证券代码：600120 证券简称：浙江东方 公告编号：2021-010
浙江东方金融控股集团股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 2 月 5 日
(二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市江干区香樟街 39 号国贸金融大厦
33 楼 3310 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 519
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,120,780,875
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 50.3056
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知
中列明的事项进行了投票表决。出席本次股东大会会议的股东以记名表决的方式
对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。会议由公司董事长金朝萍女
士主持。本次股东大会的召开及表决方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 7 人，董事余艳梅女士、独立董事贲圣林先生因出
差未能出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 公司董事会秘书何欣女士出席了会议，公司副总裁裘高尧先生、赵茂文先生、
王正甲先生列席了会议，公司纪委书记徐得均先生列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订公司《独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,082,718,783 96.6039 37,379,092 3.3350 683,000 0.0611
2、 议案名称：关于调整独立董事津贴的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,088,987,384 97.1632 31,426,191 2.8039 367,300 0.0329
3、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,873,348 96.9746 33,730,067 3.0095 177,460 0.0159
4、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
审议结果：通过
本议案进行分项表决，分项表决结果如下：
4.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,576,545 96.9481 33,959,159 3.0299 245,171 0.0220
4.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,823,877 96.9702 33,762,327 3.0123 194,671 0.0175
4.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,632,877 96.9531 33,713,767 3.0080 434,231 0.0389
4.04 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,673,877 96.9568 33,981,127 3.0319 125,871 0.0113
4.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,687,177 96.9580 33,649,667 3.0023 444,031 0.0397
4.06 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,366,577 96.9294 33,820,267 3.0175 594,031 0.0531
4.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,924,148 96.9791 33,482,567 2.9874 374,160 0.0335
4.08 议案名称：发行完成前公司滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,869,077 96.9742 33,471,867 2.9864 439,931 0.0394
4.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,087,126,937 96.9972 33,174,367 2.9599 479,571 0.0429
4.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,842,777 96.9719 33,334,267 2.9742 603,831 0.0539
5、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,625,477 96.9525 32,638,341 2.9121 1,517,057 0.1354
6、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,758,190 96.9643 31,330,339 2.7954 2,692,346 0.2403
7、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,588,233 96.9492 31,732,981 2.8313 2,459,661 0.2195
8、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,574,333 96.9479 30,195,564 2.6941 4,010,978 0.3580
9、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开
发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,631,177 96.9530 30,135,464 2.6887 4,014,234 0.3583
10、 议案名称：关于公司部分非公开发行 A 股股票募集资金投资项目涉及关
联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,086,755,341 96.9641 29,899,986 2.6677 4,125,548 0.3682
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
2 关于调整独立 11,447,190 26.4731 31,426,191 72.6773 367,300 0.8496
董事津贴的议
案
3 关于公司符合 9,333,154 21.5841 33,730,067 78.0054 177,460 0.4105
非公开发行 A
股股票条件的
议案；
4.01 发行股票的种 9,036,351 20.8977 33,959,159 78.5352 245,171 0.5671
类和面值
4.02 发行方式和发 9,283,683 21.4697 33,762,327 78.0800 194,671 0.4503
行时间
4.03 发行对象和认 9,092,683 21.0280 33,713,767 77.9677 434,231 1.0043
购方式
4.04 定价基准日、发 9,133,683 21.1228 33,981,127 78.5860 125,871 0.2912
行价格及定价
原则
4.05 发行数量 9,146,983 21.1536 33,649,667 77.8194 444,031 1.0270
4.06 限售期 8,826,383 20.4122 33,820,267 78.2140 594,031 1.3738
4.07 募集资金数量 9,383,954 21.7016 33,482,567 77.4330 374,160 0.8654
及用途
4.08 发行完成前公 9,328,883 21.5743 33,471,867 77.4082 439,931 1.0175
司滚存未分配
利润的安排
4.09 上市地点 9,586,743 22.1706 33,174,367 76.7202 479,571 1.1092
4.10 决议有效期 9,302,583 21.5134 33,334,267 77.0900 603,831 1.3966
5 关于公司非公 9,085,283 21.0109 32,638,341 75.4806 1,517,057 3.5085
开发行 A 股股
票预案的议案
6 关于前次募集 9,217,996 21.3178 31,330,339 72.4557 2,692,346 6.2265
资金使用情况
报告的议案
7 关于公司非公 9,048,039 20.9248 31,732,981 73.3868 2,459,661 5.6884
开发行 A 股股
票募集资金使
用的可行性分
析报告的议案
8 关于公司非公 9,034,139 20.8926 30,195,564 69.8313 4,010,978 9.2761
开发行 A 股股
票摊薄即期回
报及填补措施
的议案
9 关于提请股东 9,090,983 21.0241 30,135,464 69.6923 4,014,234 9.2836
大会授权董事
会及董事会授
权人士办理本
次非公开发行 A
股股票相关事
宜的议案
10 关于公司部分 9,215,147 21.3112 29,899,986 69.1478 4,125,548 9.5410
非公开发行 A
股股票募集资
金投资项目涉
及关联交易的
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
上述议案 3、4、5、7、8、9、10 属于特别决议议案，获得出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：浙江天册律师事务所
律师：黄洁律师、谢婷婷律师
2、 律师见证结论意见：
浙江天册律师事务所黄洁律师、谢婷婷律师为本次股东大会出具了法律意见
书。法律意见书认为，公司本次股东大会的召集、召开、出席会议人员和召集人
资格及表决程序等相关事项符合《证券法》、 公司法》、 上市公司股东大会规则》
等法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
浙江东方金融控股集团股份有限公司
2021 年 2 月 6 日
