (四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;
    (五)保障投资者依法行使股东权利;
    (六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作;
    (七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况;
    (八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十七条 公司可以聘请专业的投资者关系管理咨询机构协助实
施投资者关系管理工作。
    第十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员应当具备以下素
质和技能:
    (一)全面了解公司以及公司所处行业的情况;
    (二)良好的专业知识结构,熟悉公司治理、信息披露、投资者
关系管理、财务会计等相关法律法规和证券市场的运作机制;
    (三)良好的沟通、组织、协调及公文写作能力;
    (四)诚实守信,具有良好的职业操守和素养;
    (五)法律法规、中国证监会、上海证券交易所以及公司认定的
需要具备的其他素质和技能。
    第十九条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、


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高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训,鼓
励参加中国证监会及其派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机
构、上市公司协会等举办的相关培训,增强其对相关法律法规及公司
规章制度的理解。

              第五章 投资者关系管理工作的实施

    第二十条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员、公司各部门及公司分、子公司应当为董事会秘书及证券部履行
投资者关系管理职责及开展工作提供便利条件。
    第二十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、
中国证监会、上海证券交易所及公司信息披露管理制度等规定,及时、
公平地履行信息披露义务,确保披露的信息真实、准确、完整,简明
清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第二十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道,不应以宣
传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司应当主动关注“上证 e 互动”平台收集的信息以及其他媒体
关于公司的报道,充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发
或者可能引发的信息披露义务。
    第二十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式,通过现场及网络投票等形式为股东特别是中小股东参加会议提供
便利条件,为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前,与
投资者充分沟通,广泛征询意见。
    第二十四条 投资者依法行使股东权利的行为,以及投资者保护
机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投

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资者合法权益的各项活动,公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的,双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的,公司应当积极配合。
    第二十五条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任,建
立健全投诉处理机制,依法回应、妥善处理投资者诉求。

                       第一节 投资者说明会

    第二十六条 除依法履行信息披露义务外,公司应当积极召开投
资者说明会,向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明
会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
    存在下列情形的,公司应当按照有关规定召开投资者说明会:
   (一)公司当年现金分红水平未达相关规定,需要说明原因的;
    (二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的;
    (三)公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后
发现存在未披露重大事件的;
    (四)公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的;
    (五)公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所
相关要求应当召开年度报告业绩说明会的;
    (六)其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开
投资者说明会的情形。
    第二十七条 公司召开投资者说明会应当采取便于投资者参与的
方式进行,现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当
在投资者说明会召开前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、
地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上
应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提

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问渠道,做好投资者提问征集工作,注重与投资者交流互动的效果,
并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    第二十八条 公司参与投资者说明会的人员应当包括公司董事长
(或者总经理)、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。董
事长(或者总经理)未能出席投资者说明会的,公司应当公开说明原
因。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人,具体负责制定和
实施召开投资者说明会的工作方案。
    第二十九条 公司应当在定期报告披露后召开业绩说明会,对公
司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、募集
资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明,
帮助投资者了解公司情况。

                    第二节 公司接受调研

    第三十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机
构及个人、从事证券投资的机构及个人(以下简称调研机构及个人)
的调研时,应当妥善开展相关接待工作,并按规定履行相应的信息披
露义务。
    第三十一条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场
操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
    第三十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及其他员工在接受调研前,应当知会董事会秘书并从信息披露
的角度征询董事会秘书的意见,确保符合信息披露规定。原则上董事
会秘书应当全程参加调研。
    公司董事会秘书参加调研座谈时,原则上由其与投资者沟通交流;
董事会秘书无法参加时,应当授权具备投资者关系管理相应素质和技

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能的公司其他人员与投资者进行沟通交流。与投资者召开的电话会议,
由公司董事会秘书、财务总监、证券部负责人或其指定的其他人员参
加。
    第三十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的,除应邀参
加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外,还应当要
求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料,并要求与其签署承
诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容:
    (一)不打探公司未公开重大信息,未经公司许可,不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或者问询;
    (二)不泄露无意中获取的未公开重大信息,不利用所获取的未
公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种;
    (三)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用
未公开重大信息,除非公司同时披露该信息;
    (四)在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预
测的,注明资料来源,不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料;
    (五)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布
或者使用前知会公司;
    (六)明确违反承诺的责任。
    第三十四条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录,
参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的,可以对调
研过程进行录音录像。
    第三十五条 公司应当建立接受调研的事后核实程序,明确未公
开重大信息被泄露的应对措施和处理流程,要求调研机构及个人将基
于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发


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布或者使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的,应当
要求其改正,对方拒不改正的,公司应当及时对外公告进行说明;发
现前述文件涉及公司未公开重大信息的,应当立即向上海证券交易所
报告并公告,同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄
露该信息,并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股
票及其衍生品种。
    第三十六条 媒体、市场或者投资者对公司发布调研记录提出质
疑的,公司应当按照上海证券交易所的要求对有关问题作出解释和说
明,并予以披露。
    公司股票及其衍生品种交易出现异常的,公司应当按照上海证券
交易所的要求提示相关风险。
    公司接受调研及发布调研记录不符合本办法要求的,公司应当按
照上海证券交易所的要求改正。
    第三十七条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访,
参照本节规定执行。
    公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访,参照本
节规定执行。

                     第三节 上证 e 互动平台

    第三十八条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息,重
视和加强与投资者的互动和交流。公司指派并授权专人及时查看投资
者的咨询、投诉和建议并予以回复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题,公司应当汇总梳理,
并将问题和答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
    第三十九条 公司可以通过上证 e 互动平台定期举行“上证 e 访

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谈”,由公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相
关人员与各类投资者公开进行互动沟通。
    第四十条 公司在上证 e 互动平台发布信息的,应当谨慎、客观,
以事实为依据,保证所发布信息的真实、准确、完整和公平,不得使
用夸大性、宣传性、误导性语言,不得误导投资者,并充分提示相关
事项可能存在的重大不确定性和风险。相关文件一旦在上证 e 互动平
台刊载,原则上不得撤回或者替换。公司发现已刊载的文件存在错误
或遗漏的,应当及时刊载更正后的文件,并向上证 e 互动平台申请在
更正后的文件名上添加标注,对更正前后的文件进行区分。
    公司信息披露以公司指定的媒体披露的内容为准,不得通过上证
e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不
得与公司依法披露的信息相冲突。
    涉及已披露事项的,公司可以对投资者的提问进行充分、详细地
说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的,公司应当告知投资者
关注公司公告,不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重
大信息。公司通过上证 e 互动平台违规泄露未公开的重大信息的,应
当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。
    第四十一条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点
概念、敏感事项问题进行答复,应当谨慎、客观、具有事实依据,不
得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联,不得
故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影
响,不当影响公司股票及其衍生品种价格。
    第四十二条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”
栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活
动记录。活动记录至少应当包括以下内容:


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    (一)活动参与人员、时间、地点、形式;
    (二)交流内容及具体问答记录;
    (三)关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明;
    (四)活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有);
    (五)上海证券交易所要求的其他内容。

                  第六章 投资者关系管理档案

    第四十三条 公司应当建立投资者关系管理档案,详细记载公司
开展投资者关系管理各项活动的参与人员、时间、地点、方式(书面
或者口头)、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责
任追究(如有)等情况,以电子或者纸质形式存档。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类,
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档(如有)等文
件资料存档并妥善保管,保存期限不少于三年。

                        第七章 附 则

    第四十四条 本办法未尽事宜,按照法律法规、中国证监会、上
海证券交易所及公司《章程》等规定执行;如本办法与法律法规、中
国证监会、上海证券交易所及公司《章程》等规定相抵触,按照法律
法规、中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》等规定执行。
    第四十五条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
    第四十六条 本办法自公司董事会审议通过之日起施行,修订时
亦同。




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