湖北兴发化工集团股份有限公司
       2018 年度审计委员会履职情况报告

各位董事：
    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及公司《审计委员会工作细则》等相关规
定，作为湖北兴发化工集团股份有限公司（简称“公司”）现任审
计委员会成员，对 2018 年公司审计工作进行了全面审查，现将审计
委员会履职情况报告如下，请予审议。
    一、审计委员会 2018 年召开情况
    2018 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，具体情况如下：
    1 月 2 日，召开第一次会议，审议通过了 2017 年度内部审计工
作报告、内部控制工作报告及 2018 年内部审计、内部控制工作计划。
    3 月 28 日，召开第二次会议，审议通过了关于 2017 年年度报
告及其摘要的议案、关于续聘 2018 年度审计机构及其报酬的议案、
关于 2017 年度审计委员会履职情况报告的议案。
    4 月 20 日，召开第三次会议，审议通过了关于 2018 年第一季
度报告及其摘要的议案。
    7 月 10 日，召开第四次会议，审议通过了 2018 年半年度业绩
预增的议案。
    8 月 9 日，召开第五次会议，审议通过了关于 2018 年半年度报
告及其摘要的议案。


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    10 月 28 日，召开第六次会议，审议通过了关于 2018 年第三季
度报告及其摘要的议案、关于公司部分固定资产报废处理的议案。
    二、审计委员会 2018 年度履职情况
    （一）在年报审计工作中的履职情况
    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《审计委员会工作
细则》的相关规定，仔细阅读了公司年度审计工作安排及相关资料，
并与年审注册会计师进行了认真沟通，督促其按照工作进度及时完
成年度审计工作。在年审注册会计师出具审计意见后，审计委员会
召开会议对公司年度财务报告等事项再次进行审议，同意将经年审
注册会计师正式审计的公司年度财务会计报表提交董事会审议。
    （二）监督及评估外部审计机构工作
    1.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、计划、方法及在审计
中发现的重大事项，评估其独立性和专业性。为做好公司年度财务
审计监督工作，审计委员会认真督促年审注册会计师认真履行职责,
与其就审计范围、计划、方法等事项进行详细沟通，认真听取、审
阅了其对公司年报审计的总体策略及工作计划，并对会计师事务所
的独立性和专业性进行了评估。审计委员会认为中勤万信会计师事
务所在公司年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够遵循独立、
客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。
    2.提议续聘会计师事务所。报告期内，中勤万信会计师事务所
在担任公司财务报告及内部控制审计机构期间，严格按照国家相关
法律法规及审计准则的相关规定，并遵循独立、客观、公正的原则，


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认真执行审计工作。审计委员会提议公司董事会续聘中勤万信会计
师事务所为公司 2018 年度财务报告及内部控制审计机构。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审议了公司内部审计工作计划，认
可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照该计划执
行，并对内部审计工作提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报
告，未发现内部审计工作存在重大问题。
    （四）评估内部控制的有效性
    审计委员会认真审阅了公司内部控制评价报告，确定公司严格
按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定要求，结合公司
实际情况，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，
公司重点梳理与业务风险监控相关的业务流程，查找公司业务管理
中存在的薄弱环节，并持续开展内控制度更新优化及落地实施工作。
    同时未发现公司财务报告内部控制和非财务报告内部控制存在
重大或重要缺陷，因此认为公司在生产经营各方面保持了有效的内
部控制，公司《2018 年度内部控制评价报告》将与 2018 年年报同
时披露。
    （五）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会就财务报告的编制情况和实际内容与公
司高级管理人员、财务部、审计部及中勤万信会计师事务所进行沟
通确认，并认真审阅公司拟对外披露的财务报告,通过核查，审计委
员会认为公司编制的财务报告内容真实、准确、完整，不存在虚假


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记载、误导性陈述和重大遗漏的情况，公司财务报表均严格按照财
政部《企业会计准则》等有关规定编制，能公允反映公司财务状况、
经营成果。
    三、总体评价
    报告期内，公司审计委员会充分利用专业知识，切实履行了监
督指导职责，促进了公司稳健持续的发展，维护了公司及全体股东
的合法权益。




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