东睦新材料集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相
关格式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1321 号文核准，并经贵所同意，东睦新
材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开
发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,458.21 万股，发行价为每
股人民币 17.35 元，共计募集资金 59,999.99 万元，坐扣承销和保荐费用 1,900.00 万元后
的募集资金为 58,099.99 万元，已由主承销商通证券股份有限公司于 2016 年 11 月 29 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师
费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 379.20 万元后，公司本次募集资
金净额为 57,720.79 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕475 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 41,507.47 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 55.21 万元；2018 年度实际使用募集资金 13,040.36 万元，2018 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 19.61 万元；累计已使用募集资金 54,547.83
万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 74.82 万元。
经 2016 年 12 月 15 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《募集资金临时补充流
动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，用募集资金不超
过 30,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第五次会议审议通过本
议案之日起 12 个月。在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集资金临时补充流动资金
的金额为 25,000 万元，截至 2017 年 12 月 6 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的款
项全部归还至公司募集资金专用账户，并及时将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代
表人。
1
经 2017 年 12 月 15 日公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用募集
资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，
用募集资金不超过 15,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第十六
次会议审议通过本议案之日起 12 个月。在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集资金
临时补充流动资金为 13,000.00 万元。截至 2018 年 10 月 30 日，公司已将上述用于临时补
充流动资金的款项全部归还至公司募集资金专用账户，并及时将募集资金的归还情况告知保
荐机构及保荐代表人。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 3,247.78 万元（包括累计收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《东睦新材料集团股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2016年12月9日分别与中国银行
股份有限公司宁波市分行签订了《募集资金三方监管协议》；同时，公司与东睦（天津）粉
末冶金有限公司、中国银行股份有限公司宁波市分行和海通证券股份有限公司四方于2017
年7月19日在宁波市鄞州区签订了《东睦新材料集团股份有限公司2015年度非公开发行股票
募集资金账户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
公司有 2 个募集资金专户，截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
东睦新材料集团股份有限 中 国 银 行 股 份有 限 公
3727 6596 4452 32,476,967.79
公司募集资金专户 司宁波市分行
东睦（天津）粉末冶金有限 中 国 银 行 股 份有 限 公
3571 7296 1399 804.46
公司 司宁波外滩支行
2
东 睦新材料集团股份有限公 司
32,477,772.25
三 、本年度弃集 资金的实际使用 惰况
(一 )募 集资金使用情况对照表
募集资金使用 情况对照表详见本报 告附件 1。
(二 )募 集资金投资项 目出现异常情况 的说 明
本 公司募集资金 投 资项 目未 出现异常情况 。
(三 )募 集资金投资项 目无法单独核 算效益 的情况说
明
本公司不存在募集 资金投资项 目无法单独核算效益 的情况 。
四 、变更斋集 资金投资项 目的资金使用情况
⒛ 17年 4月 26日 ,公 司召开第六届董事会第八次会议 ,审 议通过 了 《关于变更部分募
集资金投资项 目实施主体和 实施地 点的议案》和 《关于对东睦 (天 津 )粉 末冶金有 限公司增
资 的议案 》,将 募集 资金项 目之 一 的 “年新增 12,000吨 汽 车动力系统及新 能源产业粉末冶金
”
新材料技术 改造项 目 做 了如下调整变更 :
募集 资金投 资项 目
变更前
年新增12000吨 汽车动力系统及新能源 东睦新材料集 团 浙江省宁波 市鄞州工
产业粉末冶金新材料技术改造项 目 股份有 限公司 业 园区 (姜 山 )
变更后
东睦新材料集 团 浙汪省宁波 市鄞州工
32,753.14
年 新 增 12000吨 汽 车 动 力 系 统及 新 能源 股份有 限公司 业 园区 (姜 山 )
产业粉末冶金新材料 技术改造项 目 东睦 (天 津 )粉 末 天津 市西青经济开发
7,037.65
冶金有 限公司 区赛达 二 大道 16号
上 述调整变更后 ,公 司通过 以募集 资金 7,037.65万 元对全资子公司东睦 (天 津 )粉 末
冶金有 限公司进行增 资 ,由 其实施 “年新增 2,000吨 汽车动力系统零部件技术改造项 目”的
“
方式来承接 年新增 12,000吨 汽车动力系统及新能源 产业粉末冶金新 材料技术 改造项 目”
调整变更部分 的建设 。上 述事项 己经 公司于 ⒛ 17年 5月 18日 召开 的 ⒛ 17年 第 一 次临时股
东大会审议通过 。
五 、芬集 资金使用及披 露中存在 的问题
本年度 ,公 司募集 资金使用及披露不存在重 大 问题 。 叼
附件 :1.募 集 资金使用情况对照表
髀
附件 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：东睦新材料集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 57,720.79 本年度投入募集资金总额 13,040.36
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 54,547.83
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计 截至期 项目可
截至期末 截至期末 是否
变更项 募集资金 投入金额与承 末投入 项目达到 行性是
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 本年度实 达到
目（含 承诺投资 诺投入金额的 进度 预定可使用 否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 金额 现的效益 预计
部分变 总额 差额 (4)＝ 状态日期 重大变
(1) (2) 效益
更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
年新增 12000 吨汽车动力
系统及新能源产业粉末冶 否[注] 42,070.00 39,790.79 39,790.79 8,317.75 36,617.83 -3,172.96 92.03% 2019.12.31 3,751.26 是 否
金新材料技术改造项目
企业技术中心改造项目 否 5,930.00 5,930.00 5,930.00 4,722.61 5,930.00 100.00% 2018.12.31 否
补充流动资金项目 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00%
合 计 － 60,000.00 57,720.79 57,720.79 13,040.36 54,547.83 -3,172.96 94.50%
经 2016 年 12 月 15 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《用募集资金置换预先投入的自
筹资金的议案》，同意公司用募集资金置换预先投入的自筹资金，金额为 149,568,557.22 元，该事
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》（天健审﹝2016﹞8039 号）。
经 2016 年 12 月 15 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《募集资金临时补充流动资金的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，用募集资金不超过 30,000 万元临
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时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第五次会议审议通过本议案之日起 12 个月。在董
事会审议批准期限内，公司实际使用募集资金临时补充流动资金的金额为 25,000 万元，截止 2017
年 12 月 6 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的款项全部归还至公司募集资金专用账户。
经 2017 年 12 月 15 日公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用募集资金临时
补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，用募集资金不超
过 15,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第十六次会议审议通过本议案之
日起 12 个月。在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集资金临时补充流动资金为 13,000.00 万
元。截至 2018 年 10 月 30 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的款项全部归还至公司募集资
金专用账户。
[注]公司该募集项目未发生实质性变更，只系实施地点的变更，因此，该项目所披露金额为两个实施地点的汇总数，关于实施地点的变更情况，详见“四、变更募集资金投
资项目的资金使用情况”之说明。
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