杭钢股份：杭州钢铁股份有限公司关于参与设立综合改革试验基金的公告2021-07-03
证券代码：600126 证券简称：杭钢股份 公告编号：临 2021—034
杭州钢铁股份有限公司
关于参与设立综合改革试验基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟投资标的名称：综改试验（杭州）基金合伙企业（有限合伙）（最终
名称以市场监督管理部门核准登记为准，以下简称“基金”或“综改基金”）及
其普通合伙人综改试验（杭州）企业管理有限公司（最终名称以市场监督管理部
门核准登记为准）。
拟投资金额：基金总规模为人民币 40.1 亿元，杭州钢铁股份有限公司（以
下简称“杭钢股份”或“公司”）拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币
5 亿元，占出资总额的 12.47%。该基金的普通合伙人注册资本为人民币 1,000
万元，公司拟以自有资金认缴出资人民币 37.5 万元，占注册资本总额的 3.75%。
该普通合伙人将认缴基金 1,000 万元出资额，占出资总额的 0.25%。
本次对外投资不涉及关联交易，也不构成上市公司重大资产重组。
风险提示：
1、综改基金及其普通合伙人目前均处于筹划设立阶段，尚需获得市场监督
管理部门的核准。待基金设立后，尚需按照相关规定履行中国证券基金业协会的
产品备案程序，存在一定的备案风险。
2、公司作为基金的有限合伙人及该基金的普通合伙人的股东，承担的风险
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敞口以投资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺。
3、基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、
行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境
发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。敬请广大投资者谨慎决
策，注意投资风险。
一、对外投资概述
（一）基本情况
为积极参与浙江区域性国资国企综合改革工作，同时推动公司高质量转型发
展，公司拟与中国国新控股有限责任公司（以下简称“中国国新”）、杭州产业
投资有限公司（以下简称“产业投资公司”）、杭州余杭综合改革投资合伙企业
（有限合伙）（暂定名，为杭州市余杭区政府实际控制的有限合伙，目前尚在办
理设立登记手续，以下简称“余杭综改”）、物产中大集团投资有限公司（以下
简称“中大集团”）等合伙人共同出资设立综改试验（杭州）基金合伙企业（有
限合伙），该基金总规模为人民币 40.1 亿元，公司拟以自有资金认缴出资 5 亿
元，占出资总额的 12.47%，基金主要投资领域包括浙江省内国有企业混合所有
制改革项目，重点支持浙江省内国有企业对其现有或潜在的存在产业协同的企业
或资源进行整合，协助或配合国有企业开展产业基金、战略重组、兼并收购、股
权投融资、战略配售、定向增发、债转股等资本运作等，并重点支持浙江省内国
有企业在战略性新兴产业领域的培育和布局；投资产品主要是股权。
同时，公司将与国新国同（杭州）股权投资有限公司（以下简称“国新国同”）、
产业投资公司、余杭综改、中大集团及综改春华（杭州）企业管理合伙企业（有
限合伙）（暂定名，为基金管理人团队出资设立的合伙企业，目前尚在办理设立
登记手续，以下简称“综改春华”）共同出资设立综改试验（杭州）企业管理有
限公司作为综改基金的普通合伙人，该公司的注册资本为人民币 1,000 万元，公
司拟以自有资金认缴出资 37.5 万元，占注册资本总额的 3.75%。该普通合伙人
将认缴综改基金 1,000 万元出资额，占出资总额的 0.25%。
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（二）已履行的审批程序
公司于 2021 年 7 月 1 日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于参与设立综合改革试验基金的议案》，同意公司签署《综改试验（杭州）基金
合伙企业（有限合伙）合伙协议》、《综改试验（杭州）企业管理有限公司出资协
议》等与此项投资相关的文件。本次对外投资不涉及关联交易，也不构成《上市
公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次投资无需提交公司股东大会审议。
二、合作方的基本情况
（一）基金管理人
1、基本情况
管理人名称：国新国同（杭州）股权投资有限公司
统一社会信用代码：91330102MA2GNMNM79
类 型：有限责任公司
住 所：浙江省杭州市上城区元帅庙后 88-2 号 597 室
法定代表人：戴育四
注册资本： 1,000 万元人民币
成立时间：2019 年 07 月 11 日
经营范围：服务：股权投资（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融
资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
2、股权结构
股东名称 认缴出资额 出资比例
中国国新基金管理有限公司 1,000 万元人民币 100%
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3、最近一年的财务状况（经审计）：截至 2020 年 12 月 31 日，国新国同的
总资产 18,341 万元，所有者权益 14,961 万元，2020 年度实现营业收入 19,364
万元，净利润 13,955 万元。
4、基金备案情况：国新国同作为私募基金管理人，已于 2019 年 11 月 22
日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，其管理人登记编号为
P1070382。
5、关联关系及其他利益关系说明：根据上海证券交易所《上市公司与私募
基金合作投资事项信息披露业务指引》，国新国同与公司不存在关联关系，未直
接或间接持有公司股份，无增持公司股份计划，无与公司存在相关利益安排，无
与第三方存在其他影响公司利益的安排。
（二）普通合伙人（执行事务合伙人）
公司拟与国新国同、产业投资公司、余杭综改、中大集团及综改春华签署《综
改试验（杭州）企业管理有限公司出资协议》，共同出资人民币 1,000 万元设立
一家有限责任公司作为综改基金的普通合伙人。根据该协议，拟设立的公司主要
情况如下：
1、基本情况
企业名称：综改试验（杭州）企业管理有限公司
组织形式：有限责任公司
注册资本：1,000 万元人民币
住 所：杭州市余杭区仓前街道良睦路 1399 号 21 幢 101-1-65
经营范围：股权投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
以上注册登记信息为拟申报信息，具体以市场监督管理部门核准登记为准。
2、股权结构
股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例
4
国新国同（杭州）股权投资有限公司 490 49%
杭州产业投资有限公司 75 7.5%
杭州余杭综合改革投资合伙企业（有
75 7.5%
限合伙）
杭州钢铁股份有限公司 37.5 3.75%
物产中大集团投资有限公司 37.5 3.75%
综改春华（杭州）企业管理合伙企业
285 28.5%
（有限合伙）
合计 1,000 100%
上述产业投资公司、余杭综改、杭钢股份、中大集团合称“浙江方出资人”。
3、依法设立董事会、监事会及经营管理层。
4、设立投资决策委员会，成员为 5 人，其中，国新国同委派 2 名委员，综
改春华委派 2 名委员，浙江方出资人委派 1 名轮值委员。
（三）其他有限合伙人
1、中国国新控股有限责任公司
统一社会信用代码：91110000717828315T
类 型：有限责任公司（国有独资）
住 所：北京市海淀区复兴路 9 号博兴大厦 6 层
法定代表人：周渝波
注册资本：1,550,000 万元人民币
营业期限：2010 年 12 月 1 日至长期
经营范围：从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；
受托管理；资本运营；为开展上述业务所进行的投资和咨询业务。（企业依法自
主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、杭州产业投资有限公司
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统一社会信用代码：91330102MA2GL7KL8M
类 型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住 所：浙江省杭州市上城区元帅庙后 88-2 号 392 室
法定代表人：刘军
注册资本：1,000,000 万元人民币
营业期限：2019 年 03 月 29 日至长期
经营范围：服务：股权投资，投资管理，私募股权投资基金管理，投资咨询
（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、杭州余杭综合改革投资合伙企业（有限合伙）
杭州市余杭区政府实际控制的有限合伙，目前尚在办理设立登记手续。
4、物产中大集团投资有限公司
统一社会信用代码：913300007434758089
类 型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住 所：浙江省杭州市下城区中大广场 1 号楼 30 楼
法定代表人：颜亮
注册资本：50,000 万元人民币
营业期限：2002 年 09 月 19 日至长期
经营范围：实业投资，资产管理，投资管理，投资咨询，财务咨询，企业资
产重组、并购咨询，企业管理咨询，市场营销策划。
三、拟投资设立基金的基本情况
（一）基金的基本情况
基金名称：综改试验（杭州）基金合伙企业（有限合伙）（最终名称以市场
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监督管理部门核准登记为准）
组织形式：有限合伙企业
主要经营场所：杭州市余杭区仓前街道良睦路 1399 号 21 幢 101-1-64（最
终以市场监督管理部门核准登记为准）
基金规模：40.1 亿元人民币
经营范围：股权投资。（最终以市场监督管理部门核准登记为准）
基金管理人：国新国同（杭州）股权投资有限公司
（二）合伙人拟认缴情况
出资 拟认缴出资额 拟认缴出
合伙人名称 合伙类型
方式 （亿元） 资比例
中国国新控股有限责任公司 有限合伙人 货币 10 24.94%
杭州产业投资有限公司 有限合伙人 货币 10 24.94%
杭州余杭综合改革投资合伙
有限合伙人 货币 10 24.94%
企业（有限合伙）
物产中大集团投资有限公司 有限合伙人 货币 5 12.47%
杭州钢铁股份有限公司 有限合伙人 货币 5 12.47%
综改试验（杭州）企业管理有
普通合伙人 货币 0.1 0.25%
限公司
合计 40.1 100%
（三）出资安排
应按照各自认缴出资额的 20%进行首次出资。首次出资完成后，管理人可结
合拟投资项目审批进度安排，分三次发出后续出资的缴付出资通知，当已使用的
上一期实缴出资额比例达到上一期实缴出资总额的 70%以上且合伙企业已具备
成熟的意向投资项目后，管理人方可发出下一期缴付出资通知（但剩余上一期实
缴出资额低于投决会所决策项目的拟投金额时，管理人可发出下一期缴付出资通
知）。
（四）存续期限
合伙企业的存续期限为 7 年，自合伙企业成立之日起算。合伙企业自成立之
日起至第 3 个周年日的期间为投资期，投资期结束之次日起至第 3 个周年日的期
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间为退出期。根据合伙企业的经营需要，在不改变合伙企业存续期限的前提下，
经合伙人会议决议同意的，合伙企业的退出期可延长 1 年。除非合伙人会议另行
决定，合伙企业的存续期限不得超过 7 年。
（五）投资项目退出机制
投资决策委员会为投资退出的决策机构。执行事务合伙人和管理人应根据法
律法规的规定、投资交易协议的约定等积极行使权利，对被投资企业进行持续监
控，防范投资风险，并在适宜的时机实现投资退出。
四、本次投资对公司的影响
1、综改基金主要用于支持浙江省内国企混改、战略性新兴产业领域等方面
的项目。公司目前正积极布局数字经济产业，出资参与该基金，有利于通过基金
培育发展数字经济产业，同时可依托基金管理人的行业经验、管理和资源优势，
拓展投资渠道，提升公司综合竞争能力，推进高质量转型发展。
2、本次投资的资金来源为公司的自有资金，是在保证公司主营业务正常发
展的前提下作出的投资决策，本次投资事项对公司生产经营不会产生实质性影响，
不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正常运行。投
资行为完成后不会导致新增关联交易和同业竞争。
3、基金具有投资周期长，流动性较低的特点，公司本次的投资将面临较长
的投资回收期，并且投资基金在投资过程中将受宏观政策、国内政策、投资标的
公司经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，因此本次投资对公司未来
财务状况及经营成果的影响存在不确定性。
五、风险提示
1、综改基金及其普通合伙人目前均处于筹划设立阶段，尚需获得市场监督
管理部门的核准。待基金设立后，尚需按照相关规定履行中国证券基金业协会的
产品备案程序，存在一定的备案风险。
2、公司作为基金的有限合伙人及该基金的普通合伙人的股东，承担的风险
敞口以投资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺。
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3、基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、
行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境
发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。敬请广大投资者谨慎决
策，注意投资风险。
六、备查文件
1、杭州钢铁股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议；
2、杭州钢铁股份有限公司第八届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司董事会
2021 年 7 月 3 日
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