中国东方航空股份有限公司
600115
2011 年第三季度报告
600115 中国东方航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ....................................................................... 2
§3 重要事项 ........................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................... 5
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 刘绍勇
主管会计工作负责人姓名 马须伦
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 吴永良
公司负责人刘绍勇、主管会计工作负责人马须伦及会计机构负责人（会计主管人员）吴永良声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 112,431,086 100,810,117 11.53
所有者权益（或股东权益）(千元) 21,181,390 15,577,109 35.98
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.8784 1.3814 35.98
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) 12,047,206 21.42
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.0683 19.60
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同
（7－9 月） （1－9 月） 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 3,308,042 5,759,772 4.85
基本每股收益（元/股） 0.2934 0.5108 4.85
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.2906 0.5007 1.61
股)
稀释每股收益（元/股） 0.2934 0.5108 4.85
加权平均净资产收益率（%） 16.83 31.21 减少 6.3 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
16.68 30.69 减少 6.97 个百分点
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -3,054
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 118,402
所得税影响额 -1,500
少数股东权益影响额（税后） -698
合计 113,150
2
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 290,534
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
HKSCC NOMINEES LIMITED(含东航国际控
2,040,333,299 境外上市外资股
股(香港)有限公司）
上海联和投资有限公司 427,085,429 人民币普通股
中国航空油料集团公司 421,052,632 人民币普通股
航天投资控股有限公司 99,088,580 人民币普通股
中外运空运发展股份有限公司 83,157,894 人民币普通股
锦江国际(集团)有限公司 54,400,000 人民币普通股
中银集团投资有限公司 21,997,755 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式
20,239,403 人民币普通股
证券投资基金
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个
18,877,904 人民币普通股
人分红－019L－FH002 沪
上海轻工业对外经济技术合作有限公司 18,574,343 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动幅度
项 目 变动原因
（%）
货币资金 63.46 主要是由于公司销售收入增加。
预付款项 54.36 主要是由于公司预付工程款及设备采购款增加。
在建工程 51.28 主要是由于公司飞机预付款增加。
应付票据 -46.55 主要是由于公司减少了应付票据的使用。
预收款项 33.58 主要是由于销售收入上升所致。
其他应付款 38.98 主要是由于代收燃油附加费及票务代理人押金增加所致。
财务费用 -178.64 主要是由于人民币升值而产生的汇兑收益大幅增加所致。
公允价值变动损益 -106.37 主要是由于航油敞口交易量下降。
所得税费用 172.58 主要是由于利润总额增加所致。
支付给职工以及为职工
30.34 主要是由于生产量增加导致工资成本增加。
支付的现金
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产所收回 -67.37 主要由于 2010 年处置飞机所致。
的现金净额
吸收投资所收到的现金 122.19 主要是由于子公司本期增资所致。
支付的其他与筹资活动
-38.41 主要是由于本期支付的质押存款减少。
有关的现金
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
相关承诺事项请见公司 2011 年 8 月 29 日刊登于上海证券交易所以及本公司网站上的公司 2011 年半年
度报告全文之承诺事项履行情况，本报告期内无新增的承诺事项。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内无现金分红。
中国东方航空股份有限公司
法定代表人:刘绍勇
2011 年 10 月 30 日
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§4附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 中国东方航空股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,217,551 5,027,358
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 17,971 71,051
应收票据
应收账款 2,652,925 2,127,446
预付款项 1,102,559 714,274
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 12,359 16,229
应收股利 6,761 6,633
其他应收款 2,964,663 2,470,738
买入返售金融资产
存货 1,472,608 1,286,898
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 16,447,397 11,720,627
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,797 5,469
持有至到期投资 1,000,000
长期应收款
长期股权投资 1,490,657 1,450,375
投资性房地产
固定资产 70,047,793 68,109,022
在建工程 11,190,424 7,397,241
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,811,195 1,822,043
开发支出
商誉 8,509,030 8,509,030
长期待摊费用 1,177,748 1,141,249
递延所得税资产 21,982 44,195
其他非流动资产 733,063 610,866
非流动资产合计 95,983,689 89,089,490
资产总计 112,431,086 100,810,117
流动负债：
短期借款 11,449,140 11,193,078
5
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 380,398 316,407
应付票据 788,577 1,475,458
应付账款 11,887,850 9,469,215
预收款项 3,992,033 2,988,527
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,586,452 3,205,957
应交税费 1,889,842 1,519,385
应付利息 147,388 157,984
应付股利 1,153
其他应付款 3,092,025 2,224,869
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 8,815,073 6,925,473
其他流动负债
流动负债合计 45,029,931 39,476,353
非流动负债：
长期借款 20,908,752 23,354,997
应付债券
长期应付款 19,649,330 20,291,474
应付债券 2,500,000
专项应付款 48,133 113,120
预计负债
递延所得税负债 29,601 51,814
其他非流动负债 1,081,430 946,182
非流动负债合计 44,217,246 44,757,587
负债合计 89,247,177 84,233,940
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,276,539 11,276,539
资本公积 15,497,529 15,653,020
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -5,592,678 -11,352,450
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 21,181,390 15,577,109
少数股东权益 2,002,519 999,068
所有者权益合计 23,183,909 16,576,177
负债和所有者权益总计 112,431,086 100,810,117
公司法定代表人: 刘绍勇 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴永良
6
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母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 中国东方航空股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,898,734 2,407,347
交易性金融资产 17,971 71,051
应收票据
应收账款 1,798,515 2,545,900
预付款项 313,534 340,451
应收利息 12,827 15,754
应收股利 6,633 6,633
其他应收款 4,046,619 3,674,505
存货 1,201,792 1,033,280
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 9,296,625 10,094,921
非流动资产：
可供出售金融资产 3,672
持有至到期投资 1,000,000
长期应收款
长期股权投资 8,747,823 6,010,170
投资性房地产
固定资产 49,043,425 51,291,911
在建工程 10,178,984 7,049,151
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 759,058 751,373
开发支出
商誉 8,509,030 8,509,030
长期待摊费用 717,921 681,096
递延所得税资产
其他非流动资产 267,069 233,703
非流动资产合计 79,223,310 74,530,106
资产总计 88,519,935 84,625,027
流动负债：
短期借款 9,603,070 9,243,291
交易性金融负债 380,398 316,407
应付票据 788,577 991,637
应付账款 8,593,068 7,576,277
预收款项 3,102,787 2,298,086
应付职工薪酬 1,859,076 2,700,544
应交税费 1,107,376 910,974
应付利息 102,014 130,105
应付股利
其他应付款 2,477,744 2,369,121
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一年内到期的非流动负债 6,861,686 5,330,951
其他流动负债
流动负债合计 34,875,796 31,867,393
非流动负债：
长期借款 14,396,421 18,241,540
应付债券
长期应付款 15,700,810 16,114,346
专项应付款 29,297 91,484
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 973,549 843,934
非流动负债合计 31,100,077 35,291,304
负债合计 65,975,873 67,158,697
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,276,539 11,276,539
资本公积 15,429,005 15,584,871
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -4,161,482 -9,395,080
所有者权益（或股东权益）合计 22,544,062 17,466,330
负债和所有者权益（或股东权益）总计 88,519,935 84,625,027
公司法定代表人: 刘绍勇 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴永良
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4.2
合并利润表
编制单位: 中国东方航空股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 24,451,190 21,829,791 63,233,344 55,465,964
其中：营业收入 24,451,190 21,829,791 63,233,344 55,465,964
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 21,270,200 18,731,581 58,072,148 50,951,116
其中：营业成本 18,907,235 16,266,018 51,301,043 43,845,461
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 554,063 434,990 1,330,403 1,096,108
销售费用 1,498,882 1,456,476 4,045,580 3,757,806
管理费用 614,972 681,031 1,740,259 1,644,572
财务费用 -309,658 -111,133 -385,063 526,045
资产减值损失 4,706 4,199 39,926 81,124
加：公允价值变动收益（损
-14,278 224,200 71,218 448,726
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
32,972 31,837 96,444 57,463
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
3,199,684 3,354,247 5,328,858 5,021,037
填列）
加：营业外收入 259,327 101,978 785,468 611,535
减：营业外支出 3,438 113,773 15,919 122,483
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
3,455,573 3,342,452 6,098,407 5,510,089
号填列）
减：所得税费用 63,213 23,191 185,286 71,478
五、净利润（净亏损以“－”号
3,392,360 3,319,261 5,913,121 5,438,611
填列）
归属于母公司所有者的净利
3,308,042 3,154,877 5,759,772 5,099,067
润
少数股东损益 84,318 164,384 153,349 339,544
六、每股收益：
9
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（一）基本每股收益 0.2934 0.2798 0.5108 0.4591
（二）稀释每股收益 0.2934 0.2798 0.5108 0.4591
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合
收益总额
归属于少数股东的综合收益
总额
公司法定代表人: 刘绍勇 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴永良
母公司利润表
编制单位: 中国东方航空股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 13,930,494 13,437,445 38,363,130 33,264,863
减：营业成本 10,179,425 9,954,384 30,457,133 26,491,206
营业税金及附加 320,532 247,897 779,964 621,566
销售费用 1,030,233 963,259 2,732,601 2,370,991
管理费用 325,211 427,835 980,435 975,066
财务费用 -301,192 -95,767 -358,082 289,034
资产减值损失 4,422 0 39,614 73,166
加：公允价值变动收益（损
-14,278 219,876 71,218 439,765
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
23,188 101,932 450,926 122,358
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
2,380,773 2,261,645 4,253,609 3,005,957
填列）
加：营业外收入 557,244 70,825 993,167 529,565
减：营业外支出 2,411 8,460 13,178 15,263
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
2,935,606 2,324,010 5,233,598 3,520,259
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
2,935,606 2,324,010 5,233,598 3,520,259
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 刘绍勇 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴永良
10
600115 中国东方航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 中国东方航空股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 64,520,118 55,987,395
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 730,653 795,246
经营活动现金流入小计 65,250,771 56,782,641
购买商品、接受劳务支付的现金 41,562,268 37,650,195
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 8,184,478 6,279,353
支付的各项税费 2,634,233 2,190,511
支付其他与经营活动有关的现金 822,586 741,028
经营活动现金流出小计 53,203,565 46,861,087
经营活动产生的现金流量净额 12,047,206 9,921,554
二、投资活动产生的现金流量：
吸收合并上航股份所取得的现金 1,167,565
收回投资收到的现金 56,298
吸收合并长城航取得的现金 210,062
取得投资收益收到的现金 17,206 20,387
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
132,543 406,229
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 266,496 387,879
投资活动现金流入小计 682,605 1,982,060
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
9,245,718 10,182,792
付的现金
投资支付的现金 1,277,376
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 266,496 254,456
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600115 中国东方航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 10,789,590 10,437,248
投资活动产生的现金流量净额 -10,106,985 -8,455,188
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,004,500 452,100
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 17,962,131 23,336,070
发行债券收到的现金 2,500,000
收到其他与筹资活动有关的现金 1,015,051 1,272,405
筹资活动现金流入小计 22,481,682 25,060,575
偿还债务支付的现金 17,357,969 19,248,234
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,433,606 1,306,111
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,980,001 3,214,702
筹资活动现金流出小计 20,771,576 23,769,047
筹资活动产生的现金流量净额 1,710,106 1,291,528
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -20,903 -21,209
五、现金及现金等价物净增加额 3,629,424 2,736,685
加：期初现金及现金等价物余额 3,078,228 1,735,248
六、期末现金及现金等价物余额 6,707,652 4,471,933
公司法定代表人: 刘绍勇 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴永良
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 中国东方航空股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 42,512,088 34,003,892
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 623,444 473,148
经营活动现金流入小计 43,135,532 34,477,040
购买商品、接受劳务支付的现金 24,691,077 22,375,664
支付给职工以及为职工支付的现金 5,161,178 4,147,591
支付的各项税费 1,424,496 1,233,723
支付其他与经营活动有关的现金 588,656 3,463,658
经营活动现金流出小计 31,865,407 31,220,636
经营活动产生的现金流量净额 11,270,125 3,256,404
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 56,426
取得投资收益收到的现金 381,492 92,101
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
128,428 422,381
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 266,479 372,165
投资活动现金流入小计 832,825 886,647
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
8,268,453 8,377,850
付的现金
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600115 中国东方航空股份有限公司 2011 年第三季度报告
投资支付的现金 2,171,500 724,981
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 212,825
投资活动现金流出小计 10,439,953 9,315,656
投资活动产生的现金流量净额 -9,607,128 -8,429,009
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 16,077,342 17,857,686
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 955,185 1,272,405
筹资活动现金流入小计 17,032,527 19,130,091
偿还债务支付的现金 15,177,401 10,370,450
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,076,000 893,906
支付其他与筹资活动有关的现金 2,267,041 2,939,170
筹资活动现金流出小计 18,520,442 14,203,526
筹资活动产生的现金流量净额 -1,487,915 4,926,565
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -17,335 -15,428
五、现金及现金等价物净增加额 157,747 -261,468
加：期初现金及现金等价物余额 851,283 1,118,230
六、期末现金及现金等价物余额 1,009,030 856,762
公司法定代表人: 刘绍勇 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴永良
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