浙江巨化股份有限公司
             董事会审计委员会2021年度履职报告


    浙江巨化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称
“审计委员会”）现根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》、《公司董事会
审计委员会年度财务报告审议工作制度》等相关规定，报告2021年度履职情况。
    一、审计委员会的基本情况
    经公司董事会八届一次会议选举，公司第八届董事会审计委员会由独立董事
周国良、胡俞越、刘力，董事刘云华、王笑明等五人组成，其中主任委员周国良
为会计专业人士。
    二、主要工作情况
    报告期内，审计委员会根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所以及
公司的相关规定，遵循勤勉尽职、独立、客观、公正的职业准则，重点关注了公
司关联交易、年度财务报告的审计、内部控制制度建设及其评价、财务和内部控
制审计机构聘任等事项，认真履行了审计委员会职责。
    三、召开会议及审议事项
    2021年3月23日，审计委员会召开年度会议并作出如下决议：1、审议通过《公
司2020年度内部控制评价报告》；2、审议通过《2020年年度财务报告》；3、建
议继续聘请天健为公司2021年度财务和内部控制审计机构，同意将该议案提交公
司董事会审议；4、审议通过《董事会审计委员会2020年度履职报告》；5、审议
通过《公司日常关联交易2020年度计划执行情况与2021年度计划的议案》，同意
将该议案提交公司董事会审议；6、审议通过公司拟与控股股东签订的《日常生
产经营合同书》，同意将该议案提交公司董事会审议。
    （一）审核公司重大关联交易事项
    审计委员会根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司关联交易实施指引》及《公司章程》的有关规定，对公司董事会会议拟审议
的关联交易议案进行了审核，并发表了意见。
    2021年3月23日，对公司董事会八届九次会议拟审议的《公司日常关联交易

                                                                       1
2020年度计划执行情况与2021年度计划》进行了审核，审计委员会认为：本项日
常关联交易，为公司正常生产经营所必需，能够充分利用关联方的资源和优势为
本公司生产经营服务，实现优势互 补和资源合理配置，利于提高公司生产经营
保障能力，降低公司管理成本和采购成本，且公司与关联方交易受市场经济一般
条件的约束，定价以市场为原则，交易风险可控，符合公司与控股股东签署的《生
产经营合同书》的有关规定及公司和股东的利益，不会损害公司及非关联股东利
益。同意将《公司日常关联交易2020年度计划执行情况与2021年度计划》提交公
司董事会审议。
    2021年3月23日，对公司董事会八届九次会议拟审议的《关于拟与控股股东
续签 <日常生产经营合同书>暨关联交易》议案进行了审核，审计委员会认为：
公司与控股股东续签《日常生产经营合同书》，为公司正常生产经营所需，有利
于规范双方日常经营关联交易行为，发挥公司与控股股东专业化协作、资源互补
的优势，实现资源合理配置，减少重复投资，降低企业运作成本，保障公司生产
经营安全与稳定，维护公司及其各方股东的合法权益，不会影响公司的独立性，
符合公司利益，未发现损害公司及其他股东利益的情况。同意将本议案提交公司
董事会审议。公司董事会对议案进行表决时，关联董事应回避表决。本议案经董
事会审议通过后，尚需提请公司股东大会审议批准。
    （二）协调、督促公司年度财务报告审计工作
    1、2021年1月4日，审计委员会认真审阅了公司编制的财务会计报表，认为
公司的财务报表符合《企业会计准则》的规定，能够公允反映2020年度公司的财
务状况、经营成果和现金流量，同意会计师进场审计。
    董事会审计委员会与年审会计师对年报审计、内部控制审计计划进行了沟
通，确定了审计范围、识别的重大风险领域及审计时间安排等内容。要求公司积
极配合年审会计师审计工作，加强沟通和协调，确保按时完成审计任务。
    2、2021年3月5日，董事会审计委员会、独立董事听取了年审会计师就年报
审计、内部控制审计的总结汇报，董事会审计委员会、独立董事要求公司重点关
注商贸风险控制、募集资金投资项目效能发挥、公司治理与规范运作、内部控制
以及年审会计师提出的各项问题。公司应进一步加强财务管理，做好内控制度和
公司治理建设，促进公司规范运作，有效控制经营风险；抓好投资和项目建设管


                                                                       2
理，及早发挥投资效益，以良好的业绩回报股东。审计委员会对年报审计进度和
质量表示认可。
    3、在天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具2020年年报的审计报告后，
审计委员会经过认真审阅，认为公司的财务报表已经按照《企业会计准则》的规
定编制，在所有重大方面能够公允反映公司2020年12月31日的财务状况和2020
年度的经营成果和现金流量，同意年审会计师出具的意见，将该报告提交董事会
审议。
    （三）促进公司内部控制体系建设
    审计委员会认真审阅了公司内部控制自我评价报告，认为公司内部控制自我
评价报告符合《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求，已按照企业内部控
制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    对已经建立了内部控制体系的子公司、分公司等进行了内部控制自我评价，
并对各子公司、分厂等内部控制手册和业务流程进行了完善和优化。公司的主要
生产经营业务除个别规模较小的子公司外均已建立了与公司内控目标相适应的
内部控制体系。
    公司内部审计及内控评价工作组已经根据《企业内部控制基本规范》、《企
业内部控制评价指引》及其他相关法律法规的要求，对公司截至2020年12月31
日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
    本次评价，具有定性和定量相结合的内部控制缺陷认定标准，重点关注了资
金活动风险等高风险领域；评价的业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的
主要方面，未发现重大遗漏；评价工作遵循《基本规范》、《评价指引》及《公
司内部控制评价管理标准》规定的程序执行；评价结论符合公司实际。公司的内
控体系与相关制度已基本建立，并已得到有效执行，基本达到了公司内部控制的
目标，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。同意将《公司2020年度
内部控制自我评价报告》提交公司董事会审议。
    公司聘请审计机构对公司内部控制进行年度审计。
    （四）其他工作
    作为审计委员会成员，报告期内我们出席了公司董事会每次会议，谨慎评审
会议议案，积极为公司的经营发展和风险管理、制度建设提出专业性意见，客观


                                                                     3
地行使了董事表决权。
   新的一年，审计委员会将继续严守职业准则，积极履行各项职责，促进公司
规范健康发展。
   特此报告。




                                                                    4
(此页无正文, 为浙江巨化股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告签
字页)




   浙江巨化股份有限公司董事会审计委员会
   主任委员：




                               周国良___________




                               委员：




                               胡俞越__________    刘力___________




                               刘云华___________    王笑明___________




                                                   2022 年 4 月 20 日




                                                                        5