中国卫星:中国东方红卫星股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告2021-03-25
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中国东方红卫星股份有限公司
董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
2020 年,根据法规制度的规定和公司管理要求,中国东方红卫星
股份有限公司(简称:公司)董事会审计委员会,本着客观、公正、
独立的原则,咨咯尽职守,勤勉尽责,为公司治理水平的不断提升贡献
力量。现将审计委员会年度履职情况总结报告如下:
审计委员会墓本情况
公司第八届董事会审计委员会由三名委员组成,分别为召集人、
独立董事郑卫军先生,独立董事刘登清先生以及外部董事莫跃明先
生。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上,均为财务会计、
审计评估及财经领域的专业人士,符合相关法律法规中关于审计委员
会人数比例和专业配置的要求。
审计委员会主要职责包括:监督及评估外部审计机构工作;指导
内部审计工作;审阅公司的财务报告并对其发表意见;评估内部控制
的有效性;协调管理层、审计与风险管理部及相关部门与外部审计机
构的沟通;履行关联交易的管理职责;公司董事会授权的其他事宜及
相关法律法规中涉及的其他事项。
审计委员会 2020 年度会议召开情况
2020 年,公司董事会审计委员会共召开会议 3 次,全体委员均
亲自出席,具体情况如下:
2020 年 4 月 23 日,公司董事会审计委员会召开 2020 年第一次
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会议,重点审议了公司 2019 年年度报告及财务报告、公司 2019 年日
常经营性关联交易以及继续执行《金融服务协议》暨确定 2020 年度
公司在财务公司存款及其他金融服务额度、 2020 年第一季度报告等
议案,并就公司年度重要财经指标的变化情况进行了解和讨论。同时,
各位委员还听取了公司关于 2019 年度内部控制规范实施工作的汇报
并提出相关优化建议。
2020 年 8 月 24 日,公司董事会审计委员会召开 2020 年第二次
会议,主要审议了公司 2020 年半年度报告的议案,并听取了公司 2020
年上半年内控规范实施工作汇报。
2020 年 10 月 26 日,公司董事会审计委员会召开 2020 年第三次
会议,审议了公司 2020 年第三季度报告。
三、审计委员会 2020 年度主要工作情况
报告期内,公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》《审计委员会工作细则》,监督上市公
司外部审计、指导公司内部审计、把关公司定期报告编制与披露、强
化公司关联交易管控等事项开展工作。具体情况如下
(一)全程跟踪督促公司 2019 年年度审计工作
公司董事会审计委员会深入参与年度审计的核心环节和关键工
作,在协助公司与审计机构确定 2019 年度年审工作计划和安排的基础
上,对 2019 年年度审计工作进行全程跟踪督促。通过全面了解公司整
体经营情况、主营业务开展情况以及财务指标变化趋势,对公司年度
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报告进行合规审议并对公司后续发展提出合理化建议。具体工作包
括:第一,在公司出具初步财务报表后,审计委员会委员对报表进行
认真审阅并对后续审计工作开展提出针对性要求;第二,审计委员会
召集人根据年审计划和工作安排,在年审工作的不同阶段多次与会计
师进行沟通,就关键节点任务是否能够按计划完成等问题进行交流;
第三,年审机构出具初步审计意见后,审计委员会及时与会计师进行
沟通,详细了解年审工作中发现的问题并对其中的重点问题予以关
注;第四,对年审机构出具的审计报告及公司财务报告进行审议并发
表书面意见,同意将财务报告提交董事会审议;第五,对年审机构在
2019 年年度审计过程中的履职情况和工作成果进行总结评估,形成年
审工作总结报告。
(对续聘会计师事务所发表专业建议
公司聘请致同为公司 2020 年度审计机构,通过与致同的沟通及对
致同相关资质进行审查,董事会审计委员会认为:致同具备为上市公
司提供服务的资质要求,在 2019 年度审计工作中,咯尽职守,遵循独
立、客观、公正的执业准则,较好地履行了双方所规定的责任和义务,
能够胜任工作,同意聘请致同为公司 2020 年度财务报告审计机构及内
部控制审计机构。
(审议公司编制的定期报告
报告期内,公司董事会审计委员会先后召开会议对公司 2019 年年
度报告、2020 年度第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行了
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审议,重点关注公司核心财经指标在各期的变化趋势,对变动比例较
大或相对异常的指标进行了质询,提示可能存在的潜在风险及问题,
认真审慎的对公司年度财务状况及经营成果发表意见,确保公司定期
报告能够真实准确的反映公司的实际发展情况。
(关注公司关联交易事项的规范实施
作为董事会下设的关联交易控制委员会,审计委员会 2020 年继续
以确保公司各项关联交易合法合规作为核心,强化审核力度,控制风
险。年内,审计委员会对公司年度日常经营性关联交易、继续执行《金
融服务协议》暨确定 2020 年公司在财务公司存款及其他金融服务额度
关联交易事项进行审慎核查并发表专业意见。
(推动公司内部控制规范实施
2020 年,公司内控规范实施工作继续围绕公司战略目标开展,本
着“风险导向、重点推进、全面覆盖”的原则,对重点业务模块持续
开展现场评价,不断推动业务规范管理,扩大自评模块覆盖范围,推
动新版内控手册运行全覆盖;加大缺陷整改工作考核分数,确保取得
实效,夯实公司管控基础,深入开展内控现场评价,组织年审机构扎
实开展内控审计,不断推动业务规范管理。审计委员会通过定期听取
公司关于内部控制规范实施的情况汇报,深入了解了公司内控规范实
施总体进展情况和关键环节、重点工作落实情况,并在此基础上从自
身专业角度出发,对公司内控规范实施后续工作的开展提出建设性意
见,指导公司进一步优化内部控制规范。
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(六)系统策划公司 2020 年年度审计工作
2020 年末,公司全面启动年度审计工作,审计委员会各位委员
充分发挥自身在财务会计、审计评估以及上市公司规范治理等方面的
专业水平和执业经验,本着勤勉尽责的原则,与会计师事务所保持充
分沟通,全面跟踪和督导公司 2020 年年度审计工作,有力确保了公
司 2020 年年度审计工作的顺利开展。同时,公司审计 员会委员还
利用微信、由体件等多种形式全面深入的了解公司主营业务和各项经营
管理工作的进展情况,为后续进一步开展工作、推动公司整体治理水
平的不断提升奠定坚实基础。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》等 关规定,以严
谨、细致的态度开展工作,密切关注政策变化及监管重点,为公司整
体规范治理水平的不断提升发挥了积极作用,有力维护了公司和投资
者的合法权益。
中国东方红卫星股份有限公司
审计委员会委员:郑卫军、刘登清、莫跃明
2021 年 3 月 23 日
(此页无正文,为中国东方红卫星股份有限公司董事会审计委员会关于《中国东
方红卫星股份有限公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告》的签字页)
审计委员会委员:
2021 年3 月19日