北京天坛生物制品股份有限公司
       董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

各位董事：
    根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计委员
会工作实施细则，2018 年度，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原
则，认真履行职责，现对审计委员会的履职情况和会计师事务所 2018 年
度的审计工作情况总结如下：

    一、 公司董事会审计委员会人员构成情况

    公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任
委员由具有专业会计资格的独立董事担任。各位委员基本情况如下：
    张连起：张连起：男，1963 年 11 月出生，金融学博士。十三届政协
常委、提案委员会委员。1979 年至 1987 年担任北京商业网点建筑公司会
计主管；1987 年至 1996 年担任经济日报财务处长；1996 年至 2001 年担
任岳华会计师事务所副总经理；2001 年至今担任瑞华会计师事务所管理
合伙人；兼任财政部内部控制委员会委员、财政部管理会计咨询专家等
职。2017 年 5 月至今任公司独立董事。
    胡立刚：男，1974 年生，高级专业会计硕士，高级会计师，中国注
册会计师。2000 年 1 月至 2004 年 10 月任岳华会计师事务所项目经理；
2004 年 10 月至 2007 年 6 月任国药集团药业股份有限公司财务部财务主
管、财务经理；2007 年 7 月至 2011 年 12 月历任国药控股股份有限公司
财务部副部长、部长、财务管理部部长；2012 年 1 月至 2014 年 3 月历任



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中国生物技术股份有限公司财务管理中心总经理、财务部主任；2014 年
3 月至 2015 年 8 月任中国科学器材有限公司财务总监；2015 年 8 月至
2018 年 1 月任中国生物董事会秘书；2015 年 8 月至今任中国生物财务总
监；2015 年 11 月至今任公司董事。
    沈建国：女，1949 年生，中共党员，研究生学历。1968 年 5 月至
1975 年 1 月就职于总后 3603 厂；1975 年 1 月至 1995 年 8 月历任新华社
中国图片社办公室宣传干事、新华社机关团委副书记、书记、党委青工
部部长，新华社机关服务局副局长、代局长、局长，新华社机关党委常
委兼社妇委会主任（其中：1982 年 9 月至 1984 年 9 月在北京大学国际政
治系学习；1990 年 12 月至 1994 年 2 月在职就读湖南大学工商管理专
业，获工商管理硕士学位）；1995 年 8 月至 1999 年 8 月任中共济南市委
常委、副市长、副书记；1999 年 8 月至 2002 年 4 月任新华社副秘书长
（其中：2001 年 8 月至 2002 年 4 月兼任社工会主席、机关事务管理局局
长）；2002 年 4 月至 2003 年 8 月任中国出版集团管委会副主任（其中：
2002 年 7 月至 2003 年 8 月兼任党组成员）；2003 年 8 月至 2003 年 12
月任新华发行集团总公司监事会主席；2003 年 12 月至 2013 年 3 月历任
全国工商联党组成员、副秘书长、副主席，中华工商时报社党组书记、
社长，中国工商杂志社社长，中国民间商会副会长、十一届全国政协委
员；2013 年 4 月至今任中国下一代教育基金会副理事长、中国职业经理
人协会副会长。2014 年 3 月至今任公司独立董事。

    二、 公司董事会审计委员会 2018 年度履职情况




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    2018 年 1 月 30 日，公司董事会审计委员会收到会计师事务所就
2017 年天坛生物财务报告审计工作时间安排，确定了 2017 年度审计方
案。
    2018 年 3 月 9 日，董事会审计委员会向会计师事务所发送了督促
函，对公司财务会计报表审计进展情况进行了督促。

    2018 年 3 月 23 日，审计委员会召开专门会议，对会计师事务所出具
的初步审计意见进行了审阅。会计师事务所就 2017 年财报审计、内控审
计涉及的审计工作实施情况、审计初步结果和意见、审计独立性等进行
了汇报，审计委员会就公司存在的一般缺陷等相关问题进行了沟通与交
流。审计委员会对会计师事务所初审意见表示认可，同意会计师按审计
工作时间安排继续下一步工作。
    2018 年 3 月 29 日，审计委员会再一次召开专门会议，对会计师事务
所出具的审计报告进行审核。审计委员会同意将天坛生物 2017 年度财务
报告、2017 年度内部审计报告和 2018 年度内部审计计划、2017 年度内
控自我评价报告、董事会审计委员会年度履职情况及会计师事务所 2017
年度审计工作总结报告等议案提交 2017 年度董事会审议。
    2018 年 4 月 27 日，公司董事会审计委员会召开会议，审议通过
《2018 年第一季度报告》，同意将该报告提交公司董事会七届九次会议
审议。
    2018 年 8 月 22 日，公司董事会审计委员会召开会议，审议通过
《2018 年半年度报告》，同意将该报告提交公司董事会七届十次会议审
议。




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   2018 年 10 月 26 日，公司董事会审计委员会召开会议，通过《2018
年度第三季度报告》，同意将该报告提交第七届董事会第十二次会议审
议。




                                               董事会审计委员会
                                                2019 年 3 月 29 日




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