议案 10：


               中国东方红卫星股份有限公司
        董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

中国东方红卫星股份有限公司（简称：公司）《公司章程》、《董事会

审计委员会实施细则》、《关联交易管理办法》等法规制度的规定和要

求，2016 年，公司董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审

慎的履行职责。各位委员依托专业知识和执业经验，推动公司日常经

营及重大事项决策方面的科学性与规范性，为公司治理水平的不断提

升贡献力量。现将审计委员会年度履职情况总结报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    2016 年 3 月 10 日，经公司第七届董事会第八次会议通过，原审

计委员会委员李虎先生不再担任委员职务，由公司董事闫忠文先生担

任公司董事会审计委员会委员。调整后，公司第七届董事会审计委员

会三名委员分别为召集人、独立董事郑卫军先生，独立董事刘登清先

生以及董事闫忠文先生。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2

以上，均为财务会计、审计评估及财经领域的专业人士，符合相关法

律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。

    二、审计委员会 2016 年度会议召开情况

    2016 年，公司董事会审计委员会共召开会议 7 次，全体委员均

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亲自出席，具体情况如下：

    2016 年 3 月 4 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第一次会

议，重点审议了公司 2015 年年度报告及财务报告、2015 年度日常经

营性关联交易以及继续执行《金融服务框架协议》暨确定 2016 年公

司在财务公司存款及其他金融服务额度等议案，并就公司年度重要财

经指标的变化情况进行了解和讨论。同时，各位委员还听取了公司关

于 2015 年度内部控制规范实施工作的汇报并提出相关优化建议。

    2016 年 4 月 22 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第二次

会议，本次会议主要审议了公司 2016 年第一季度报告和相关文件。

    2016 年 7 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第三次

会议，主要审议了关于变更会计师事务所暨聘请“大华会计师事务所

（特殊普通合伙）”为公司 2016 年度审计机构的议案。

    2016 年 8 月 16 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第四次

会议，重点审议了公司 2016 年半年度报告及财务报告，以及以募集

资金向航天恒星空间技术应用有限公司增资、放弃行使哈尔滨工业大

学国家大学科技园发展有限公司转让深圳航天东方红海特卫星有限

公司 10.5%股权优先购买权等事项。会上，各位委员还听取了关于中

国空间技术研究院和航天投资控股有限公司向航天恒星科技有限公

司增资的汇报。

    2016 年 9 月 28 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第五次

会议，主要审议了航天东方红卫星有限公司向深圳东方红海特卫星有

限公司提供委托贷款、中国空间技术研究院和航天投资控股有限公司


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向航天恒星科技有限公司增资等事项。

    2016 年 10 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第六次

会议，对公司 2016 年第三季度报告进行审议。

    2016 年 11 月 30 日，公司董事会审计委员会召开 2016 年第七次

会议，审议了关于接受中国空间技术研究院以 1.85 亿元国有资本经

营预算资金向航天恒星科技有限公司提供委托贷款暨调增公司接受

外部委托贷款额度的议案。

    三、审计委员会 2016 年度主要工作情况

    2016 年，公司董事会审计委员会按照证券监管相关法律法规和

公司《董事会审计委员会实施细则》、《关联交易管理办法》等规章制

度的规定，继续重点围绕监督、指导公司年度审计工作、把关公司定

期报告编制与披露、强化公司关联交易管控以及督导公司内部控制规

范实施等事项开展工作。具体情况如下：

    （一）全程跟踪督促公司 2015 年年度审计工作

    根据证券监管相关要求，公司董事会审计委员会深入参与年度审

计的核心环节和关键工作，在协助公司与审计机构确定2015年度年审

工作计划和安排的基础上，全程跟踪和督导了此次年审工作。通过全

面了解公司2015年度整体经营情况、主营业务开展情况以及财务指标

变化趋势，审计委员会对公司年度报告进行合规审议并对公司后续发

展提出合理化建议。具体工作开展情况如下：第一，在公司出具初步

财务报表后，审计委员会委员对报表进行认真审阅并对后续审计工作


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开展提出针对性要求；第二，根据年审计划和工作安排，审计委员会

召集人在年审工作的不同阶段多次与会计师进行沟通，就关键节点任

务是否能够按计划完成等问题进行交流；第三，年审机构出具初步审

计意见后，审计委员会及时与会计师进行沟通，详细了解年审工作中

发现的问题并对其中的重点问题予以关注；第四，对年审机构出具的

审计报告及公司财务报告进行审议并发表书面意见，同意将财务报告

提交董事会审议；第五，对年审机构在2015年年度审计过程中的履职

情况和工作成果进行总结评估，形成年审工作总结报告。

    （二）对更换会计师事务所发表专业建议

    2016年7月，按照国资管理要求，公司拟变更会计师事务所，聘

请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：大华）为公司2016

年度审计机构。通过与大华的沟通及对大华相关资质进行审查，董事

会审计委员会认为：大华已取得证券期货相关业务许可证、军工涉密

业务咨询服务安全保密条件备案证书，满足上市公司及军工企业服务

的资质要求，能够胜任工作，同意聘请大华为公司2016年度财务报告

审计机构，并就此出具了书面审核意见。

    （三）审议公司编制的定期报告

    2016年，公司董事会审计委员会先后召开会议对公司2015年年度

报告、2016年度第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行了审

议，重点关注公司核心财经指标在各期的变化趋势，对变动比例较大

或相对异常的指标进行了质询，提示可能存在的潜在风险及问题，认


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真审慎的对公司年度财务状况及经营成果发表意见，确保公司定期报

告能够真实准确的反应公司的实际发展情况。

    （四）关注公司关联交易事项的规范实施

    作为董事会下设的关联交易控制委员会，审计委员会在2016年继

续将强化审核力度、确保公司各项关联交易合法合规作为核心重点工

作。年内，审计委员会除了对公司年度日常经营性关联交易、继续执

行《金融服务框架协议》暨确定2016年公司在财务公司存款及其他金

融服务额度等关联交易事项进行审议外，还先后对以募集资金向航天

恒星空间技术应用有限公司增资、放弃行使哈尔滨工业大学国家大学

科技园发展有限公司转让深圳航天东方红海特卫星有限公司10.5%股

权优先购买权、航天东方红卫星有限公司向深圳航天东方红海特卫星

有限公司提供委托贷款、中国空间技术研究院和航天投资控股有限公

司向航天恒星科技有限公司增资、接受中国空间技术研究院以1.85

亿元国有资本经营预算资金向航天恒星科技有限公司提供委托贷款

暨调增公司接受外部委托贷款额度等关联交易事项进行审慎核查并

发表专业意见。

    （五）推动公司内部控制规范实施

    2016年，公司继续按照《2016年内控规范实施工作计划》，本着

“顶层优化、重点聚焦”的原则，大力推动内控规范实施工作，在这

一过程中，公司得到了董事会审计委员会的有力支持和指导。通过定

期听取公司关于内部控制规范实施的情况汇报，审计委员会各位委员


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全面深入了解了公司内控规范实施总体进展情况和关键环节、重点工

作落实情况，并在此基础上对公司内控规范实施后续工作的开展提出

建设性意见，指导公司在实践中不断优化内部控制规范实施的工作方

法。

    （六）系统策划公司 2016 年年度审计工作

    2016 年末，公司全面启动年度审计工作，审计委员会各位委员

充分发挥自身在财务会计、审计评估以及上市公司规范治理等方面的

专业水平和执业经验，积极履职、勤勉尽责，全面跟踪和督导公司

2016 年年度审计工作，并与公司及年审会计机构保持良好的前期沟

通，有力确保了公司 2016 年年度审计工作的顺利开展。同时，公司

审计委员会委员还赴公司进行实地考察，全面深入的了解公司主营业

务和各项经营管理工作的进展情况，为后续进一步开展工作、推动公

司整体治理水平的不断提升奠定坚实基础。

    四、总体评价

    2016年，公司董事会审计委员会严格按照证券监管部门相关规范

要求以及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，

重点围绕公司定期报告编制与披露、关联交易事项、募集资金使用以

及内控规范实施等方面充分履职，为公司整体规范治理水平的不断提

升发挥了积极作用。2017年，审计委员会委员仍将以严谨、细致的态

度开展工作，积极探索更为有效的日常监督机制，为公司重大经营事

项决策的科学性、规范性与严谨性作出贡献。


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       中国东方红卫星股份有限公司

审计委员会委员：郑卫军、刘登清、闫忠文

            2017 年 3 月 9 日




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