证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2019-013
东睦新材料集团股份有限公司
NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1321号文核准，东睦新
材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商海通证券股份有
限公司（以下简称“海通证券”）采用非公开发行方式，向特定对象非公
开发行人民币普通股（A股）股票3,458.21万股，发行价为每股人民币
17.35元，共计募集资金59,999.99万元，坐扣承销和保荐费用1,900.00万
元后的募集资金为58,099.99万元，已由主承销商海通证券于2016年11月
29日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷
费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增
外部费用379.20万元后，公司本次募集资金净额为57,720.79万元。上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具《验资报告》（天健验〔2016〕475号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、公司以前年度已使用募集资金41,507.47万元，以前年度收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为55.21万元；2018年度实际使用募
集资金13,040.36万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等
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的净额为19.61万元；累计已使用募集资金54,547.83万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为74.82万元。
2、2016年12月15日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《募
集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目
正常实施的前提下，用募集资金不超过30,000万元临时补充流动资金，使
用期限为自公司第六届董事会第五次会议审议通过该议案之日起12个月。
在公司第六届董事会第五次会议审议批准期限内，公司实际使用募集资金
临时补充流动资金金额为25,000.00万元。截至2017年12月6日，公司已将
募集资金临时补充流动资金共计25,000.00万元已全部归还至募集资金专
用账户，并及时将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。
3、2017年12月15日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了
《关于继续使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不
影响募集资金项目正常实施的前提下，继续使用募集资金不超过15,000万
元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第十六次会议审议
通过本议案之日起12个月。在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集
资金临时补充流动资金为13,000.00万元。截至2018年10月30日，公司已
将上述用于暂时补充流动资金的款项全部归还至公司募集资金专用账户，
并及时将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。
4、募集资金结余情况。截至2018年12月31日，募集资金结余余额
3,247.78万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保
护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，制定了《东睦新材料集团股份有限公司募集资金
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管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券
于2016年12月9日分别与中国银行股份有限公司宁波市分行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
2、为规范对东睦（天津）粉末冶金有限公司增资的7,037.65万元募
集资金的存储和管理，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规规定，以及《管理制
度》的相关规定和要求，公司与东睦（天津）粉末冶金有限公司、中国银
行股份有限公司宁波市分行和海通证券四方于2017年7月19日在宁波市鄞
州区签订了《东睦新材料集团股份有限公司2015年度非公开发行股票募集
资金账户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该协议的主要
内容格式与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
公司共有两个募集资金专户。截至2018年12月31日，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币 元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
东睦新材料集团股份有 中国银行股份有限
3727 6596 4452 32,476,967.79 注1
限公司募集资金专户 公司宁波市分行
东睦（天津）粉末冶金 中国银行股份有限
3571 7296 1399 804.46 注2
有限公司 公司宁波外滩支行
合计 32,477,772.25
注1：2016年11月25日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议确
定该募集资金专项账户用于存储和管理2015年度非公开发行募集资金，具
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体 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 11 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关信息。
注2：2017年7月17日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议确
定该募集资金专项账户仅用于存储和管理对东睦（天津）粉末冶金有限公
司增资的7,037.65万元募集资金，具体内容详见公司于2017年7月18日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附表1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金先期投入置换情况的说明
1、2016年12月15日，经公司第六届董事会第五次会议审议通过的
《用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金置
换预先投入的自筹资金，金额为149,568,557.22元。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为此出具了《关于东睦新材料集团股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审﹝2016﹞8039号）。
2、2016年12月15日，经公司第六届董事会第五次会议审议通过的
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议
案》，同意公司根据实际情况部分使用银行承兑汇票支付（或背书转让支
付）募集资金投资项目中的应付工程款、设备购置款及材料采购款等，并
定期统计银行承兑汇票支付清单报保荐人审核后，再从募集资金专户划转
等额资金到公司一般账户。
截至2018年12月31日，公司累计使用银行承兑汇票支付募投项目资金
并以募集资金等额置换7,713.19万元。
（四）募集资金临时补充流动资金情况的说明
1、2016年12月15日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《募
集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目
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正常实施的前提下，用募集资金不超过30,000万元临时补充流动资金，使
用期限为自公司第六届董事会第五次会议审议通过该议案之日起12个月。
在公司第六届董事会第五次会议审议批准期限内，公司实际使用募集资金
临时补充流动资金金额为25,000.00万元。截至2017年12月6日，公司已将
募集资金临时补充流动资金共计25,000.00万元已全部归还至募集资金专
用账户，并及时将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。
2、2017年12月15日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了
《关于继续使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不
影响募集资金项目正常实施的前提下，继续使用募集资金不超过15,000万
元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第十六次会议审议
通过本议案之日起12个月。在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集
资金临时补充流动资金金额为13,000.00万元。截至2018年10月30日，公
司已将募集资金临时补充流动资金共计13,000.00万元已全部归还至募集
资金专用账户，并及时将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表
人。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（九）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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2017年4月26日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》和《关于
对东睦（天津）粉末冶金有限公司增资的议案》，将募集资金项目之一的
“年新增12,000吨汽车动力系统及新能源产业粉末冶金新材料技术改造项
目”做了如下调整变更：
募集资金拟
募集资金投资项目 投入金额 实施主体 实施地点
（万元）
变更前
年新增 12000 吨汽车动力 东睦新材料 浙江省宁波市
系统及新能源产业粉末冶 39,790.79 集团股份有 鄞州工业园区
金新材料技术改造项目 限公司 （姜山）
变更后
东睦新材料 浙江省宁波市
32,753.14 集团股份有 鄞州工业园区
年新增 12000 吨汽车动力
限公司 （姜山）
系统及新能源产业粉末冶
东睦（天 天津市西青经
金新材料技术改造项目
7,037.65 津）粉末冶 济开发区赛达
金有限公司 二大道 16 号
上述调整变更后，公司通过以募集资金7,037.65万元对全资子公司东
睦（天津）粉末冶金有限公司进行增资，由其实施“年新增2,000吨汽车
动力系统零部件技术改造项目”的方式来承接“年新增12,000吨汽车动力
系统及新能源产业粉末冶金新材料技术改造项目”调整变更部分的建设。
该事项已经公司于2017年5月18日召开的2017年第一次临时股东大会审议
通过，具体内容详见公司于2017年5月19日在上海证券交易所 网站
（www.sse.com.cn）披露的相关信息。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
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理办法（2013年修订）》等有关法律法规规定，以及《管理制度》的相关
规定和要求对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能真实、
准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。
六、监事会意见
2019年4月22日，公司召开第六届监事会第二十六次会议，审议通过
了《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，认为公司董事会编制的
2018年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，如实反映了公
司2018年度募集资金实际存放与使用情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《东睦新材料集团股份有
限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审[2019]1951
号），认为公司董事会编制的2018年度《募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2018年度实际存
放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
海通证券出具了《海通证券股份有限公司关于东睦新材料集团股份有
限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》，海通证
券经核查后认为：2018年度，公司募集资金存放和使用符合《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办
法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在募集资金使用违反
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相关法律法规的情形。2018年度，海通证券对公司募集资金使用与存放情
况无异议。
九、上网公告附件
（一）海通证券股份有限公司关于东睦新材料集团股份有限公司2018
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《东睦新材料集团
股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
东睦新材料集团股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 22 日
报备文件：
1、公司第六届董事会第二十七次会议决议；
2、公司第六届监事会第二十六次会议决议；
3、募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
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附表 1：募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：东睦新材料集团股份有限公司
单位：人民币 万元
募集资金总额 57,720.79 本年度投入募集资金总额 13,040.36
变更用途的募集资金总额 54,547.83
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计 截至期
截至期末 是否
变更项 截至期末累 投入金额与承 末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 本年度实 达到
目（含 计投入金额 诺投入金额的 进度(%) 预定可使用 是否发生重
项目 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 现的效益 预计
部分变 (2) 差额 (4)＝ 状态日期 大变化
(1) 效益
更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1)
年新增 12000 吨汽车动
力系统及新能源产业粉
否[注] 42,070.00 39,790.79 39,790.79 8,317.75 36,617.83 -3,172.96 92.03 2019.12.31 3,751.26 是 否
末冶金新材料技术改造
项目
企业技术中心改造项目 否 5,930.00 5,930.00 5,930.00 4,722.61 5,930.00 100.00 2018.12.31 否
补充流动资金项目 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00
合 计 － 60,000.00 57,720.79 57,720.79 13,040.36 54,547.83 -3,172.96 94.50
经 2016 年 12 月 15 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《用募集资金置换预先投入的自筹资
金的议案》，同意公司用募集资金置换预先投入的自筹资金，金额为 149,568,557.22 元，该事项业经天
募集资金投资项目先期投入及置换情况
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健
审﹝2016﹞8039 号）。
经 2016 年 12 月 15 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《募集资金临时补充流动资金的议
案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，用募集资金不超过 30,000 万元临时补充
流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第五次会议审议通过本议案之日起 12 个月。在董事会审议批
准期限内，公司实际使用募集资金临时补充流动资金的金额为 25,000 万元，截止 2017 年 12 月 6 日，公
司已将上述用于暂时补充流动资金的款项全部归还至公司募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经 2017 年 12 月 15 日公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用募集资金临时补充
流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，用募集资金不超过 15,000
万元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第十六次会议审议通过本议案之日起 12 个月。
在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集资金临时补充流动资金为 13,000.00 万元。截至 2018 年
10 月 30 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的款项全部归还至公司募集资金专用账户。
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[注]公司该募集项目未发生实质性变更，只系实施地点的变更，因此，该项目所披露金额为两个实施地点的汇总数，关于实施地点的变更情况，详见“四、变更募集资金投资
项目的资金使用情况”之说明。
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