中国东方航空股份有限公司
         2014 年度审计和风险管理委员会履职报告

    2014 年，审计和风险管理委员会（以下简称“审计委员会”）在
董事会的领导下，严格遵守上海证券交易所《上市公司董事会审计委
员会运作指引》，按照公司《审计和风险管理委员会章程》和《审计
和风险管理委员会年报工作制度》的规定，认真履行职责，较好地完
成了 2014 年度的各项工作任务，为董事会科学决策提供了有力的支
持和保障。


    一、审计委员会基本情况
    董事会审计和风险管理委员会现由三名委员组成，分别为内控、
法律和财务领域的专业人士，且独立董事委员人数占委员会成员的二
分之一以上，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配
置的要求。
    原主席邵瑞庆独立董事于 2014 年 4 月 2 日因工作原因离任；委
员李若山独立董事于 2014 年 4 月 29 日被选举为董事会审计和风险
管理委员会主席；董事徐昭先生于 2014 年 4 月 29 日被选举为董事会
审计和风险管理委员会委员。
    截至 2014 年 12 月 31 日，主席为独立董事李若山先生，委员为
独立董事季卫东先生和董事徐昭先生。


    二、审计委员会 2014 年度召开会议情况
    2014 年，审计和风险管理委员会共召开 9 次会议，审议通过了
34 项议案，包括 2014 年财务预算、定期财务报告、发行超短期融资
券、为下属子公司提供担保及飞机融资租赁关联交易等议案，为董事
会决策提供了有力的支持。各位委员勤勉尽责，忠实履行义务，积极
出席和参加会议，听取专题汇报，积极了解公司战略制定和实施、生
产运营、经营业绩、财务管理和风险内控等情况，充分发挥专家的优
势，提出了多项建设性的意见和建议。
    以下为 2014 年度审计和风险管理委员会会议的出席情况：
    李若山（主席）           9/9
    邵瑞庆（原主席）         5/5
    季卫东                 9/9
    徐   昭                4/4
    在积极参加会议履行职责的同时，董事会审计和风险管理委员会
注重加强自身建设，积极参加监管机构举办的培训，掌握最新监管政
策法规，持续提升履职能力。


    三、审计委员会在公司编制 2013 年年度报告中的履职情况
    在公司编制 2013 年年度报告过程中，公司董事会审计和风险管
理委员会严格按照《审计和风险管理委员会年报工作制度》的相关规
定，在年审会计师进场审计之前，专门召开年度报告沟通会议，全面
听取公司财务会计部、年审会计师汇报审计工作计划和审计工作重点。
    在年审会计师进场工作后，审计和风险管理委员会召开了没有管
理层参加的与审计师之间单独沟通的会议，督促其在保证审计工作质
量的前提下按照约定时限提交审计报告，保证公司年审各阶段工作的
有序开展与及时完成。
    2014 年 3 月 25 日，审计和风险管理委员会召开会议，审核了公
司 2013 年度报告及财务报告，并向董事会提出批准建议。
    审计和风险管理委员会在指导和监督财报审计工作的同时，注重
督促公司内控制度的完善，要求内控审计师加强公司 IT 信息系统的
审计。


    四、检查调研工作情况
    2014 年，董事会审计和风险管理委员会积极开展专项调研工作，
为董事会科学决策提供参考和支持。委员会委员在公司相关人员的陪
同下对公司部分海外营业部开展了检查调研，重点检查和调研了海外
营业部的经营管理、海外销售、市场开拓及服务、财务管理、内部风
险控制、网上支付等方面的工作情况，并提出具体意见和建议，取得
了预期的良好效果。




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                                      二零一五年三月二十七日