中国卫星：中国东方红卫星股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告2022-03-31
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中国东方红卫星股份有限公司
黄事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
2021 年，中国东方红卫星股份有限公司（简称：公司）董事会审
计委员会，本着勤勉尽责的原则，口咯尽职守，认真履行监督职责，方
公司治理水平的不断提升贡献力量。现将审计委员会年度履职情况总
结报告如下：
审计委员会基本情况
因任期届满，公司董事会审计委员会进行了换届选举。经 202二
年 6 月 29 日第九届董事会第一次会议通过，由谭红旭先生、俞明轩
先生和吴江先生组成第九届董事会审计委员会其中谭红旭先生 t
明轩先生为独立董事，吴江先生为外部董事，谭红旭先生担任审计委
员会召集人。独立董事委员占审计委员会成员总数的 2/3，均为财务
会计、审计评估及财经领域的专业人士，符合相关法律法规中关于审
计委员会人数比例和专业配置的要求。
审计委员会主要职责包括：与外部审计机构会计师进行沟通，监
督及评估外部审计机构工作；指导内部审计工作；审阅公司的财务报
告并对其发表意见；评估内部控制的有效性；履行关联交易的管理职
责；公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
审计委员会 2021 年度会议召开情况
2021 年，公司董事会审计委员会共召开会议 4 次，全体委员
亲自出席，具体情况如下：
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2021 年 3 月 19 日，公司董事会审计委员会召开 2021 年第一次
会议，重点审议了公司 2020 年年度报告及财务报告、公司 2020 年日
常经营性关联交易以及继续执行《金融服务协议》暨确定 2021 年度
公司在财务公司存款及其他金融服务额度、关于向航天神舟智慧增资
的审核意见等议案，并就公司年度重要财经指标的变化情况进行了解
和讨论。同时，各位委员还听取了公司关于 2020 年度内部控制规范
实施工作的汇报并提出相关优化建议。
2021 年 4 月 26 日，公司董事会审计委员会召开 2021 年第二次
会议，主要审议了公司 2021 年第一季度报告。
2021 年 8 月 20 日，公司董事会审计委员会召开 2021 年第三次
会议，主要审议了公司半年度报告并听取了公司关于 2021 年度上半
年内部控制规范实施工作的汇报。
2021 年 10 月 28 日，公司董事会审计委员会召开 2021 年第四次
会议，审议了公司 2021 年第三季度报告。
三、审计委员会 2021 年度主要工作情况
报告期内，公司董事会审计委员会依据相关规则，监督上市公司
外部审计、指导公司内部审计、把关公司定期报告编制与披露、强化
公司关联交易管控等事项开展工作。具体情况如下．
（一）监督及评估公司 2020 年年度审计工作
公司审计委员会认真审阅了致同会计师事务所的年审工作计划，
对 2020年年度审计工作进行全程跟踪督促。在与公司管理层和会计师
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事务所项目负责人进行充分沟通后，审计委员会对公司年度报告进行
合规审议并对公司后续发展提出合理化建议。具体工作包括：第一，
审计委员会根据年审计划与会计师就审计范围审计方法以及时间节
点等进行沟通，对后续审计工作开展提出针对性要求；第二，年审机
构出具初步审计意见后，审计委员会及时与会计师进行沟通，详细了
解年审工作中发现的重点问题；第三，对年审机构出具的审计报告及
公司财务报告进行审议并发表书面意见，认为公司财务报告是真实
完整和准确的，同意将财务报告提交董事会审议；第四，
机钾
在 2020年年度审计过程中的履职情况和工作成果进行总 形成
年审工作总结报告。
（二）对续聘会计师事务所发表专业建议
公司拟继续聘请致同为公司 2021年度审计机构。董事会审计委员
会通过对致同会计师事务所的了解，在与经办注册会计师以及主要项
目负责人的沟通之后，认为：致同具备为上市公司提供服务的资质要
求，在全国同行业中具备较强的竞争优势和良好的职业信誉。同时
在 2020年度审计工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，熊够胜
任工作，同意聘请致同为公司 2021年度财务报告审计机构及内部控叙
审计机构，并提交董事会、股东大会审议。
（三）审议公司编制的定期报告及季度报告
报告期内，公司董事会审计委员会先后召开会议对公司 2020年立
度报告、2021年度第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行了
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审议，重点关注公司核心财经指标在各期的变化趋势，提示可能存在
的潜在风险及问题，认为报告公允的反映了公司财务状况、经营状况
和现金流量，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，也不存
在重大会计差错调整事项，能够真实准确的反映公司的实际发展情
况。
（关注公司关联交易事项的规范实施
作为董事会下设的关联交易控制委员会，审计委员会2021年强化
审核力度，控制风险，确保关联交易过程的公平、公正、公开，保证
审议程序的合法、合规，信息披露的及时、准确、完整。年内，审计
委员会对公司年度日常经营性关联交易、继续执行《金融服务协议》
暨确定2021年公司在财务公司存款及其他金融服务额度关联交易等
事项进行审慎核查并发表专业意见。
推动公司内部控制规范实施
2021年，公司内控规范实施工作继续围绕公司战略目标开展，公
司严格按照监管要求，持续组织公司总部及子公司开展内控自评，针
对重点模块开展内控现场评价，组织年审机构扎实开展内控审计，不
断推动业务规范管理，确保取得实效，夯实公司管控基础。
（系统策划公司 2021 年年度审计工作
2021 年末，公司全面启动年度审计工作，审计委员会各位委员
本着勤勉尽责的原则，与负责年审的会计师事务所协商确定年审时间
安排，全面跟踪和督导公司 2021 年年度审计工作，有力确保了公司
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2021 年年度审计工作的顺利开展。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会秉承审慎、客观、独立的原则，
以严谨、细致的态度开展工作，围绕内控管理、关联方资金往来等领
域充分履职，密切关注政策变化及监管重点，促进公司稳健经营、规
范运作，切实维护了公司的整体利益和全体股东，特别是中小股东的
合法权益。
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