东方航空:2014年度审计和风险管理委员会履职报告2015-03-28
中国东方航空股份有限公司
2014 年度审计和风险管理委员会履职报告
2014 年,审计和风险管理委员会(以下简称“审计委员会”)在
董事会的领导下,严格遵守上海证券交易所《上市公司董事会审计委
员会运作指引》,按照公司《审计和风险管理委员会章程》和《审计
和风险管理委员会年报工作制度》的规定,认真履行职责,较好地完
成了 2014 年度的各项工作任务,为董事会科学决策提供了有力的支
持和保障。
一、审计委员会基本情况
董事会审计和风险管理委员会现由三名委员组成,分别为内控、
法律和财务领域的专业人士,且独立董事委员人数占委员会成员的二
分之一以上,符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配
置的要求。
原主席邵瑞庆独立董事于 2014 年 4 月 2 日因工作原因离任;委
员李若山独立董事于 2014 年 4 月 29 日被选举为董事会审计和风险
管理委员会主席;董事徐昭先生于 2014 年 4 月 29 日被选举为董事会
审计和风险管理委员会委员。
截至 2014 年 12 月 31 日,主席为独立董事李若山先生,委员为
独立董事季卫东先生和董事徐昭先生。
二、审计委员会 2014 年度召开会议情况
2014 年,审计和风险管理委员会共召开 9 次会议,审议通过了
34 项议案,包括 2014 年财务预算、定期财务报告、发行超短期融资
券、为下属子公司提供担保及飞机融资租赁关联交易等议案,为董事
会决策提供了有力的支持。各位委员勤勉尽责,忠实履行义务,积极
出席和参加会议,听取专题汇报,积极了解公司战略制定和实施、生
产运营、经营业绩、财务管理和风险内控等情况,充分发挥专家的优
势,提出了多项建设性的意见和建议。
以下为 2014 年度审计和风险管理委员会会议的出席情况:
李若山(主席) 9/9
邵瑞庆(原主席) 5/5
季卫东 9/9
徐 昭 4/4
在积极参加会议履行职责的同时,董事会审计和风险管理委员会
注重加强自身建设,积极参加监管机构举办的培训,掌握最新监管政
策法规,持续提升履职能力。
三、审计委员会在公司编制 2013 年年度报告中的履职情况
在公司编制 2013 年年度报告过程中,公司董事会审计和风险管
理委员会严格按照《审计和风险管理委员会年报工作制度》的相关规
定,在年审会计师进场审计之前,专门召开年度报告沟通会议,全面
听取公司财务会计部、年审会计师汇报审计工作计划和审计工作重点。
在年审会计师进场工作后,审计和风险管理委员会召开了没有管
理层参加的与审计师之间单独沟通的会议,督促其在保证审计工作质
量的前提下按照约定时限提交审计报告,保证公司年审各阶段工作的
有序开展与及时完成。
2014 年 3 月 25 日,审计和风险管理委员会召开会议,审核了公
司 2013 年度报告及财务报告,并向董事会提出批准建议。
审计和风险管理委员会在指导和监督财报审计工作的同时,注重
督促公司内控制度的完善,要求内控审计师加强公司 IT 信息系统的
审计。
四、检查调研工作情况
2014 年,董事会审计和风险管理委员会积极开展专项调研工作,
为董事会科学决策提供参考和支持。委员会委员在公司相关人员的陪
同下对公司部分海外营业部开展了检查调研,重点检查和调研了海外
营业部的经营管理、海外销售、市场开拓及服务、财务管理、内部风
险控制、网上支付等方面的工作情况,并提出具体意见和建议,取得
了预期的良好效果。
中国东方航空股份有限公司
审计和风险管理委员会
二零一五年三月二十七日